Мудрый Юрист

Апелляция в уголовном процессе франции и германии

Сидорова Н.В., кандидат юридических наук.

Система пересмотра приговоров, принятая во Франции, является типичной для развитых стран континентальной Европы <1>. Следует отметить, что виды пересмотра приговоров, существовавшие в дореволюционной России, были заимствованы из уголовно-процессуального права Франции. Кроме того, данные виды при реформировании законодательства восприняла и Германия. Апелляция во Франции возникла в 1670 г., была преобразована под влиянием Французской революции конца XVIII в. и сформировалась в основных чертах, присущих ее современному виду, к 1791 г. В начале XIX в. французская система пересмотра судебных решений послужила основой для создания подобных институтов в Германии. Россия восприняла исходные положения французской кассации и апелляции в 1864 г. и использовала их вплоть до 1917 г. Уголовное судопроизводство Российской Федерации начиная с 7 августа 2000 г. возвратилось к апелляционной форме пересмотра приговора, существовавшей в Российской империи <2>. "Апелляция, - писал Н.В. Давыдов в начале XX в., - в большем или меньшем объеме существует во всех кодексах и признается теорией необходимым коррективом по отношению к приговорам первой инстанции, гарантирующим обвиняемого и обвинителя от возможного произвола и пристрастия судей, а также хотя бы и добросовестных ошибок и неправильного толкования закона" <3>.

<1> См.: Ривлин А.Л. Пересмотр приговоров в СССР. М.: Госюриздат, 1958. С. 303.
<2> См.: Федеральный закон от 7 августа 2000 г. N 119-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР" // СЗ РФ. 2000. N 33. Ст. 3345.
<3> Давыдов Н.В. Несколько лекций по уголовному процессу. М., 1909. С. 44.

Апелляция возникла во Франции в период укрепления абсолютизма <4>. Она была закреплена как одна из форм пересмотра приговоров в ордонансе 1670 г. В период Французской революции конца XVIII в. апелляция, как и многие иные процессуальные институты, была реформирована. В соответствии с Законом от 15 сентября 1791 г. порядок апелляционного производства должен был осуществляться на тех же началах, что и рассмотрение дела в суде первой инстанции. Кроме того, апелляции подлежали не все приговоры, вынесенные по первой инстанции. Исключение составляли вердикты суда присяжных, поскольку жюри, по мнению идеологов французской революции, представляло собой самую сильную из всех гарантий уголовной юстиции <5>.

<4> См.: Апелляция // Большая Советская Энциклопедия. М., 1970. Т. 2. С. 120.
<5> См.: Полянский Н.Н. Судебное законодательство в эпоху первой французской революции // Советское государство и право. 1939. N 5; Также об этом см.: Полянский Н.Н. Судебное законодательство Конвента // Советское государство и право. 1940. N 1.

Апелляция в современном французском уголовном процессе представляет собой пересмотр судом второй инстанции приговоров, не вступивших в законную силу, как с фактической, так и с юридической его стороны, по жалобе сторон и в ее пределах.

Апелляционное производство во Франции осуществляется в 28 апелляционных судах (юрисдикция каждого из них распространяется на несколько департаментов) <6>. Дела в апелляционном порядке рассматриваются уголовно-апелляционными палатами апелляционных судов в составе председателя и двух советников, которые являются судьями. Также для проведения судебного разбирательства необходимо участие Генерального прокурора при апелляционном суде (его заместителя).

<6> См.: Апелляционные и кассационные суды капиталистических государств / Сост. А.И. Любенский. М.: ВНИИ сов. законодательства, 1975. Министерство юстиции СССР. Отд. науч. информации. Законодательство зарубежных стран. Обзорная информация. Вып. 92. С. 1.

Предметом апелляционного производства являются приговоры исправительных судов по всем делам о проступках и приговоры полицейских судов по делам о правонарушениях в случаях, когда назначенное наказание превышает определенный его размер, срок или составляет определенный вид и когда полицейский суд, постановляя обвинительный приговор с назначением наказания, обязывает осужденного возместить ущерб. Таким образом, во французском апелляционном производстве установлен принцип обжалования приговоров, осужденные по которым приговариваются к более серьезным наказаниям.

Мировая практика знает и исключения из принципа обжалования лишь мотивированных приговоров. Приговоры судов ассизов, ранее не подлежавшие апелляционному пересмотру, стали предметом апелляции по Закону от 15 июня 2000 г. Суд ассизов, образовавшийся как суд присяжных в конце XVIII в., рассматривает дела о наиболее опасных нарушениях закона - преступлениях. "Существует концепция, - пишет Л.В. Головко, - что... в отличие от профессиональных судей, к коим идеологи французской революции испытывали заметное недоверие, "народ-суверен" не ошибается в принципе... Любое его решение должно восприниматься как истина в последней инстанции, поэтому ни о каких двух судебных инстанциях рассмотрения такого рода уголовных дел (первой и апелляционной) речь идти не могла" <7>. В настоящее время суд ассиза действует в составе трех профессиональных судей и 9 членов жюри. Апелляционному пересмотру подлежат только обвинительные приговоры. Субъектами обжалования могут выступать осужденный, прокурор, а также гражданский истец, гражданский ответчик - в части гражданского иска. Апелляционная жалоба на решения суда ассиза подается в Кассационный суд, который в течение месяца решает вопрос о назначении апелляционной инстанции. Апелляционным судом выступает иной суд ассиза, решающий дело в составе трех профессиональных судей и 12 членов жюри. Следует отметить, что обжалуемое решение не мотивируется, а рассмотрение уголовного дела в суде вышестоящей инстанции происходит по правилам производства суда первой инстанции. Остается только догадываться, каким образом происходит пересмотр приговора в суде ассиза как в апелляционной инстанции. Это новшество было неоднозначно воспринято французскими процессуалистами, появились как его сторонники - проф. Ж. Прадель <8>, так и противники - Национальный совет адвокатуры. На наш взгляд, рассмотрение в апелляционном порядке немотивированного приговора представляется довольно проблематичным, независимо от того, каков состав апелляционного суда.

<7> Головко Л.В. Реформа уголовного процесса во Франции // Государство и право. 2001. N 8. С. 95.
<8> Pradel J. Encore une tomade sur notre procedure penale avec la loi du 15 juin 2000 // Le Dalloz. 2000. N 26. P. V - VI.

Во французском уголовном судопроизводстве апелляционная жалоба может быть основной, когда подается лицом, не согласным с решением суда, и встречной, когда после подачи основной жалобы одним участником (кроме Генерального прокурора) приносится другим лицом. Иными словами, она является возражением на первоначальную апелляцию. Для подачи основной апелляционной жалобы установлен срок до 10 дней с момента вынесения первоначального решения для подсудимого, прокурора республики, а также гражданского истца, гражданского ответчика в части гражданского иска. Генеральный прокурор при Апелляционном суде вправе обжаловать приговор в течение 2 месяцев. Встречную апелляционную жалобу стороны вправе подать в течение 15 дней. Подача апелляционной жалобы приостанавливает вступление приговора в законную силу. В необжалованной части приговор вступает в силу <9>.

<9> См.: Казинян Г.С. Актуальные проблемы уголовно-процессуального законодательства в третьей Республике Армения (сравнительно-правовое исследование). Ереван: Изд-во Ереванск. ун-та, 1999. С. 221.

Апелляционная инстанция пересматривает обжалуемое решение в пределах поданных жалоб, как основной, так и встречной, и судебного разбирательства первой инстанции (по кругу лиц и деяний). Некоторые советские процессуалисты рассматривали ограничение деятельности французского Апелляционного суда пределами основной жалобы как реализацию запрета поворота к худшему, который, по их мнению, без особого труда парализовывался при подаче встречной жалобы <10>. На наш взгляд, установление ограничения апелляционного пересмотра рамками поданных жалоб прежде всего обусловливается состязательностью процесса, отсутствием инициативы суда в определении пределов пересмотра уголовного дела.

<10> См.: Апелляционные и кассационные суды капиталистических государств: Обзорная информ. / Сост. А.И. Любенский. М., 1975. Вып. 92. С. 4.

Во французском апелляционном производстве стороны могут представлять неисследованные доказательства, обосновывать свою позицию новыми доводами, но не вправе ссылаться на нарушения закона, произошедшие на досудебном производстве, если ранее ходатайство об этом не заявлялось. Ограничением для требований стороны выступает их собственный интерес, за исключением прокурора, стоящего на страже публичных интересов и имеющего возможность выступать в защиту интересов как стороны обвинения, так и защиты <11>. Однако по требованию прокурора сумма взыскания по гражданскому иску изменена быть не может.

<11> Прокурор не считается стороной во французском уголовном процессе.

По общему правилу ревизионное начало в апелляционном пересмотре отсутствует. Но в случае отмены приговора суда первой инстанции на основании существенного нарушения уголовно-процессуальных норм Апелляционный суд, рассмотрев дело по существу и в полном объеме, вправе назначить наказание подсудимому независимо от требований сторон.

Рассмотрение дела в апелляционном порядке происходит по правилам производства в суде первой инстанции, за некоторыми исключениями. Апелляционный суд вправе изменить обжалуемый приговор как полностью, так и в части, без направления дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции <12>. Решение Апелляционного суда должно содержать в себе все части, присущие приговору суда первой инстанции. Однако в случае присоединения Апелляционного суда к мотивам суда первой инстанции решение, вынесенное в апелляционном порядке, считается мотивированным. Решение Апелляционного суда может быть обжаловано сторонами в кассационном порядке.

<12> См.: Боботов С.В. Правосудие во Франции. С. 178.

Модель французского апелляционного производства, на наш взгляд, явилась основой для заимствования и установления апелляции в современном российском судопроизводстве.

Кроме апелляции, французский уголовный процесс содержит следующие виды пересмотра решений суда: оппозицию (пересмотр решений, вынесенных заочно по делам о проступках и правонарушениях, не вступивших в законную силу) <13>, кассацию и ревизию (схожи с российским возобновлением дел ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств) <14>. Законом от 15 июня 2000 г. УПК Франции был дополнен новым разделом "О пересмотре решений по уголовным делам в связи с постановлениями Европейского суда по правам человека", который хотя и примыкает к разделу о ревизии, но, как отмечает К.Ф. Гуценко, является самостоятельным способом пересмотра приговоров <15>.

<13> Под аналогичными наименованиями стадий пересмотра судебных решений в разных государствах понимаются несколько отличающиеся друг от друга институты.
<14> По мнению А.П. Фокова: "Уголовный процесс состоит из трех стадий: предварительное следствие, судебное разбирательство и исполнительное производство. Процедура обжалования в апелляционном или кассационном порядке составляет особую стадию уголовного процесса", которая с точки зрения классификации судебного контроля относится к последующему или традиционному, в реализации которого принимают участие все судебные инстанции. См.: Фоков А.П. Проблемы судебного контроля за исполнением законов на стадии предварительного расследования (сравнительный анализ российского и французского законодательства): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2000. С. 15, 18.
<15> См.: Гуценко К.Ф. Уголовный процесс в современных зарубежных государствах. М., 2002. С. 401.

В качестве кассационной, ревизионной инстанции во Франции выступает высший судебный орган - Кассационный суд. Кассационное производство заключается в пересмотре только юридической стороны решения суда и в пределах кассационных жалоб сторон. Существует два вида кассационного обжалования: кассация в интересах сторон и кассация в интересах закона.

Предметом первого являются не вступившие в законную силу решения суда, кассационная жалоба на которые должна быть подана в течение 5 суток с момента их провозглашения. Кассационный суд не вправе изменить обжалуемое решение, возможны только его отмена или отклонение кассационной жалобы. При частичной отмене решения дело направляется на новое рассмотрение в иной суд той же степени и разновидности, что и суд, вынесший обжалуемое решение. Рассмотрение дела в новом суде происходит в пределах жалобы по правилам суда, вынесшего обжалуемое решение <16>. Основаниями для подачи кассационной жалобы являются: 1) незаконный состав суда, выносившего решение, отсутствие в судебном заседании представителя прокуратуры; 2) превышение судом своих процессуальных полномочий или рассмотрение им дела с нарушением правил о подсудности; 3) нарушения уголовно-процессуального закона, если они влекут согласно закону недействительность соответствующих процессуальных действий; 4) неправильное применение норм уголовного права <17>.

<16> См.: Апелляционные и кассационные суды капиталистических государств: Обзорная информ. / Сост. А.И. Любенский. М., 1975. Вып. 92. С. 7.
<17> См.: Гуценко К.Ф. Указ. соч. С. 397.

Сущность второго вида обжалования - кассации в интересах закона - заключается в обжаловании вступившего в законную силу судебного решения Генеральным прокурором при Кассационном суде, обнаружившим неправильное применение закона, в любое время. Причем если это происходит по инициативе Генерального прокурора, то постановление Кассационного суда не изменяет вступившее в законную силу решение для сторон, так как они его не обжаловали. Кассационный суд лишь дает руководящие разъяснения закона для последующей судебной практики (ст. 621 УПК Франции) <18>. Но если Генеральный прокурор по указанию министра юстиции обжалует решение, то в случае подачи жалобы на обвинительный приговор и ее удовлетворения Кассационным судом дело подлежит пересмотру (ст. 620 УПК Франции). При обжаловании оправдательного приговора и удовлетворении жалобы в силу правила о запрете поворота к худшему подобные последствия не предусмотрены.

<18> См.: Уголовно-процессуальный кодекс Франции 1958 г. (по сост. на 1 янв. 1995 г.) / Пер. с франц. Л.В. Головко. М., 1996.

Как уже указывалось выше, Германия восприняла французскую систему обжалования и пересмотра приговоров ранее, чем Россия. Это произошло в начале XIX в.

В уголовно-процессуальной науке советского времени подвергалась критике система обжалования решений суда в ФРГ, якобы противоречащая демократическим основам, и приветствовалась система пересмотра приговоров в ГДР, возникшая в результате действий власти рабочих и крестьян <19>. Однако следует отметить, что после воссоединения германским государством была воспринята система пересмотра приговоров, существовавшая в ФРГ.

<19> См.: Морщакова Т.Г. Уголовное судопроизводство Германской Демократической Республики: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1966. С. 19 - 24; Филимонов Б.А. Об институтах апелляции и ревизии в уголовном процессе ФРГ // Известия вузов. Серия "Правоведение". 1988. N 4. С. 99 - 102.

В Германии существуют два типа судебных органов: 1) суд шеффенов, состоящий из судьи и 2 шеффенов (в компетенцию этого суда входит рассмотрение дел о преступлениях, наказание за которые не превышает трех лет лишения свободы); 2) суд присяжных, сформированный из 3 судей и 12 присяжных заседателей (рассматривает все остальные преступления). В германском уголовном процессе содержатся такие виды пересмотра не вступивших в законную силу приговоров, как апелляция и ревизия <20>. Эти виды были образованы под влиянием наполеоновского Уголовно-процессуального кодекса 1808 г. Соответственно, в понятие апелляции вкладывается тот же смысл, что и во французской уголовно-процессуальной науке: апелляция - это пересмотр по существу приговоров, не вступивших в законную силу, осуществляемый судом второй инстанции по жалобе сторон и в ее пределах (ст. 318 УПК ФРГ) <21>. Кроме того, к видам обжалования и пересмотра вступивших в законную силу приговоров относятся: возобновление производства (ст. 359 УПК ФРГ); конституционная жалоба о нарушении основных прав граждан, подаваемая в Конституционный суд ФРГ; жалоба о нарушении Европейской конвенции о правах человека, подаваемая в Европейский суд по правам человека <22>.

<20> По мнению Б.А. Филимонова, ревизия была учреждена по образцу французской "чистой кассации". См.: Филимонов Б.А. Указ. соч. С. 100.
<21> См.: Уголовно-процессуальный кодекс ФРГ / Пер. с нем. Б.А. Филимонова. М., 1994.
<22> См.: Шредер Ф.К. Проверка законности и обоснованности приговора // Актуальные вопросы современности уголовного права, криминологии и уголовного процесса. Тбилиси, 1986. С. 238.

Апелляционной инстанцией являются малые и большие палаты по уголовным делам земельных судов. Предметом рассмотрения в апелляционном производстве выступают не вступившие в законную силу приговоры участкового единоличного судьи и участкового суда шеффенов. Следует отметить, что, как и во французском уголовно-процессуальном законодательстве, в апелляционном производстве Германии в основу ограничения права на пересмотр приговора судом вышестоящей инстанции положена незначительная тяжесть преступления. Так, в соответствии со ст. 313 УПК ФРГ в случае определения наказания в виде небольшого денежного штрафа приговор в апелляционном порядке обжалованию не подлежит.

В соответствии со ст. 314 УПК ФРГ апелляционная жалоба может быть подана в течение одной недели с момента провозглашения приговора. Правом на принесение жалобы наделяется прокурор (причем не только в интересах обвинения, но и в интересах подсудимого), подсудимый, его защитник, законный представитель подсудимого, частный обвинитель, сообвинитель, гражданский ответчик <23>. Апелляционная жалоба подается в суд первой инстанции, вынесший обжалуемый приговор. Интересен тот факт, что германское законодательство не предъявляет жестких требований к форме жалобы, которая может быть как письменной, так и устной. В случае принесения устной жалобы в суд первой инстанции она фиксируется в протоколе. Кроме того, в законе не содержится обязательного условия об обосновании жалобы, что оставляется на усмотрение заявителя. Помимо апелляционной жалобы, в апелляционном производстве существует возможность отказа от нее, предельный срок поступления которого равен сроку обжалования (ст. 302 УПК ФРГ). Другая сторона вправе подать отзыв на апелляционную жалобу, который может быть принесен и после истечения срока обжалования, но в начале апелляционного разбирательства. После того как суд первой инстанции принял апелляционную жалобу, проверил несоответствие ее закону (ст. 314 УПК ФРГ), он направляет ее вместе с материалами дела прокурора при апелляционном суде. Прокурор в недельный срок обязан представить жалобу и материалы дела в апелляционный суд. Своевременное обжалование препятствует вступлению приговора в законную силу (ч. 1 ст. 316 УПК ФРГ).

<23> См.: Гуценко К.Ф. Указ. соч. С. 468.

После вступления жалобы в Земельный суд она может быть отклонена им как недопустимая в связи с нарушением порядка ее принесения (ст. 322 УПК ФРГ). При отсутствии нарушения закона при подаче жалобы апелляционная инстанция пересматривает дело в пределах определенных пунктов, указанных в жалобе. Иными словами, апелляционное рассмотрение ограничено пределами обжалования. Однако если в жалобе не были указаны пункты, то считается, что заявитель обжалует приговор в целом. Соответственно и апелляционный суд пересматривает уголовное дело полностью. В случае неявки обвиняемого или его представителя в суд без уважительных причин к началу апелляционного производства суд отклоняет апелляцию, не разбирая дела (ст. 329 УПК ФРГ). Порядок апелляционного рассмотрения дела подобен судебному разбирательству суда первой инстанции, в нем проводится новое "самостоятельное" судебное следствие <24>. Поэтому приобщение и исследование новых доказательств не ограничивается (ч. 3 ст. 323 УПК ФРГ). В связи с этим апелляционный суд вправе отменить приговор суда первой инстанции и постановить новый.

<24> См.: Левенталь Г. Судебное следствие в уголовном процессе во второй инстанции // Вопросы уголовно-процессуального права ГДР. М., 1956. С. 90.

На основании рассмотрения уголовного дела в апелляционном порядке земельный суд вправе принять одно из следующих решений с учетом действия принципа "запрета поворота к худшему": отменить обжалованный приговор и прекратить дело; отклонить жалобу как недопустимую; отменить приговор и возвратить дело суду первой инстанции; отклонить жалобу как необоснованную и оставить обжалованный приговор в силе; отменить приговор и вынести собственный приговор по делу (ст. 328 УПК ФРГ). Как отмечает Б.А. Филимонов, наибольшее количество решений, вынесенных земельным судом при рассмотрении дела в апелляционном порядке, составляют решения об отмене приговора и вынесении нового приговора <25>.

<25> См.: Филимонов Б.А. Основы уголовного процесса Германии. М., 1994. С. 86.

Решение апелляционного суда может быть обжаловано в ревизионном порядке, в котором, помимо этого, пересмотру подлежат приговоры земельного суда (большой палаты по уголовным делам), высшего земельного суда (сената по уголовным делам), вынесенные по первой инстанции (ст. 333 УПК ФРГ). Ревизионной инстанцией выступают высшие земельные суды и Верховный суд ФРГ. При подаче жалобы заявитель должен ее обосновать (ст. 334 УПК ФРГ). Основаниями для пересмотра дела в ревизионном порядке являются нарушения как уголовного, так и уголовно-процессуального закона. Также в качестве оснований признаются нарушения законов логики и мышления, игнорирование научных познаний, пренебрежение здравым смыслом, многозначность, противоречивость или неконкретность данных, установленных по делу <26>. Ревизионный суд вправе принять одно из следующих решений: отклонить жалобу и оставить приговор без изменений; отменить приговор и направить дело на новое рассмотрение; отменить приговор и вынести новый в случае, если отмена произошла только в связи с неправильным применением закона в отношении признанных установленными обстоятельствами дела (и если без дальнейшего рассмотрения фактических обстоятельств дела должно последовать одно из следующих решений: оправдание подсудимого, прекращение дела, назначение абсолютно определенного наказания, применение, согласно закону, наиболее мягкого наказания, отказ от назначения наказания) <27>.

<26> См.: Шредер Ф.К. Указ. соч. С. 238.
<27> См.: Гуценко К.Ф. Указ. соч. С. 471.

Следует отметить, что институт ревизии немного схож по своей процедуре с апелляцией. Отличие ревизии от апелляции проявляется в типе суда, пересматривающего дело, предмете, основаниях обжалования, порядке судебного рассмотрения дела, видах принимаемых решений.

Как верно отмечает Ф.К. Шредер, "апелляция, как правило, более благоприятна для подсудимого, чем ревизия" <28>. Ревизия обладает единственным преимуществом: с ее помощью можно быстрее добиться законного приговора <29>. Поэтому уголовно-процессуальное законодательство Германии предусматривает одновременную возможность обжалования приговоров, подлежащих апелляционному производству, в ревизионном порядке. Подобная ревизия называется "скачущей". Это определенным образом уменьшает количество дел, пересматриваемых в апелляционном порядке. Апелляция, первоначально задуманная в германском судопроизводстве как весьма редкий институт, так как суды шеффенов (суды первой инстанции) имели немногочисленную подсудность уголовных дел, начиная с 1924 г. нашла широкое применение в связи с расширением компетенции этих судов, рассматривающих на сегодняшний день большую часть уголовных дел.

<28> См.: Шредер Ф.К. Указ. соч. С. 243.
<29> См.: Там же.