Противодействие следователю при установлении личности преступника в ходе расследования преступлений в сфере экономической деятельности

Кирюшатова Е.В., адъюнкт кафедры криминалистики Саратовского юридического института МВД России.

При расследовании преступлений в сфере экономической деятельности нередки случаи противодействия следователю при установлении личности преступника. Данная деятельность заключается в попытке скрыть информацию о преступлении, иными словами - противодействовать <1>. Можно выделить следующие формы противодействия:

1. пассивную, которая заключается в неоказании помощи; невыполнении требуемых действий, несообщении сведений, невыдаче требуемых доказательств, в отказе подчиниться следователю и в умолчании;
2. активную, которая заключается в даче ложных показаний, сокрытии и уничтожении следов, уклонении от явки, инсценировке и создании ложных доказательств, подстрекательстве к даче ложных показаний, склонении к неповиновению, в прямом сопротивлении следователю <2>.

По данной категории дел одним из наиболее важных, сложных и распространенных действий является допрос. При проведении допроса следователь должен противопоставить противодействию знание психологии допрашиваемого, других особенностей его личности, умение применить тактические приемы допроса, нейтрализующие позицию допрашиваемого, к числу которых можно отнести:

• использование доказательств в процессе допроса, например использование в следственных действиях копии вместо подлинных первичных документов (нужно изготавливать необходимое количество копий и работать с ними, а подлинные документы хранить отдельно от остальных материалов дела, используя их лишь изредка);
• создание преувеличенного представления у допрашиваемого об осведомленности следователя относительно определенного характера обстоятельств дел, например путем демонстрации знания мелких подробностей из его жизни;
• демонстрацию возможностей расследования, например принимать законные меры к взысканию с материально ответственного лица суммы недостачи, - это помогает сделать допрашиваемого более разговорчивым;
• использование положительных качеств допрашиваемого, но соблюдение осторожности с ним;
• акцентирование внимания допрашиваемого на второстепенных обстоятельствах дела;
• побуждение допрашиваемого к логическому рассуждению относительно определенной информации по делу, скрывая свою осведомленность о преступной деятельности и дальнейших планах расследования;
• детализацию обстоятельств, входящих в предмет допроса;
• проведение допроса на месте события расследуемого дела, при этом тщательно подготавливаться к допросу <3>.

При расследовании преступлений в сфере экономической деятельности нередко допрашиваемый оперирует в своих показаниях понятиями и категориями из определенной отрасли специальных знаний, следователю очень важно объективно, правильно и полно: 1) воспринять; 2) зафиксировать; 3) проанализировать; 4) использовать как в ходе допроса, так и при производстве последующего расследования по делу полученную доказательственную информацию, в чем может оказать помощь специалист <4>. Участию специалиста при проведении допроса помогает уже сложившаяся и правильная в целом с процессуальной и тактической точек зрения практика его участия при допросе подозреваемого, обвиняемого и других лиц в случае назначения по делу судебной экспертизы, когда его познания используются следователем не только с целью получения, но и для установления иных связанных с предметом доказывания по уголовному делу обстоятельств.

Принятие творческих решений следователем в процессе установления личности преступника при расследовании преступлений в сфере экономической деятельности нередко связано с определенным риском. Рискованное поведение следователя всегда связано с принятием им решения в условиях неопределенности. Соответственно, приходится делать выбор между двумя или несколькими альтернативами, учитывая шансы достижения привлекательной, но менее вероятной цели или цели менее привлекательной, но легче достижимой; в результате принятого решения положение (следственная ситуация) может оказаться хуже, чем оно было до того, как следователь начал действовать <5>.

Оптимизацию проблемы в данном случае способна дать тактическая операция. Оптимизация подобного положения усматривается в следующем. Нам представляется, что в сравнении с прямыми идентификационными задачами значительно проще и надежнее решаются задачи дифференционного характера. При определенных условиях, выступая в качестве одного из проявлений стратегии непрямых действий следователя, результаты дифференциации объектов исследования в сочетании с другими фактическими данными могут привести к решению идентификационной задачи, т.е. косвенно обеспечить наступление тех же конечных положительных результатов. Непрямые действия следователя рассматриваются как в процессуальном, так и в логическом контексте как исследованные действия, направленные на установление информации, (скажем, характеризующей личность преступника) либо следственные действия, решающие косвенные задачи. При этом предлагаем ввести в уголовно-процессуальное законодательство новеллу, регламентирующую применение тактических операций.

Чаше всего тактическую операцию рассматривают с точки зрения взаимодействия следователя с работниками органа дознания <6>. Это объясняется спецификой данных преступлений, что влечет необходимость использования наряду со следственными действиями возможностей органов дознания. Без осуществления оперативно-розыскных мероприятий было бы весьма затруднительно обеспечить неотвратимость уголовной ответственности лиц, совершающих умышленные преступления скрытно, с различными ухищрениями.

В этой связи не урегулированы в уголовно-процессуальном законе и вопросы использования такой организационной формы взаимодействия органов следствия и дознания, как расследование преступлений следственно-оперативной группой (далее - СОГ). Вместе с тем представляется, что правовое закрепление деятельности СОГ и регламентация взаимодействия ее участников будут существенным шагом в укреплении позиций тактических операций при расследовании, способствующем усилению процессуального контроля за их подготовкой и осуществлением.

Тактическая операция как самостоятельная структура деятельности по расследованию может проводиться независимо от того, создана ли для раскрытия сложного преступления, связанного с преступлением в сфере экономической деятельности, следственно-оперативная группа. Однако имеется ряд организационных преимуществ осуществления тактических операций при расследовании, проводимом в рамках деятельности СОГ. Это обусловлено следующими обстоятельствами:

1. Дифференциацией подхода к письменному оформлению поручений следователя в СОГ (выполняются не только письменные, но и устные поручения следователя), которые обеспечивают быструю мобилизацию взаимодействующих со следователем лиц и органов, что особенно важно в тактической операции, проводимой в условиях острого дефицита времени.
2. Существованием ускоренного и постоянного обмена информацией между членами СОГ, обеспечивающего динамику и маневренность действий участников тактических операций.
3. Наличием сложившегося механизма тесного взаимодействия, взаимного контроля за исполнением обязательств, налаженного делового и психологического контакта между членами СОГ.
4. Использованием в полной мере при реализации тактических операций преимущества специализации, являющейся мощным средством, если объектом деятельности СОГ является конкретный вид или группа преступлений.
5. Осуществлением планирования тактической операции на основе и во исполнение общего согласованного плана деятельности СОГ, что способствует его развитию, конкретизации и детализации.
6. Отсутствием необходимости специально подбирать участников тактической операции, поскольку они уже существуют, знакомы с материалами уголовного дела и готовы сразу включиться в работу по подготовке и проведению такой операции.
7. Повышением качества расследования, позволяющим вырабатывать навыки расследования определенных видов преступлений и осуществления типовых тактических операций <7>.

В настоящее время предусматривают создание дежурных (обеспечивающих немедленное реагирование на сообщение о преступлениях и производство неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий "по горячим следам"); целевых или временных (для расследования и раскрытия преступлений по конкретному уголовному делу); специализированных или постоянно действующих (для расследования и раскрытия определенной категории преступлений) и совместных (в состав которых могут включаться по согласованию сотрудники различных служб и органов, осуществляющих борьбу с преступностью) СОГ.

В случаях, связанных с расследованием преступлений в сфере экономической деятельности, отличающихся особой сложностью, с наилучшей стороны зарекомендовали себя временные СОГ. Однако следователи, оперативные работники, а также работники иных органов и служб могут участвовать в расследовании данной группы преступлений, работая в постоянно действующих специализированных СОГ.

Но при всей очевидности положительного влияния создания и функционирования СОГ на укрепление основ взаимодействия органов различной компетенции, участвующих в расследовании преступлений данной категории, в их совместной деятельности не исключены определенные проблемы <8>. В том числе проблемы психологического характера - возникновение различного рода конфликтов в процессе совместной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. Основная причина конфликтов заключается в неполном совпадении служебных интересов следователей и оперативных работников. Вместе с тем обусловливать их возникновение может и определенная психологическая несовместимость лиц <9>, участвующих в деятельности СОГ.

Психологи отмечают, что личностные взаимоотношения работников коллектива или взаимодействующих коллективов в значительной степени определяют выполнение ими своих служебных обязанностей <10>. Учет того, как могут складываться межличностные отношения взаимодействующих в процессе расследования представителей различных структур правоохранительных органов, не следует игнорировать, особенно когда речь идет о создании СОГ, где постоянное общение происходит в течение достаточно длительного времени. Для успешного функционирования следственно-оперативной группы немаловажное значение имеет правильное руководство ее работой. Осуществлять такое руководство должен следователь, обладающий достаточным опытом организаторской работы и высокой квалификацией, с которым обязательно должен согласовываться персональный состав группы и все его изменения.