Мудрый Юрист

Факультативное обязательство и отступное: проблемы правоприменения

Дзкуя Шазина Валериевна, аспирант II курса РАНХиГС при Президенте РФ. Окончила Абхазский государственный университет в 2015 году. Автор родилась 18 декабря 1992 г. в городе Гудауте, Республики Абхазия. Научная специализация: международное частное право, гражданское право, предпринимательское право.

В данной статье рассматриваются относительно новый для отечественного права институт факультативного обязательства и уже устоявшийся институт отступного. Дается общая характеристика факультативного обязательства путем выделения основных его характеристик. Проводится анализ проблем, которые могут возникнуть в правоприменительной практике. В данной работе предлагается внести соответствующие изменения в российское законодательство в отношении исполнения факультативного обязательства.

Ключевые слова: факультативное обязательство, отступное, предмет исполнения обязательства, принцип равенства сторон.

Optional obligation and compensation: issues of enforcement

Sh.V. Dzkuja

The article deals with a relatively "new" for the national law Institute of the optional obligation and already established Institute of compensation. General description of the optional obligation is provided by highlighting its main characteristics. The analysis of the problems which may arise in law enforcement practice is provided. The author proposes to amend legislative acts regulating the implementation of the optional obligation.

Key words: optional obligation, compensation, implementation of obligations, the principle of equality of arms.

Факультативное обязательство как гражданско-правовая категория является относительно новым явлением в гражданском законодательстве. Нововведения в российском законодательстве закрепили определение факультативного обязательства в ст. 308.2 ГК РФ, в соответствии с которым "факультативным признается обязательство, по которому должнику предоставляется право заменить основное исполнение другим (факультативным) исполнением, предусмотренным условиями обязательства".

Несмотря на, казалось бы, определенное понятие и закрепление его в ГК РФ, достаточно актуальными становятся проблемы, связанные с применением норм о факультативном обязательстве на практике. Не менее важной представляется также и неоднозначность позиций относительно места, роли, целесообразности использования данного вида обязательств различными авторами. Для того чтобы уяснить, что же понимать под факультативными обязательствами, а главное, каким образом применять нормы о них, рассмотрим и теорию, и, безусловно, пока еще не столь богатый практический материал, сложившийся в практике рассматриваемых правоотношений.

Итак, для начала обратимся к цивилистической литературе, содержащей неоднозначные критерии определения факультативного обязательства. Впервые рассматриваемое обязательство встречается в римском праве под названием facultas obligationes. Факультативными обязательствами являлись такие, при которых должнику представлялась возможность вместо основного оговоренного обязательства исполнить другое. Например, если заложенная вещь была утеряна и попала в руки третьего лица, залогодержатель предъявлял иск о возврате вещи. Обязанность третьего лица сводилась к возврату вещи. Вместе с тем ему представлялась возможность вместо возвращения вещи уплатить залоговому кредитору долг, обеспеченный залогом <1>.

<1> Борисевич М.М. Римское право: Учебное пособие. М.: МГИУ, 2010. 186 с. С. 124 - 125.

И.С. Перетерский и И.Б. Новицкий отличают facultas solutionis - возможность уплаты другого предмета вместо обусловленного. Здесь предмет обязательства только один, но должнику предоставляется льгота - возможность вместо основного предмета, содержащегося "в обязательстве", "in obligatione", предложить другой, обусловленный договором <2>. В данном определении мы находим уточнение по поводу того, каким образом осуществляется исполнение факультативного обязательства. Речь идет, как было сказано выше, о замене исполнения, причем возможность замены должна быть предусмотрена в соглашении сторон <3>.

КонсультантПлюс: примечание.

Учебник "Римское частное право" (под ред. И.Б. Новицкого, И.С. Перетерского) включен в информационный банк согласно публикации - Юристъ, 2004.

<2> Римское частное право: Учебник / Коллектив авторов; под ред. И.Б. Новицкого, И.С. Перетерского. М.: КНОРУС, 2013. 608 с. С. 283.
<3> Скрипилев Е.А. Основы римского права: Конспект лекций. 3-е изд. М.: ОСЬ-89, 2003. 208 с. (150).

Е.А. Скрипилев также отмечает, что "при факультативном обязательстве допускалась уплата другим предметом взамен обусловленного".

Санфилиппо Чезаре дает определение факультативному обязательству через противопоставление с альтернативным, по которому отдаче подлежит одна вещь, однако должник вправе освободиться от обязательства, предоставив вместо нее другую. Понятно, что, поскольку отдаче подлежала одна вещь, ее случайная гибель тут же прекращает обязательство. Гибель же вещи in facultate solutionis ("способной служить заменой исполнения") только лишает должника права замены <4>.

<4> Санфилиппо Чезаре. Курс римского частного права: Учебник / Пер. с итал. И.И. Маханькова; под общ. ред. Д.В. Дождева. М.: Норма, 2007. 464 с. С. 303.

Интересной представляется позиция В.Н. Яковлева, который относит факультативные обязательства вместе с альтернативными к обязательствам с неопределенным предметом исполнения. Факультативное же обязательство включает только один предмет, и при невозможности его исполнения кредитор может согласиться на предложенный должником другой предмет <5>.

<5> Яковлев В.Н. Древнеримское частное право и современное российское гражданское право: Учебник; М.: Волтерс Клувер, 2010. 960 с. С. 367.

Особое место занимает позиция Д.В. Дождева, отмечающего, что учение о факультативных обязательствах разработано в средние века: prudentes не прибегали к этой конструкции для описания институтов римского права, таких как упомянутая ответственность по action noxalis; специфика alternation (термин римский: D. 13, 4, 2, 3) была для них ясна и без этого противопоставления <6>. Ученый также связывает содержание факультативного обязательства с возможностью замены исполнения: "от альтернативного следует отличать факультативное обязательство - с возможной заменой исполнения (cum faculta solutionis): здесь должник управомочен предложить взамен установленного предоставления другое". В качестве примера приводится случай при ноксальной ответственности, при которой предметом обязательства домовладыки является выдача подвластного провинившегося раба потерпевшему. Здесь возмещение ущерба представляет собой лишь факультативную замену исполнения: гибель подвластного или его освобождение из-под власти будут означать наступление невозможности исполнения и прекращения обязательства <7>.

<6> Дождев Д.В. Римское частное право: Учебник / Под. общ. ред. В.С. Нерсесянца. 3-е изд., испр. и доп. М.: Норма: ИНФРА-М, 2011. 784 с. С. 481.
<7> Там же. С. 481.

Очевидно, что главной особенностью факультативного обязательства с момента его возникновения является возможность замены исполнения. Данное отличительное свойство факультативного обязательства закреплено и на законодательном уровне.

Необходимо также обратить внимание, на наш взгляд, на волю и волеизъявление сторон при исполнении факультативного обязательства. Как было указано выше, здесь имеет место замена исполнения, означающая, что должник вправе заменить предмет исполнения, при этом кредитор обязан принять исполнение. Таким образом, в факультативном обязательстве должник наделяется секундарным правом, так как кредитор связан правом должника и обязан принять факультативное исполнение. Налицо выраженность воли одной из сторон договора, ведь кредитор не может отказаться от принятия факультативного исполнения. Не создает ли это ограничение воли кредитора и не предоставляет ли должнику возможность злоупотреблять своим правом? Однако, с другой стороны, факультативное обязательство может рассматриваться и как средство гарантирования исполнения обязательства, как "дополнительная" мера, гарантирующая кредитору получение исполнения. В таком случае исполнение по факультативному обязательству можно рассматривать как "суррогатное". Можно также утверждать, что исполнение факультативного обязательства выполняет страховую функцию, но лишь для должника. Ведь в случае невозможности исполнения основного обязательства должник может прибегнуть к замене. Однако представляется необходимым упомянуть, что для кредитора важно исполнение определенного предмета обязательства. Для любого предмета необходим такой признак, как определенность. Если в одном из ближайших факультативному - альтернативном обязательстве - может быть несколько предметов исполнения, имеющих одинаковое значение для кредитора, то в факультативном данное обстоятельство не совсем уместно. Таким образом, встает вопрос о том, насколько определен предмет в факультативном обязательстве. Ведь здесь для кредитора важно исполнение основного обязательства. В данной ситуации можно предположить, что факультативное исполнение - это плата за возможность замены исполнения. Однако в таком случае встает вопрос о том, не целесообразнее ли в данной ситуации обращаться к ст. 409 ГК РФ, дающей нам такое понятие, как отступное (несмотря на то, что отступное и факультативное обязательство не слишком сопоставимы для сравнения ввиду того, что отступное является одним из способов прекращения обязательств, а факультативное - видом обязательства). Обратимся непосредственно к ст. 409, утверждающей: "По соглашению сторон обязательство может быть прекращено предоставлением отступного - уплатой денежных средств или передачей иного имущества". И в факультативном обязательстве, и в обязательстве, прекращающемся предоставлением отступного, несомненно, имеет место замена исполнения. Однако принципиальные отличия при использовании ст. 320 и ст. 409 состоят в том, что при предоставлении отступного стороны, выражая и согласовывая свою волю, прекращают обязательство. Должник здесь "отступается" от первоначальных требований кредитора, предоставляя ему имущественное благо. В целом институт отступного в российском гражданском праве объединяет в себе два самостоятельных института: "классическое отступное" (представляющее собой платеж за отказ от исполнения обязательства) и "замену исполнения" <8>. То есть функциональная роль и отступного, и факультативного обязательства состоит в одном и том же, несмотря на наличествующие между данными категориями отличиями. В частности, А.В. Захаркина при детальном исследовании факультативного обязательства выделяет следующие отличительные характеристики: 1) предметом отступного исполнения может быть только имущество; предметом факультативного исполнения могут выступать любые объекты гражданских прав, за исключением нематериальных благ; 2) заключение соглашения об отступном возможно как до, так и после нарушения обязательства, а установление права должника на предоставление факультативного исполнения возможно только до нарушения обязательства; 3) кредитор в обязательстве, осложненном отступным, не вправе потребовать первоначального исполнения до истечения установленного сторонами срока предоставления отступного исполнения, а кредитор факультативного обязательства в любое время вправе потребовать от должника предоставления основного исполнения <9>.

<8> Бациев В.В. Практический комментарий отдельных положений главы 26 ГК РФ о прекращении обязательства (за исключением положений о зачете) // СПС "КонсультантПлюс".

КонсультантПлюс: примечание.

Монография А.В. Захаркиной "Факультативные обязательства по российскому гражданскому праву" включена в информационный банк согласно публикации - М.: Статут, 2017.

<9> Захаркина А.В. Факультативные обязательства по российскому гражданскому праву: Диссертация на соискание степени канд. наук. Пермь, 2015. 192 с. С. 129.

При этом для обеих сторон договора - и кредитора, и должника целесообразнее использовать конструкцию отступного в случае замены основного исполнения. В информационном письме президиума ВАС отмечается, что обязательство прекращается с момента предоставления отступного взамен исполнения, а не с момента достижения соглашения сторон об отступном <10>. Соглашение об отступном порождает право должника на замену исполнения и обязанность кредитора принять отступное. При этом при неисполнении обязательства, предусмотренного отступным, кредитор снова наделяется правом требования исполнения по первоначальному обязательству. Таким образом, отступное предоставляет должнику возможность замены, в случае же неисполнения обязательства, предусмотренного отступным, кредитор может снова требовать исполнения первоначального обязательства. На наш взгляд, в возникающих при предоставлении отступного правоотношениях в равной мере предусмотрены механизмы, с помощью которых будут соблюдаться интересы и кредитора, и должника. Однако и в такой ситуации возникает немало разночтений по при ответе на вопрос: в качестве какого вида сделки выступает отступное? По справедливому замечанию М.А. Егоровой, конструкция правовой модели отступного должна иметь выраженный прокредиторский характер и являться одним из правовых средств защиты кредитора в условиях замены исполнения. С этой точки зрения следует считать невозможными и признание отступного в качестве реальной сделки, и использование конструкции факультативного обязательства, предполагающей инверсию прав и обязанностей субъектов обязательства, подлежащего прекращению <11>. Что касается факультативных обязательств, то достаточно убедительной является точка зрения В.А. Белова, считающего, что существует и высокая вероятность того, что данные нормы разделят судьбу общих положений об обязательствах, т.е. вовсе не получат практического применения <12>.

<10> Информационное письмо Президиума ВАС от 21.12.2005 N 102 // http://www.arbitr.ru/.
<11> Егорова М.А. Недостатки правового регулирования соглашений о предоставлении отступного // СПС "КонсультантПлюс".
<12> Белов В.А. Факультативные обязательства // СПС "КонсультантПлюс".

Также достаточно затруднительной и неоднозначной представляется ситуация, при которой одной из сторон обязательственно-правовых отношений предоставлено право одностороннего отказа от исполнения обязательства. Для таких случаев п. 3 ст. 310 ГК содержит указание на особую конструкцию отступного, в соответствии с которым право на односторонний отказ может быть обусловлено в соответствии с соглашением сторон необходимостью выплаты определенной денежной суммы другой стороне обязательства. Однако как поступить и какие нормы применять к правоотношениям, если обязательство являлось факультативным? Создается ли ситуация, при которой факультативное обязательство прекращается путем применения особого вида отступного? Применение норм об отступном по отношению к обязательству, и без того "осложненному" заменой исполнения, вряд ли будет способствовать эффективному функционированию гражданского оборота.

Еще большая неопределенность возникает в случае, когда одной из сторон выступает лицо, деятельность которого не связана с осуществлением предпринимательской деятельности. На этот случай в п. 2 ст. 310 ГК РФ предусмотрено право на одностороннее изменение или отказ от исполнения лишь стороны, не осуществляющей предпринимательскую деятельность. Не обойдем вниманием и тот факт, что это положение носит диспозитивный характер. Необходимо отметить, что окончательная ясность в данное положение была внесена Постановлением Пленума ВАС N 16 от 14.03.2014, указавшим, что цель данной нормы состоит в защите слабой стороны договора. Следовательно, подразумеваемый в ней запрет не может распространяться на случаи, когда в договоре, лишь одна из сторон которого выступает в качестве предпринимателя, право на одностороннее изменение или односторонний отказ от договора предоставлено стороне, не являющейся предпринимателем <13>. И снова мы сталкиваемся с ситуацией, при которой должнику предоставляется гораздо больший объем прав, нежели его контрагенту, что заведомо искажает природу обязательственных правоотношений. Ведь одним из краеугольных камней, на котором построена вся система гражданского права, является принцип равенства участников регулируемого им отношения, что подразумевает наделение сторон договора равными возможностями и правами.

<13> Постановление Пленума ВАС "О свободе договора и ее пределах" от 14.03.2014 N 16 // http://www.arbitr.ru/.

На основе всего вышеизложенного предлагаем внести в п. 1 ст. 320 ГК РФ следующее положение диспозитивного характера: "При исполнении факультативного обязательства не допускается односторонний отказ от исполнения или изменение условий обязательства со стороны должника, если законом или соглашением сторон не предусмотрено иное". Отсутствие у должника в факультативном обязательстве права на односторонние действия, касающиеся предмета исполнения обязательства, на наш взгляд, окажет положительное влияние на правоприменительную практику, предоставив равные возможности обеим сторонам правоотношений, а также существенно снизит риск злоупотребления правом должника.

Библиографический список

  1. Борисевич М.М. Римское право: Учебное пособие. М.: МГИУ, 2010. 186 с.

КонсультантПлюс: примечание.

Учебник "Римское частное право" (под ред. И.Б. Новицкого, И.С. Перетерского) включен в информационный банк согласно публикации - Юристъ, 2004.

  1. Римское частное право: Учебник / Коллектив авторов; под ред. И.Б. Новицкого, И.С. Перетерского. М.: КНОРУС, 2013. 608 с.
  2. Скрипилев Е.А. Основы римского права. Конспект лекций. 3-е изд. М.: ОСЬ-89, 2003. 208 с.
  3. Санфилиппо Чезаре. Курс римского частного права: Учебник / Чезаре Санфилиппо; пер. с итал. И.И. Маханькова; под общ ред Д.В. Дождева. М.: Норма, 2007. 464 с.
  4. Яковлев В.Н. Древнеримское частное право и современное российское гражданское право: Учебник. М.: Волтерс Клувер, 2010. 960 с.
  5. Дождев Д.В. Римское частное право: Учебник / Под. общ. ред. В.С. Нерсесянца. 3-е изд., испр. и доп. М.: Норма: ИНФРА-М, 2011. 784 с.

КонсультантПлюс: примечание.

Монография А.В. Захаркиной "Факультативные обязательства по российскому гражданскому праву" включена в информационный банк согласно публикации - М.: Статут, 2017.

  1. Захаркина А.В. Факультативные обязательства по российскому гражданскому праву: Диссертация на соискание степени канд. наук. Пермь, 2015. 192 с.
  2. Бациев В.В. Практический комментарий отдельных положений главы 26 ГК РФ о прекращении обязательства (за исключением положений о зачете) // СПС "КонсультантПлюс".
  3. Белов В.А. Факультативные обязательства // СПС "КонсультантПлюс".
  4. Егорова М.А. Недостатки правового регулирования соглашений о предоставлении отступного // СПС "КонсультантПлюс".
  5. Информационное письмо Президиума ВАС от 21.12.2005 N 102 // http://www.arbitr.ru/.
  6. Постановление Пленума ВАС "О свободе договора и ее пределах" от 14.03.2014 N 16 // http://www.arbitr.ru/.