Мудрый Юрист

Значение личности виновного при назначении уголовного наказания

Курц А.В., кандидат юридических наук, доцент кафедры уголовного права и процесса Института экономики, управления и права (г. Казань).

Данные, характеризующие личность виновного, играют значительную роль при назначении судом конкретного вида и размера уголовного наказания. Часть 3 ст. 60 УК РФ обязывает суд при назначении наказания учитывать личность виновного.

Учет судом данных о личности виновного является одним из важнейших средств индивидуализации уголовного наказания <1>. Именно имеющиеся в деле сведения о личности виновного позволяют суду сделать вывод о том, какое наказание окажется наиболее целесообразным и эффективным для исправления осужденного. Обоснованием избрания судом конкретного вида наказания (из числа санкций, предусмотренных статьями Особенной части УК) должна выступать в первую очередь высокая степень вероятности достижения целей наказания, особенно исправления и предупреждения совершения осужденным новых преступлений.

<1> См.: Бурлаков В.Н. Личность преступника и назначение наказания: Учебное пособие. Л., 1986. С. 61.

Согласно п. 3 ч. 1 ст. 73 УПК РФ обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, являются обстоятельствами, подлежащими доказыванию. Следовательно, данные о его личности должны быть установлены следствием и судом по каждому уголовному делу. Чем полнее и достовернее будут представлены в материалах дела и по итогам судебного следствия сведения о личности виновного, тем легче будет суду избрать тот вид наказания, который позволит достичь всех целей уголовного наказания. В связи с этим и органы предварительного расследования, в свою очередь, должны уделять больше внимания собиранию максимально подробных и достоверных сведений, характеризующих обвиняемого. Дознаватель, следователь, прокурор должны следить за тем, чтобы предоставляемые с места работы, учебы, жительства характеристики обвиняемого, не ограничивались стандартными фразами: "характеризуется отрицательно, пьет, устраивает скандалы..." <2> либо "характеризуется положительно" <3>. Следует добиваться, чтобы в запрашиваемых либо предоставляемых стороной защиты характеристиках содержались сведения, индивидуализирующие обвиняемого, указывалось на эксклюзивные особенности его характера, поведения в быту и на работе, отношения с окружающими людьми и т.д. Лишь в этом случае суд сможет оценить и человеческие качества подсудимого, а не только типизированный набор криминогенных наклонностей, который представлен в подавляющем большинстве уголовных дел.

<2> Архив Советского районного суда г. Казани Республики Татарстан. 2005. Дело N 1-36.
<3> Архив Вахитовского районного суда г. Казани Республики Татарстан. 2005. Дело N 1-83.

Необходимо также напомнить, что помимо запрашиваемых характеристик органы предварительного расследования должны собирать и иные сведения о личности подозреваемого: данные о наличии государственных и иных наград, премий, а также сведения о поведении обвиняемого при совершении преступления, непосредственно после его совершения, при задержании лица и в ходе предварительного расследования. Обо всех этих данных дознаватель, следователь, прокурор должны указывать в обвинительном акте или обвинительном заключении.

В целях индивидуализации наказания судом должны быть установлены и рассмотрены не все характеристики личности виновного без исключения, а лишь те признаки его личности, "которые имеют уголовно-правовое значение" <4>, то есть могут оказать влияние на назначаемое наказание. "Под личностью виновного как объекта применения уголовного наказания следует понимать совокупность социальных, психологических и биологических свойств индивида, признанного виновным в совершении преступления, которые существуют к моменту вынесения приговора и имеют важное значение для выбора меры уголовно-правового воздействия с точки зрения целей и принципов назначения наказания" <5>.

<4> Дагель П.С. Учение о личности преступника в советском уголовном праве. Владивосток, 1970. С. 15.
<5> Велиев С.А. Личность виновного и ее исследование при назначении наказания // Правоведение. 2002. N 4. С. 158.

Таким образом, при назначении наказания суд не обязан выяснять все признаки личности подсудимого, достаточно установления лишь наиболее важных признаков, необходимых и достаточных для достижения цели вынесения справедливого и обоснованного приговора <6>. Поэтому не имеющие значения для назначения наказания характеристики личности виновного судом могут не устанавливаться и не учитываться при выборе вида и размера наказания. К таким характеристикам личности следует отнести цвет глаз, длину волос, походку, тембр голоса, пигментацию кожи и т.д. - эти признаки иногда весьма значимы для самой личности, но не имеют уголовно-правового значения, а следовательно, бесполезны при избрании наказания. Исследование в судебном заседании такого рода признаков личности виновного может повлечь необоснованное затягивание уголовного судопроизводства. Поэтому суду следует четко выделять те признаки личности виновного, которые должны быть учтены судом при назначении наказания.

<6> См. также: Ищенко А.В. Назначение наказания по Уголовному кодексу Российской Федерации: Научно-практическое пособие. М.: Юрлитинформ, 2002. С. 12.

В литературе неоднократно указывалось на необходимость выделять такой объем данных, относящихся к личности виновного, который будет достаточным для назначения уголовного наказания судом, поскольку закон не называет такой перечень <7>.

<7> См.: Гуськова А.П. Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, в предмете доказывания // Российский судья. 2002. N 2. С. 29.

В Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29 апреля 1996 г. N 1 "О судебном приговоре" указывается на то, что "к иным сведениям о личности подсудимого, имеющим значение для дела, относятся... данные об имеющейся у подсудимого инвалидности, наличии у него государственных наград, почетных, воинских и иных званий, о прежних судимостях. При этом в отношении лиц, ранее судимых, в вводной части приговора должны содержаться сведения о времени осуждения, уголовном законе, мере наказания, содержании в местах лишения свободы, основании и времени освобождения, неотбытой части наказания по предыдущему приговору" <8>.

<8> Сборник действующих постановлений Пленумов Верховных Судов СССР, РСФСР и Российской Федерации по уголовным делам с комментариями и пояснениями / Отв. ред. В.И. Радченко. М.: БЕК, 2000. С. 575.

Представляется, что установления наличия или отсутствия указанных выше данных о личности виновного, как правило, недостаточно для определения его общественной опасности и социальной роли, без чего невозможна индивидуализация наказания. Как уже говорилось выше, в теории уголовного права к данным о личности виновного относят ее биологические, социальные, психологические и правовые характеристики.

Биологическими характеристиками личности виновного, имеющими уголовно-правовое значение, являются пол, возраст, состояние здоровья. Некоторые данные о биологических характеристиках личности виновного законом отнесены к обстоятельствам, смягчающим наказание (несовершеннолетие, беременность), другие имеют значение при избрании вида наказания (например, в соответствии с ч. 4 ст. 49 УК РФ обязательные работы не назначаются лицам, признанным инвалидами первой группы, беременным женщинам, женщинам, имеющим детей в возрасте до трех лет, военнослужащим, проходящим военную службу по призыву, а также военнослужащим, проходящим военную службу по контракту на воинских должностях рядового и сержантского состава, если они на момент вынесения судом приговора не отслужили установленного законом срока службы по призыву; пожизненное лишение свободы и смертная казнь не назначаются женщинам, а также лицам, совершившим преступления в возрасте до 18 лет, и мужчинам, достигшим к моменту вынесения судом приговора 65-летнего возраста).

Если определенные характеристики личности, имеющие уголовно-правовое значение, отнесены законом к обстоятельствам, смягчающим или отягчающим наказание, либо являются квалифицирующим или обязательным признаком состава преступления, они по смыслу ч. 3 ст. 60 УК РФ не должны повторно учитываться при назначении наказания.

Социальные характеристики личности виновного включают: семейное положение, отношение к труду, отношение к обучению, отношение к военной службе, отношение к своему микросоциуму (т.е. тем людям, с которыми он постоянно общается), социально значимое поведение и т.д. Такой довольно широкий круг проявлений личности достаточно сложно установить в рамках уголовного процесса, однако наиболее важные моменты статуса личности все же необходимо четко определять.

Семейное положение характеризует личность виновного относительно той роли, которую он играет в семейных отношениях, причем человек может выполнять сразу несколько ролевых функций, то есть быть сыном, отцом, мужем, братом, внуком и т.п. Причем выполнять эти функции виновный может с разной степенью ответственности, и все это влияет на общую оценку личности виновного, которая дает возможность правильно избрать вид и размер наказания.

Если суд учитывает отношение виновного к своим семейным обязанностям и отражает это в приговоре, необходимо помнить, что данные о наличии у подсудимого семьи, о количестве лиц, находящихся на его иждивении, о материальном положении семьи должны приводиться в приговоре в качестве самостоятельного фрагмента, поскольку согласно ч. 3 ст. 60 УК РФ влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи является отдельным критерием выбора вида и размера назначаемого наказания.

Отношение к труду выражается в степени добросовестности и ответственности при исполнении лицом трудовых обязанностей как участника трудовых отношений.

Отношение к обучению изучается судом, если виновный продолжает свое образование, ибо нет смысла направлять запрос о характеристике по месту получения виновным среднего или высшего образования в случаях, когда с момента окончания данным лицом определенного учебного заведения прошло значительное количество времени, поскольку полученные данные о личности будут устаревшими. То же касается и отношения к военной службе.

При установлении отношения к микросоциуму имеют значение количество и характер связей виновного с окружающими, взаимовлияние и роль личности в жизни общества. Если виновный стремится соблюдать нормы, правила, традиции человеческого общежития, то это означает, что его личность обладает невысоким уровнем общественной опасности и достижение целей уголовного наказания, назначенного такому лицу, не представляется сложной задачей.

Социально значимое поведение лица выражается в его поступках позитивного или негативного характера, которые в своей совокупности в значительной степени влияют на общую оценку личности виновного.

Семейное положение устанавливается путем изучения паспортных данных, свидетельских показаний членов семьи или родственников виновного; отношение к труду, как правило, отражается в характеристике обвиняемого с места работы; отношение к обучению и военной службе - в характеристике с места учебы или прохождения военной службы; отношение к микросоциуму и социально значимое поведение могут быть отражены в характеристике с места работы, свидетельских показаниях соседей, друзей, знакомых подсудимого.

В психологические характеристики личности виновного в качестве обязательных и важнейших компонентов следует включать свойства характера и темперамента <9>.

<9> См.: Петровский А.В., Ярошевский М.Г. Психология: Учебник для студ. высш. учеб. заведений. М.: Академия; Высшая школа, 2001. С. 345. В литературе встречается точка зрения, согласно которой определяющим в личности виновного являются его "жизненные ценности". См.: Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Под ред. проф. Б.В. Здравомыслова. М.: Юристъ, 2002. С. 372.

Характер - это индивидуальное сочетание устойчивых психических особенностей человека, обусловливающих типичный для данного субъекта способ поведения в определенных жизненных условиях и обстоятельствах <10>. Под характером человека понимается фиксированная форма выражения смыслового опыта, актуализирующаяся в присущем данной личности индивидуальном стиле действования, посредством которого достигаются те или иные ее мотивы <11>. Черты характера - это те существенные свойства человека, из которых с определенной логикой и внутренней последовательностью вытекают одна линия поведения, одни поступки и которыми исключаются как несовместимые с ними, им противоречащие другие <12>.

<10> См.: Психологический словарь / Под ред. В.П. Зинченко, Б.Г. Мещерякова. М.: Педагогика-Пресс, 1998. С. 410.
<11> См.: Асмолов А.Г. Психология личности: принципы общепсихологического анализа. М.: Смысл, 2002. С. 377.
<12> См.: Рубинштейн С.Л. Основы общей психологии. СПб.: Питер, 2001. С. 620.

Темперамент - это те врожденные особенности человека, которые обусловливают динамические характеристики интенсивности и скорости реагирования, степени эмоциональной возбудимости и уравновешенности, особенности приспособления к окружающей среде <13>. Темперамент имеет два компонента - активность и эмоциональность. Активность поведения характеризует степень энергичности, стремительности, быстроты или, наоборот, медлительности и инертности. В свою очередь, эмоциональность характеризует протекание эмоциональных процессов, определяя знак (положительный или отрицательный) и модальность (радость, горе, страх, гнев и др.) <14>.

<13> См.: Столяренко Л.Д. Основы психологии. Ростов н/Д: Феникс, 2002. С. 277.
<14> См.: Маклаков А.Г. Общая психология. СПб.: Питер, 2002. С. 554.

Психологические характеристики не всегда играют значительную роль при назначении наказания, поскольку лишь в редких случаях совершение преступления находится в определенной зависимости от характера или темперамента виновного, тем не менее это возможно, и тогда особенности психологического портрета виновного суду обязательно следует учесть.

Особое значение при избрании вида и размера наказания имеет установление наличия у виновного психических аномалий. Согласно ч. 3 ст. 20 УК РФ, если несовершеннолетнее лицо достигло возраста уголовной ответственности, но вследствие отставания в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством, во время совершения общественно опасного деяния не могло в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими, оно не подлежит уголовной ответственности, а следовательно, такому лицу наказание не назначается. В соответствии со ст. 21 УК РФ лицам, совершившим общественно опасные деяния в состоянии невменяемости, суд также не назначает уголовное наказание.

Помимо лиц, которые в силу их психического расстройства или отставания в психическом развитии не могут нести уголовную ответственность, уголовный закон выделяет лиц с психическим расстройством, не исключающим вменяемости <15>.

<15> См.: Кудрявцев И.Л. Ограниченная вменяемость // Государство и право. 1995. N 5. С. 108.

В ст. 22 УК РФ предусматривается, что вменяемому лицу, которое во время совершения преступления в силу психического расстройства не могло в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими, суд при назначении наказания должен учесть наличие психического расстройства либо назначить принудительные меры медицинского характера.

Таким образом, при назначении наказания суд обязательно должен учитывать аномалии психики подсудимого, а также выводы специалиста в области психиатрии о связи психических отклонений виновного с совершенным преступлением.

В структуре личности виновного важным компонентом является правовой статус. К данным, характеризующим правовой статус личности, могут быть отнесены: наличие судимости, при отсутствии рецидива преступлений, поскольку иначе наличие судимости будет учтено дважды - в соответствии со ст. 68 УК РФ и при учете личности виновного; снятые или погашенные судимости, ибо они свидетельствуют о том, что примененное за предыдущее преступление и уже отбытое наказание не достигло целей, определенных уголовным законом <16>.

<16> См.: Становский М.Н. Назначение наказания. СПб.: Изд-во "Юридический центр Пресс", 1999. С. 166 - 167; Непомнящая Т. Учет судами общих начал назначения наказания // Уголовное право. 2001. N 3. С. 31.

Также при назначении наказания следует учитывать величину отрезка времени, прошедшего с момента предыдущей судимости до совершения нового преступления: чем короче данный отрезок, тем более устойчивой представляется антиобщественная направленность личности виновного.

Установление судом данных, характеризующих личность виновного, не имеет целью определение его психологического портрета, выявление глубинных личностных качеств. Целью изучения данных о личности виновного является избрание вида и размера наказания, которое будет обоснованным и справедливым, явится предпосылкой успешного достижения всех целей уголовного наказания.

Данные о личности виновного должны рассматриваться судом отдельно от иных критериев выбора вида и размера наказания, перечисленных в ч. 3 ст. 60 УК РФ <17>. Неумение отделять один критерий от другого и рассмотрение вместе всех обстоятельств, влияющих на назначение наказания, на практике приводит к тому, что суды ограничиваются формальной оговоркой в приговоре, что при назначении наказания суд учел характер и степень общественной опасности преступления... (и далее по тексту ч. 3 ст. 60 УК РФ), не называя наиболее значимых конкретных обстоятельств... Изучая такой приговор, участник уголовного судопроизводства или иное лицо не может с уверенностью сказать, действительно ли суд при назначении наказания учел все критерии назначения наказания, в том числе и личность виновного, либо лишь вставил фабулу дела (или описательную часть обвинительного заключения) в типовой проект приговора. Именно к последнему выводу чаще всего можно прийти, если проанализировать приговоры одного и того же судьи.

<17> См.: Кузнецова Н.Ф. Избранные труды. СПб., 2003. С. 433; Кудрявцев В.Н. Объективная сторона преступления. М., 1960. С. 100; Лейкина Н.С. Личность преступника и уголовная ответственность. Л., 1968. С. 39; Велиев С.А. Принципы назначения наказания. СПб.: Изд-во "Юридический центр Пресс", 2004. С. 171.

В целях удостоверения факта учета данных о личности виновного суду следует указать в приговоре, как он оценил его личность (положительно или отрицательно) и какие именно данные свидетельствуют в пользу такого вывода, сославшись на конкретный лист уголовного дела, где имеются определенные сведения о личности виновного.

Зачастую суды не указывают в приговоре, какие данные о личности виновного были учтены при выборе вида и размера наказания.

Так, Йошкар-Олинским городским судом Республики Марий Эл 11 апреля 2004 г. были осуждены К. и А. за совершение преступлений, предусмотренных п. "а", "б", "в" ч. 2 ст. 158 и п. "а" ч. 3 ст. 226 УК РФ.

В описательно-мотивировочной части приговора суд указал: "При назначении наказания суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенных преступлений, данные о личности подсудимых. Подсудимые К. и А. характеризуются отрицательно" <18>.

<18> Архив Йошкар-Олинского городского суда Республики Марий Эл. 2004. Дело N 1-332.

При этом суд не приводит ни конкретных обстоятельств, отрицательно характеризующих подсудимых, ни тех источников, которые свидетельствуют об отрицательной характеристике К. и А.

Другим примером может быть приговор Йошкар-Олинского городского суда Республики Марий Эл от 21 февраля 2004 г. по уголовному делу по обвинению А. в преступлении, предусмотренном ч. 1 ст. 105 УК РФ.

В описательно-мотивировочной части приговора указано: "При назначении наказания суд принимает во внимание характер и степень общественной опасности совершенного А. преступления, тяжесть содеянного, личность подсудимого, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. По месту жительства подсудимый А. характеризуется удовлетворительно" <19>.

<19> Архив Йошкар-Олинского городского суда Республики Марий Эл. 2004. Дело N 1-172.

Исходя из приведенной в данном приговоре формулировки, сложно судить о личности виновного. При обосновании выбора конкретного вида и размера наказания недостаточно простого воспроизведения в приговоре положений, предусмотренных ч. 3 ст. 60 УК РФ. Необходимо подробно раскрывать, как характеризуется каждый из критериев выбора вида и размера уголовного наказания в данном конкретном случае, то есть в чем конкретно проявляются характер и степень общественной опасности совершенного преступления, какие именно обстоятельства, смягчающие наказание, и обстоятельства, отягчающие наказание, имеются в данном уголовном деле.

Вахитовским районным судом г. Казани за совершение преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 158 УК РФ, был осужден гр. М. В описательно-мотивировочной части приговора суд указал: "При назначении наказания суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенного преступления, личность виновного, влияние назначенного наказания на его исправление и на условия жизни его семьи.

Совершил он преступление тяжкое, однако вину признал, в содеянном раскаивается, ущерб возместил, считается не имеющим судимости, характеризуется как удовлетворительно, так и положительно" <20>.

<20> Архив Вахитовского районного суда г. Казани Республики Татарстан. 2004. Дело N 1-112.

Представляется необходимым обратить внимание на некоторые недостатки данного приговора суда. Так, формулировку "считается не имеющим судимости" нельзя признать приемлемой - складывается впечатление, что суд сомневается, есть ли у М. судимость. В данном случае следовало бы указать, что подсудимый не имеет судимости. Указание в приговоре суда на то, что М. "характеризуется как удовлетворительно, так и положительно", понять довольно трудно. Если суд имел в виду, что по месту жительства подсудимый М. характеризуется удовлетворительно, а по месту работы положительно, то на это необходимо было четко указать в приговоре. Причем недостаточно приведения судом в приговоре лишь общих оценок данных о личности виновного - характеризуется "удовлетворительно", "положительно", "отрицательно" - следует приводить конкретные обстоятельства, которые позволили суду прийти к тому или иному выводу.

Ново-Савиновским районным судом г. Казани Республики Татарстан был осужден А. за совершение преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 213, ч. 1 ст. 161, ч. 2 ст. 325 и п. "б", "в" ч. 2 ст. 163 УК РФ.

В описательно-мотивировочной части приговора суд указал: "Определяя вид и размер уголовного наказания, суд учитывает, что А. имеет мать - инвалида 3-й группы, положительно характеризуется по месту работы и жительства, занят трудовой деятельностью. Данные обстоятельства суд признает смягчающими наказание подсудимого" <21>.

<21> Архив Ново-Савиновского районного суда г. Казани Республики Татарстан. 2003. Дело N 1-77.

Такую формулировку следует признать неудачной, нельзя допускать смешения различных средств индивидуализации наказания, в частности смягчающих или отягчающих наказание обстоятельств и данных о личности виновного. К смягчающим обстоятельствам суд не должен относить положительные характеристики виновного по месту работы и жительства и т.д.

В некоторых приговорах суд лишь упоминает об учете личности виновного, не указывая, какие конкретно данные о личности подсудимого были учтены при избрании вида и размера наказания, и не давая оценку его личности, что является существенным упущением суда.

Так, Приволжским районным судом г. Казани П. был признан виновным в преступлении, предусмотренном ч. 1 ст. 105 УК РФ. В описательно-мотивировочной части приговора суд указал: "При назначении наказания суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенного подсудимым преступления, относящегося к категории особо тяжких, данные о его личности, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, влияние назначенного наказания на его исправление и условия жизни его семьи" <22>.

<22> Архив Приволжского районного суда г. Казани Республики Татарстан. 2005. Дело N 1-97. Подобные ошибки встречаются в 82% приговоров (было изучено 500 уголовных дел в судах Республики Татарстан и Республики Марий Эл).

Таким образом, суд в описательно-мотивировочной части приговора должен указывать, какие данные о личности виновного он учитывает при назначении наказания, чем подтверждается отрицательная или положительная оценка судом личности виновного, со ссылкой на конкретный лист уголовного дела.