Мудрый Юрист

Организационно-тактические особенности расследования преступлений в сфере незаконного оборота алкогольной продукции

Зайцева Елена Владимировна, доцент кафедры организации следственной работы учебно-научного комплекса по предварительному следствию в органах внутренних дел Волгоградской академии Министерства внутренних дел Российской Федерации, кандидат юридических наук, доцент.

Статья посвящена вопросам организации расследования преступлений в сфере незаконного оборота алкогольной продукции, оптимизации работы по расследованию данного вида уголовно наказуемых деяний.

Анализ следственно-судебной практики показывает, что расследование преступлений в данной сфере вызывает определенные трудности у сотрудников ведомственных подразделений, к компетенции которых согласно УПК Российской Федерации относится обязанность проводить расследование указанной категории дел. В связи с этим в работе обращается внимание на проблемные аспекты, возникающие при выявлении, раскрытии и расследовании преступной деятельности по производству и обороту немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.

Вместе с этим в предлагаемой работе анализируются отдельные следственные ситуации, складывающиеся при расследовании преступлений рассматриваемого вида, акцентируется внимание на важности грамотного, согласованного планирования следователя с оперативными службами и экспертными подразделениями, что обусловит качественное расследование и привлечение виновных лиц к ответственности.

Ключевые слова: незаконный оборот алкогольной продукции, предпринимательская деятельность, Росалкогольрегулирование, документальная ревизия (проверка), судебная экспертиза.

Organizational and Tactical Aspects of Investigation of Crimes in Sphere of Illicit Trafficking in Alcoholic Products

E.V. Zaitseva

Zaitseva Elena V., Assistant Professor of the Department of Organization of Investigative Activity of the Academic Complex for Preliminary Investigation in the Internal Affairs Bodies of the Volgograd Academy of the Ministry of the Interior of the Russian Federation, Candidate of Legal Sciences, Assistant Professor.

The article is devoted to the organization of investigation of crimes in sphere of illegal turnover of alcohol products and work optimization in investigating this type of criminal offence.

The analysis of investigation and judicial practice displays that the investigation of crimes in this area causes some difficulties to officers of departamental subdivisions, and it pertains to their responsibility to investigate this type of crimes accordingly to the Russian Federation Criminal Procedure Code. In this regard, the work draws attention to problematic aspects encountered in identifying, disclosing and investigation the study of criminal activity for the production and trafficking of unlabeled and adulterated alcoholic beverages.

At the same time the research paper touches upon the analysis of typical investigation cases arising in the process of economic crimes investigation, focuses on the importance of a competent, concerted planning of the investigator with the operational services, and according to expert units that will determine the quality of the investigation and bringing those responsible to justice.

Key words: illegal turnover of alcohol products, business activity, the Federal service for alcohol market regulation, documents revision, forensic examination.

Отмечаемое в последние годы увеличение темпов распространения преступлений, связанных с незаконным производством и оборотом алкогольной продукции, представляет крупномасштабную угрозу здоровью нации, экономике страны, правопорядку и безопасности государства. После ликвидации в начале 90-х гг. XX в. государственной монополии на производство и реализацию алкогольной продукции ее оборот в значительной мере ушел в теневой сектор экономики. По результатам общественного контроля алкогольного рынка на официальном сайте "Градус.net" за период январь - октябрь 2016 г. выявлено в нелегальном обороте 571,86 тыс. декалитров этилового спирта и алкогольной продукции, что составляет 43% от общего объема проверенной продукции.

Современные характеристики преступной деятельности в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции свидетельствуют о ее качественных изменениях. Механизм совершения этих преступлений отличается динамичностью, разнообразным сочетанием способов совершения, различными ухищрениями, изощренными формами противодействия правоохранительным органам. Содержание указанных характеристик свидетельствует о сформировавшихся целенаправленных способах организации преступной деятельности по производству и обороту немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.

Преступления, связанные с оборотом такой продукции, прежде всего представляют угрозу здоровью и жизни человека. Употребление такого суррогата не только опасно для здоровья ввиду его несоответствия требованиям ГОСТа в части концентрации сивушных масел или эфиров, но может повлечь и реальные тяжкие последствия.

К примеру, в 2015 г. в г. Кумертау Республики Башкортостан пресечена незаконная деятельность двух его жителей, которые занимались реализацией спиртосодержащей жидкости, не отвечающей требованиям безопасности жизни и здоровья потребителей. В ходе проверки у них изъяты более двух тысяч литров технического спирта, а также различные приспособления для розлива фальсификата.

Исследованием было установлено, что изъятая жидкость содержала в своем составе ацетон, а также производные четвертичных аммониевых солей, характерные для жидкостей, относящихся к дезинфицирующим средствам.

При этом фальсифицированная алкогольная продукция пользуется спросом у населения ввиду низкой цены, например, стоимость одной бутылки объемом 0,5 л в среднем составляет 130 рублей. Согласно статистическим данным, за последние 2013 - 2015 гг. в республике зафиксировано 400 случаев отравления некачественной спиртосодержащей продукцией со смертельным исходом, в 2016 г. от суррогатного алкоголя погибло уже более 20 человек <1>.

<1> Уголовная ответственность за незаконную продажу алкогольной продукции, не отвечающей требованиям безопасности для жизни и здоровья граждан. URL: bashprok.ru.

В настоящее время действует Концепция реализации государственной политики по снижению масштабов злоупотребления алкогольной продукцией и профилактике алкоголизма среди населения Российской Федерации на период до 2020 г., утвержденная распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2009 г. N 2128-р. К числу приоритетных задач в реализации поставленных целей отнесено противодействие нелегальному производству и обороту алкогольной продукции. Несомненно, к числу мер такого противодействия следует отнести и разработку криминалистических рекомендаций, направленных на совершенствование раскрытия и расследования преступлений данного вида.

Важнейшими задачами борьбы с преступлениями названной категории являются установление источников и каналов поступления незаконно произведенной алкогольной продукции в оборот, пресечение преступной деятельности лиц, занимающихся ее сбытом, привлечение виновных лиц к ответственности. Однако следственно-судебная практика свидетельствует о сложности выявления, раскрытия и расследования такой деятельности, незначительном количестве случаев выявления и привлечения к уголовной ответственности ее организаторов. Успешность раскрытия и расследования таких преступлений может быть обеспечена высоким профессионализмом сотрудников правоохранительных органов, их эффективной работой с использованием оперативно-разыскных сил, грамотного взаимодействия с экспертно-криминалистическими подразделениями. Оптимизация задач возможна лишь при серьезном научно-методическом обеспечении правоприменительной деятельности, основными аспектами которой являются вопросы организационно-правового и методического характера.

Достаточно долгое время преступления, совершаемые в сфере нелегального оборота алкогольной продукции, в большинстве случаев квалифицировались по ст. 171 УК РФ (незаконное предпринимательство). Противоправные действия в данной сфере также квалифицировались по ст. 238 УК РФ, предусматривающей ответственность за производство, хранение, перевозку в целях сбыта либо сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, а равно за неправомерные выдачу или использование официального документа, удостоверяющего соответствие указанных товаров, работ или услуг требованиям безопасности.

В то же время сложности правоприменительной практики вызвали необходимость введения специальных норм ответственности за незаконные деяния в сфере оборота алкогольной продукции.

В настоящее время в Уголовном кодексе РФ закреплена ст. 171.1, предусматривающая ответственность за производство, приобретение, хранение, перевозку или сбыт товаров и продукции без маркировки и (или) нанесения информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации (в ред. Федерального закона от 31.12.2014 N 530-ФЗ), а также ст. 200.2 - контрабанда алкогольной продукции и (или) табачных изделий.

Указанные составы преступлений являются достаточно новыми для российского уголовного права и до настоящего времени вызывают затруднения на практике при их применении из-за многоаспектности проявления преступных деяний и бланкетного характера их диспозиции.

Следует отметить, что контрольные и надзорные функции в этой сфере закреплены за Федеральной службой по регулированию алкогольного рынка (Росалкогольрегулирование). Так, в период с января по сентябрь 2016 г. было проведено 6 013 проверок, носящих как плановый, так и внеплановый характер, при этом правонарушения были обнаружены в ходе 5 095 проверок. Основную долю правонарушений составили:

<2> Сведения о результатах проверок по выявлению незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции за январь - сентябрь 2016 г. URL: fsrar.ru.

В настоящее время осуществлять производство и оборот алкогольной продукции имеют право только организации, за некоторым исключением (розничная продажа пива, производство вина, игристого вина из собственного винограда и его дальнейшая реализация). К организациям, осуществляющим производство и оборот алкогольной продукции, законодательство предъявляет следующие требования:

<3> Двенадцатова Т. Регулирование производства, оборота и рекламы алкоголя // ЭЖ-Юрист. 2016. N 40. С. 15.

Применительно к расследованию преступлений в сфере незаконного оборота алкогольной продукции следует отметить, что основными источниками информации, как правило, являются:

Эффективность расследования преступлений данного вида зависит от умения следователя правильно проанализировать и оценить сложившуюся ситуацию на момент расследования уголовного дела и принять квалифицированное решение.

Необходимыми документами для возбуждения уголовного дела, связанного с незаконным оборотом алкогольной продукции, являются следующие:

  1. учредительные документы проверяемой организации;
  2. документы, подтверждающие осуществление предпринимательской деятельности, которые в ходе дальнейшего расследования должны быть обязательно осмотрены и приобщены в качестве вещественных доказательств, таковыми являются договоры, соглашения, бухгалтерские и другие отчетные документы, а также черновые записи в случае отсутствия подлинной документации, отражающей финансово-хозяйственную деятельность организации;
  3. акт ревизии, документальной проверки, в ходе которой должен быть установлен размер полученного данной проверяемой организацией дохода в результате осуществляемой предпринимательской деятельности <4>;
<4> См. подр.: Зайцева Е.В. Специфика использования специальных знаний при расследовании преступлений экономической направленности // Вестник Волгоградской академии МВД России. 2014. N 4 (31). С. 102.
  1. заключение о предварительном исследовании образцов алкогольной продукции;
  2. официальный ответ органа исполнительной власти о регистрации юридического лица в качестве предпринимателя;
  3. справка из налогового органа о регистрации (нерегистрации) юридического лица в качестве субъекта налогообложения;
  4. справка органа, уполномоченного на ведение лицензирования определенной деятельности, о том, что данная деятельность подлежит лицензированию и что конкретному юридическому лицу лицензия на данный вид деятельности выдавалась (не выдавалась);
  5. производственные (кадровые) документы проверяемой организации;
  6. объяснения от лиц, занимающихся незаконным оборотом алкогольной продукции;
  7. объяснения от лиц, являющихся наемными рабочими;
  8. объяснения от лиц, являющихся партнерами незаконного предпринимателя о подтверждении фактов незаконного производства, хранения, перевозки и сбыта алкогольной продукции;
  9. протокол осмотра мест производства, хранения, перевозки, сбыта с указанием количества обнаруженной и изъятой алкогольной продукции;
  10. документы, подтверждающие, где находится изъятая алкогольная продукция и кто ответствен за ее сохранность.

Следует отметить, что при осмотре места происшествия по уголовным делам данного вида и его процессуальном оформлении в следственно-судебной практике обычно встречаются следующие недостатки:

<5> Бахтеев С.В. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции: Учеб. пособие. Челябинск: Челябин. юрид. ин-т МВД России, 2005. С. 83.

На первоначальном этапе расследования рассматриваемых уголовно наказуемых деяний необходимо, как правило, составление совместного плана следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, в котором предусмотрено:

Следует отметить, что одной из характерных разновидностей следственной ситуации является случайное задержание лиц, занимающихся незаконным оборотом алкогольной продукции, при проведении различных проверок, рейдов, операций, таких как "Суррогат", "Алкоголь", "Поток" и т.п., а также при их задержании сотрудниками ГИБДД, УЭБиПК и другими работниками правоохранительных органов <6>.

<6> Лукичев К.Е. К вопросу о расследовании экономических и налоговых преступлений на алкогольном рынке // Российский следователь. 2007. N 5. С. 31.

В данном случае необходимо проведение предварительной проверки, а после возбуждения уголовного дела - проведение следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий в следующем порядке:

Наиболее распространенными экспертизами, проводимыми по данной категории уголовных дел, являются: судебная экспертиза пищевых продуктов (видовая экспертиза спиртосодержащих жидкостей), трасологическая, техническая экспертиза документов, почерковедческая, судебно-медицинская, а также судебно-технологическая и фоноскопическая экспертизы.

Все экспертные задачи применительно к расследуемому виду преступлений можно разделить на две категории: установление несоответствия изделия (продукции) требованиям, предъявляемым к алкогольной продукции, изготовленной промышленным способом; установление причастности конкретных лиц к совершенному преступлению (изготовлению, перевозке, хранению, сбыту спирта и спиртосодержащей продукции).

Анализ следственной и экспертной практики позволяет сделать вывод о том, что наибольшую сложность представляет решение задач первой категории, так как необходимо установить: признаки и свойства веществ на принадлежность к алкогольной продукции; признаки опасности алкогольной продукции для жизни и здоровья человека; признаки соответствия укупорки и средств оформления требованиям, предъявляемым к заводской продукции; признаки, характеризующие технические средства, используемые для укупорки и оформления алкогольной продукции и пр.

Таким образом, следует отметить, что наибольшее количество преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, объективно могут совершаться только в условиях, сходных с промышленным производством, хранением, перевозкой и сбытом.

В процессе установления наличия оснований для принятия грамотного и правильного решения необходимо ориентироваться на содержание предмета доказывания, которое представляет собой все обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения уголовного дела.

Подводя итог, хотелось бы акцентировать внимание на том, что расследование преступлений в сфере незаконного оборота алкогольной продукции вызывает определенные сложности у практических сотрудников. В каждом отдельном случае необходимы творческий, индивидуальный подход к процессу расследования, грамотное планирование следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, налаженное взаимодействие следователя с оперативными службами и экспертными подразделениями.

Литература

  1. Бахтеев С.В. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции: Учеб. пособие. Челябинск: Челябин. юрид. ин-т МВД России, 2005. С. 83.
  2. Двенадцатова Т. Регулирование производства, оборота и рекламы алкоголя // ЭЖ-Юрист. 2016. N 40. С. 15.
  3. Зайцева Е.В. Специфика использования специальных знаний при расследовании преступлений экономической направленности // Вестник Волгоградской академии МВД России. 2014. N 4 (31). С. 102.
  4. Лукичев К.Е. К вопросу о расследовании экономических и налоговых преступлений на алкогольном рынке // Российский следователь. 2007. N 5. С. 31.
  5. Сведения о результатах проверок по выявлению незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции за январь - сентябрь 2016 г. URL: fsrar.ru.
  6. Уголовная ответственность за незаконную продажу алкогольной продукции, не отвечающей требованиям безопасности для жизни и здоровья граждан. URL: bashprok.ru.