Мудрый Юрист

Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности - новое направление в развитии науки (содержание, задачи, принципы, система)

Жижина М.В., кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры криминалистики Московской государственной юридической академии.

Криминалистика давно перестала быть чистой наукой о расследовании преступлений, как в свое время ее определил Г. Гросс. Р.С. Белкин раскрыл ее сущность как науки "о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных методах и средствах судебного исследовании и предотвращения преступлений" <1>.

<1> Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. засл. деятеля РФ, проф. Р.С. Белкина. М.: Издательская группа "НОРМА-ИНФРА-М", 1999. С. 42.

Исходя из возможностей криминалистики, Р.С. Белкин выделил в том числе следующие тенденции развития этой области знаний:

"пополнение системы частных криминалистических теорий новыми за счет творческого использования ею достижений фундаментальных и прикладных наук;

разработка путей и форм использования рекомендаций криминалистической тактики в гражданском, административном и арбитражном производстве" <2>.

<2> Там же. С. 74 - 76.

Многие ученые раскрывали и рассматривали возможности криминалистики в различных правовых сферах: применительно к деятельности суда, рассматривающего как уголовные <3>, так и гражданские, административные и арбитражные <4> дела, к деятельности адвокатуры <5> и нотариата <6>.

<3> Кореневский Ю.В. Криминалистика для судебного следствия. М.: АО "ЦентрЮрИнфоР", 2001.
<4> Россинская Е.Р. Экспертиза в арбитражном, гражданском и уголовном процессе. М.: НОРМА, 2005; Жижина М.В. Криминалистическая экспертиза документов в арбитражном судопроизводстве: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2003.
<5> Игнатов Д.С. Криминалистические основы деятельности адвоката-защитника по сбору доказательств и представлении их суду: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Ижевск, 2004.
<6> Васенков В.А. Практика производства экспертиз и исследований по заданиям негосударственных органов (нотариата, социального обеспечения, арбитража) // Новые разработки и дискуссионные проблемы теории и практики судебной экспертизы. Экспресс-информация. Вып. 5. М., 1984; Антюшина В.И. Актуальные аспекты использования криминалистических знаний в нотариальной деятельности и в оценке ее результатов: Дис. ... канд. юрид. наук. Калининград, 2005.

Развитие криминалистики вывело ее возможности за рамки непосредственно судопроизводственной сферы. Ее средства и методы оказались востребованными в областях жизни и деятельности, далеких от отправления правосудия. Причем использование криминалистических средств и методов имело место как в далеком прошлом, так и сейчас. Например, методы судебного почерковедения применялись при исследовании космонавтов, находящихся в состоянии невесомости <7>, судебные почерковеды исследовали рукописи в целях установления исторических фактов (рукописи А.С. Пушкина, А.П. Чехова, М.А. Шолохова и других известных личностей).

<7> Манцветова А.И., Неумывакин И.П., Орлова В.Ф., Трубникова В.А., Фрейдберг И.М. Исследование координации движений в условиях космического полета. "Космические исследования". Т. 3. Вып. 1. М., 1965.

В настоящее время криминалистика представляет собой развитую область знаний, располагающую столь огромным арсеналом технических, тактических и методических средств расследования преступлений, что на ее базе могут формироваться теории и учения их применения в судебной и вообще юридической практике, а также в деятельности, находящейся вне сферы непосредственного судопроизводства.

В условиях современности, с развитием рыночных отношений остро востребованными становятся основы применения методов и средств криминалистики, функцией которых является профилактическая. Их цель - оказание помощи в соблюдении законных требований в различных судебных и несудебных областях общественных отношений. Так, появляются работы, посвященные проблемам криминалистического обеспечения безопасности деятельности коммерческого банка <8>. При этом делается попытка осмыслить место соответствующих разработок в криминалистике <9>.

<8> Гамза В.А. Проблемы криминалистического обеспечения безопасности коммерческого банка: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2002.
<9> Гамза В.А. Проблемы безопасности бизнеса: есть ли им место в криминалистике (тезисы доклада) // Актуальные проблемы теории и практики уголовного судопроизводства и криминалистики: Материалы межвузовской научно-практической конференции МВД РФ. М., 2004.

Вопросам обеспечения безопасности бизнеса в настоящее время стало уделяться повышенное внимание, так как состояние защищенности при осуществлении предпринимательской деятельности является жизненно важным условием нормальной работы любого хозяйствующего субъекта вне зависимости от формы его собственности. Такое внимание находит выражение как в практической реализации бизнес-объектами мер технического и организационного характера, направленных на обеспечение безопасности их деятельности, так и в разработке теоретического обоснования. В последнее десятилетие было опубликовано довольно много работ, посвященных данной проблематике <10>, и можно говорить о появлении нового учения - теории безопасности предпринимательской деятельности, имеющего свой предмет, принципы, задачи, объекты и ярко выраженный прикладной характер.

<10> См., например: Абрамов В. Коммерческая безопасность предприятий (теория и практика). М., 1998; Ващекин Н.П., Дзлиев М.И., Урсул А.Д. Безопасность предпринимательской деятельности: Учебное пособие. М.: ЗАО "Изд-во "Экономика", 2002; Безопасность предпринимательской деятельности: Учебник / Под общей редакцией д.ф.н. Л.Д. Шарый. М.: Изд-во "ВК", 2005; Гамза В., Ткачук И. Безопасность коммерческого банка: Учебно-практическое пособие. М., 2001; Судоплатов А.П., Лекарев С.В. Безопасность предпринимательской деятельности. М., 2001; Ярочкин В.И. Система безопасности фирмы. М.: Ось-89, 1997; и др.

Связь теории безопасности и предпринимательской деятельности с криминалистикой прослеживает В.А. Гамза, который на основе анализа проблемы пишет о том, что в рамках криминалистики могут быть разработаны и иметь существенную практическую значимость в борьбе с преступностью многие криминалистические методики, позволяющие выявлять, пресекать, раскрывать преступные посягательства и защищать от них как в рамках уголовного процесса, так и вне его рамок <11>. Нельзя не согласиться с автором в том, что теория безопасности предпринимательской деятельности имеет "криминалистические" корни.

<11> Гамза В.А. Проблемы безопасности бизнеса: есть ли им место в криминалистике (тезисы доклада) // Актуальные проблемы теории и практики уголовного судопроизводства и криминалистики: Материалы межвузовской научно-практической конференции МВД РФ. М., 2004. С. 151.

Так, в основе принципа работы широко используемых в настоящее время биометрических детекторов лежат современные положения таких разделов криминалистической техники, как габитоскопия, дактилоскопия, фонология, истоки которых можно найти еще в конце XIX в., когда сотрудник Парижской полицейской префектуры Альфонс Бертильон разработал метод антропометрической регистрации и отождествления преступников, а Вильям Гершель и Генри Фолдс предложили дактилоскопический метод регистрации.

Полиграф, применяемый различными коммерческими структурами для обеспечения кадровой безопасности при проверке кандидатов при приеме на работу, изначально предназначался для проведения допроса на предварительном следствии.

Современная практика документооборота любого хозяйствующего субъекта неразрывно связана с криминалистическим документоведением, что находит выражение в использовании различных средств защиты реквизитов документов от подделки и обеспечивает тем самым один из важных аспектов информационной безопасности предпринимательской деятельности.

Внутреннее разбирательство, осуществляемое, как правило, силами самой организации, основано на методике расследования преступлений против собственности (краж, мошенничеств, злоупотребления полномочиями и т.д.).

Этот ряд можно продолжить, так как большинство средств и систем защиты, применяемых на практике, имеет свое первоначальное предназначение в использовании при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий и проведении предварительного расследования. Налицо факт заимствования средств и методов, изучаемых и создаваемых одной наукой - криминалистикой, другой "несудебной" областью знаний.

Наряду с заимствованием и адаптацией должно происходить теоретическое осмысление, обобщение происходящих реалий, что позволяет говорить о формировании в рамках криминалистики нового научного направления, смежного между предпринимательским правом, комплексом экономических наук, с одной стороны, и криминалистикой - с другой.

Это является нормальным процессом развития современной науки, причем этот процесс не односторонний. Как показал В.А. Гамза в своих работах, криминалистика, в свою очередь, расширяет сферу своего применения, распространяясь на предпринимательскую деятельность и вообще на несудебную сферу общественных отношений и обогащаясь новыми проблемами - борьбой с преступностью и ее предупреждением.

Однако в свете изложенного возникают вопросы:

  1. Является ли это направление криминалистическим, т.е. входит ли в ее предмет?

Поскольку сфера предупреждения преступных посягательств в обществе за пределами судопроизводства слишком широка, не приведет ли развитие этого направления к беспредельному расширению предмета криминалистики и размыванию ее теоретических основ? Должна ли криминалистика становиться на службу предпринимательской, банковской и т.п. деятельности?

  1. Порождает ли это направление новую теорию в криминалистике, не является ли оно отражением простого заимствования одной областью знаний методов другой, что довольно часто имеет место в научной практике?

Как отмечалось выше, проблему распространения криминалистических знаний на сферу обеспечения безопасности коммерческого банка исследовал В.А. Гамза. Им была обоснована возможность использования специальных методик криминалистического обеспечения безопасности коммерческих организаций и показана ее практическая эффективность на примере коммерческого банка <12>.

<12> Гамза В.А. Проблемы криминалистического обеспечения безопасности коммерческого банка: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2002.

В частности, В.А. Гамза выделяет самостоятельную методику - криминалистического обеспечения безопасности коммерческих организаций, которая заключается в использовании последними разработанных криминалистикой средств и методов в целях защиты своего имущества, законных прав и интересов от преступных посягательств <13>.

<13> Гамза В.А. Проблемы безопасности бизнеса: есть ли им место в криминалистике (тезисы доклада) // Актуальные проблемы теории и практики уголовного судопроизводства и криминалистики: Материалы межвузовской научно-практической конференции МВД РФ. М., 2004. С. 153.

С нашей точки зрения, возможность создания специального методического обеспечения безопасности коммерческого банка не может не свидетельствовать о теоретических основах этого направления.

Однако, несмотря на криминалистическую природу используемых для защиты средств, можно ли в данном случае говорить о криминалистической теории обеспечения безопасности банка? Не имеем ли мы дело с самостоятельной областью знаний, например теорией обеспечения безопасности коммерческих организаций?

В то же время основы использования криминалистики вне уголовного процесса формируются именно в рамках ее предмета в части разработки профилактических мер.

Необходимость создания теоретических основ использования криминалистических знаний в целях обеспечения законности предпринимательской деятельности в рамках данной науки особенно очевидна, если обратиться к криминалистическому документоведению.

Документ является центральным объектом внимания при осуществлении предпринимательской деятельности. Все отношения, возникающие между хозяйствующими субъектами, оформляются с помощью различного рода документов.

Как свидетельствует анализ экспертной практики производства криминалистической экспертизы документов, назначаемой в арбитражном процессе, наблюдается постоянный рост количества почерковедческих и судебно-технических экспертиз документов, проводимых для арбитража. По данным обобщения, проведенного в Российском федеральном центре судебной экспертизы при Минюсте России за период с 1998 по 2005 г., прирост экспертиз составлял примерно 30% в год. И нужно сказать, что радужных перспектив снижения этих показателей в ближайшие годы не просматривается.

Тенденция увеличения числа сфальсифицированных документов обусловлена множеством причин. Вот некоторые из них: недостаточное знание законодательства, регулирующего гражданско-правовые отношения, пренебрежение правилами делопроизводства, незнание дополнительных средств защиты при оформлении документов лицами, их составляющими. Например, отсутствие положения в договоре, предусматривающего обязательность его собственноручного подписания, влечет законодательно разрешенную возможность технического проставления подписи при помощи факсимиле (ст. 160 ГК РФ), что увеличивает риск подделки документа.

Стоит отметить, что с проблемами фальсификации документов сталкиваются не только малые предприятия или предприниматели без образования юридического лица, но и крупные компании, в штате которых имеются структурные юридические подразделения.

В разделе "Криминалистическое документоведение" науки криминалистики изучаются различные направления работы с документами на предварительном и судебном следствии: положения криминалистической теории и практики следственного и судебного осмотра документов, а также вопросы назначения, организации, производства криминалистической экспертизы документов (почерковедческой, автороведческой и судебно-технической) и оценки заключений экспертов-документалистов.

Одной из функций криминалистического документоведения является превентивная, направленная на предотвращение правонарушений, которая находит реализацию в том числе в профилактике фальсификации документов. В этих целях разработаны специальные профилактические рекомендации, направленные на усиление защиты документа от подделки, например: дополнительная защита печатей, используемых для удостоверения сделок, специальное формирование подписи лиц, уполномоченных на подписание различных документов (генеральный директор, главный бухгалтер) <14>, и т.д.

<14> Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов. Вып. I. Общие принципы исследования малообъемных почерковых объектов (Методическое пособие для экспертов). М.: РФЦСЭ, 1996. С. 141 - 146.

Специфичные характер документов, условия и субъекты их составления требуют разработки основ применения криминалистических средств, обеспечивающих законность их сопровождения, применительно именно к ним. И знание этих основ и средств должно войти в компетенцию юристов-практиков, которым постоянно приходится сталкиваться с объектами делопроизводства.

Таким образом, разработка соответствующих положений криминалистического документоведения в отношении действий гражданско-правового характера будет способствовать минимизации риска подделки документов, оптимизации документооборота и обеспечению информационной безопасности предпринимательской деятельности.

Приведенный нами пример о значении одного из разделов криминалистики - криминалистического документоведения - для обеспечения законности вне сферы судопроизводства не единичен и является скорее правилом, чем исключением.

Разработка основ учения о криминалистическом обеспечении безопасности предпринимательской, как и любой другой, деятельности позволит, с одной стороны, используя накопленные криминалистической наукой знания, поднять на более высокий научный уровень теоретические аспекты проблемы, а с другой - создавать стройные и надежные системы защиты от преступных посягательств.

Однако, как нам представляется, необходимо дальнейшее более углубленное изучение данного направления, включающее создание общей концепции, охватывающей не только банковскую сферу, но и предпринимательскую и другую деятельность, определение ее предмета, принципов, задач, расширение и систематизацию объектов, разработку наиболее эффективных способов применения криминалистических положений в указанных целях.

Криминалистика обладает богатейшим потенциалом в плане разработки указанной тематики. Однако, памятуя ранее сказанное об опасности размывания ее основ, постараемся в самой общей форме очертить границы ее предмета.

Не следует забывать, что криминалистика - юридическая наука, непосредственно связанная с процессуальным правом, и "обслуживание" иной деятельности выходит за рамки ее предмета. В рамках предмета криминалистики должно находиться все то, что призвано способствовать правосудию. При развитии ее превентивной функции в современных условиях возникает широкое поле для использования средств криминалистики в юридической (несудебной) и неюридической сфере деятельности, а также создания новых направлений в дальнейшем самостоятельных и смежных с криминалистикой областей знаний и наук. Основы же использования криминалистики в несудебной сфере в целом должны оставаться в пределах ее предмета.

В пределах криминалистики будут развиваться и частные по отношению к этим основам теории, пока не определится их самостоятельный характер.

Мы уже отмечали выше смежный характер формирующегося нового направления - криминалистического обеспечения безопасности бизнеса. Его истоки, несомненно, связаны с криминалистикой и генерируются ею.

Развитие соответствующей теории возможно на стыке двух наук, но в рамках криминалистики, пока теория не станет самостоятельной смежной дисциплиной.

Контуры новой частной теории, которые в настоящее время можно обрисовать только в общих чертах, представляются следующими.

Предмет теории - исследование закономерностей появления негативных и деструктивных воздействий, наносящих ущерб нормальному функционированию предпринимательской деятельности и разработка мер их предотвращения, ослабления, нейтрализации и других средств борьбы с ними.

Объект теории - безопасность бизнеса.

В соответствии с Законом РФ "О безопасности" (ст. 1) <15> безопасность - это состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества, государства от внутренних и внешних угроз. В нем же дается разъяснение, что "жизненно важные интересы" - "совокупность потребностей, удовлетворение которых надежно обеспечивает существование и возможности прогрессивного развития личности, общества и государства".

<15> Закон РФ от 5 марта 1992 г. N 2446-1 "О безопасности".

Общее понятие безопасности отражает наиболее существенные свойства и признаки данного явления. Теория безопасности выделяет разные ее виды - относительно самостоятельные области человеческой деятельности и общественных отношений, в которых существуют различные угрозы. Среди видов безопасности отдельное место занимает экономическая безопасность. Одним из проявлений которой является безопасность предпринимательской деятельности.

Безопасность бизнеса, как отмечает Н.В. Щедрин, характеризуют два момента:

  1. состояние объекта - состояние защищенности;
  2. цель - обеспечение нормальной деятельности <16>.
<16> Щедрин Н.В. Введение в правовую теорию мер безопасности: Монография. Красноярск, 1999.

Вариантов определения понятия безопасности бизнеса в литературе довольно много.

Однако для всех свойственно ее определение через состояние защищенности, данное в Законе РФ "О безопасности".

Более развернуто определение безопасности предпринимательской деятельности предлагают В.И. Василец и С.В. Василец - это "состояние защищенности от внешних и внутренних угроз, позволяющее надежно сохранить и эффективно использовать материальный, финансовый и кадровый потенциал" <17>.

<17> Василец В.И., Василец С.В. Хорошо ли защищен ваш бизнес // Безопасность бизнеса. 2005. N 1.

Назначение криминалистической теории обеспечения безопасности бизнеса в том, чтобы способствовать обеспечению состояния защищенности своими (криминалистическими) средствами и методами при осуществлении предпринимательской деятельности, которая включает в себя: свободное ведение бизнеса, реализацию своих прав и обязанностей, возможность развития в современных рыночных условиях, способность отражения угроз своим интересам и т.д.

Общей задачей этого криминалистического учения является создание теоретической и методической базы, позволяющей осуществить меры технического и организационного характера, направленные на защиту законных прав и интересов субъекта, осуществляющего хозяйственную деятельность.

Общая задача реализуется через решение конкретных задач как теоретического, так и практического содержания.

На начальном этапе можно выделить следующие конкретные задачи:

  1. выявление и прогнозирование внутренних и внешних угроз интересам объекта;
  2. реализация мер, направленных на предупреждение и нейтрализацию угроз;
  3. создание средств обеспечения безопасности;
  4. повышение эффективности использования криминалистических средств и методов в целях обеспечения безопасности бизнес-объекта.

По мере развития теоретических разработок, посвященных рассматриваемой проблематике, и практической реализации мер, направленных на достижение поставленных целей, круг конкретных задач вполне может изменяться и уточняться.

Как нам представляется, основными условиями, определяющими направленность научных исследований при разработке учения о криминалистическом обеспечении безопасности бизнеса, являются принципы соблюдения законности, комплексности и адаптации.

Принцип соблюдения законности является важнейшим и наиболее общим по своему характеру. Он означает, что обеспечение безопасности бизнеса должно осуществляться в строгом соответствии с нормами действующего законодательства, в первую очередь Конституции РФ. Этот принцип неразрывно связан с правовыми основами обеспечения безопасности бизнеса, которые регламентируются большим количеством нормативных актов (нормы материального и процессуального права, в том числе Гражданского, Трудового, Уголовного, Арбитражного процессуального, Уголовного процессуального кодексов и многих других законов и подзаконных актов).

Принцип комплексности предполагает изучение обеспечения безопасности бизнеса в системе, т.е. применительно к различным аспектам осуществления предпринимательской деятельности. Это меры как технического, так и организационного характера, которые должны применяться как единый комплекс защиты, взаимно дополняя друг друга.

Принцип адаптации заключается в заимствовании криминалистических средств и методов и использовании их в практической деятельности по обеспечению безопасности при реализации своих прав и обязанностей субъектами предпринимательской деятельности.

Система теории отражает ее содержание.

Считаем наиболее целесообразным выделить следующие разделы исходя из непосредственного объекта (элемента) защиты при осуществлении предпринимательской деятельности:

  1. Криминалистическое обеспечение безопасности имущества включает:

а) разработку и применение средств криминалистической техники для обеспечения безопасности коммерческих объектов в комплексе (системы дактилоскопической и биометрической идентификации, видеонаблюдения, оперативной звукозаписи и др.);

б) методику проведения внутреннего разбирательства и приемов защиты от различных видов внутреннего мошенничества (присвоения денежных сумм, хищения кассовой наличности, ценных бумаг, злоупотребления полномочиями);

в) информационно-поисковую и аналитическую деятельность при осуществлении бизнес-разведки, включая меры защиты от промышленного шпионажа;

г) правовые основы использования криминалистических средств.

  1. Криминалистическое обеспечение информационной безопасности предполагает:

а) защиту коммуникаций, средств обработки информации, вопросы выявления, предупреждения и пресечения посягательств в сфере информации, составляющей коммерческую тайну, от утечки по техническим каналам, основные направления защиты информационных систем;

б) защиту данных на бумажных носителях, где необходимо представить такие аспекты криминалистического документоведения, как:

  1. Криминалистическое обеспечение безопасности в работе с кадрами включает в себя изучение порядка проверки кандидата на должность, тактику проведения собеседования с ним при приеме на работу, включая использование полиграфа.

Выделенные нами вопросы являются отправной точкой для дальнейшей разработки теории о криминалистическом обеспечении безопасности бизнеса, которая находится у своих истоков, и дальнейшем формировании самостоятельной смежной науки.

Предлагаемое теоретическое направление является не только важным и перспективным, но и очень интересным, поднимающим большое количество требующих разрешения проблем, в том числе связанных с необходимостью правового обеспечения. Последующая его разработка должна быть направлена на реализацию создания целостной системы корпоративной безопасности, что в конечном итоге будет способствовать становлению сильной и стабильной экономики России.