Мудрый Юрист

Оперативно-розыскная профилактика организованных преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности

Кубов Р.Х., кандидат юридических наук.

Закон возлагает на органы, производящие дознание, обязанность принимать все необходимые меры для предупреждения и пресечения преступлений. Проведение оперативно-розыскных мероприятий - одно из направлений достижения поставленных законом целей. Данный вид юридической деятельности оценивается нами как один из ключевых методов борьбы с контрабандой.

"Практика показывает, - пишет В.И. Михайлов, - что эффективность борьбы с преступностью, особенно в сфере внешнеэкономической деятельности, незаконного оборота наркотиков и оружия в настоящее время определяется наряду с другими и такими условиями, как высокий профессионализм сотрудников государственных органов, участвующих в противостоянии этому социальному злу, а также наличием в арсенале правоохранительных органов средств и методов, адекватных состоянию преступности" <1>. К числу таких методов, направленных на борьбу с контрабандой предметов, ограниченных в гражданском обороте, мы относим контролируемую поставку.

<1> Михайлов В.И. О нормативном регулировании борьбы с преступностью // Теория, методология и практика таможенного дела: Сборник научных трудов. Часть 2. М., 1996. С. 236.

Впервые контролируемая поставка как тактическая оперативная операция была использована в конце 70-х годов Интерполом в борьбе с контрабандой наркотиков. Суть ее сводится к системе скрытого полицейского контроля за путями следования контрабандных грузов, осуществляемого компетентными правоохранительными органами различных заинтересованных государств. В отчете 48-й сессии Генеральной Ассамблеи Интерпола (1979 г., Найроби) было констатировано, что, поскольку законодательство и практика в большинстве стран допускают возможность установления контроля за провозом наркотиков, международная полицейская операция в этом направлении может быть осуществлена <2>. Восприняв данное предложение, ООН в 1998 г. приняла Конвенцию Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, ст. 11 которой устанавливает возможность проведения контролируемых поставок. В данной норме международного права закреплены важнейшие условия осуществления контролируемой поставки: 1) стороны действуют, если это позволяют основные принципы их национальных систем; 2) решения об использовании контролируемых поставок принимаются в каждом отдельном случае; 3) с согласия сторон в ходе контролируемой поставки перехваченные наркотические средства и психотропные вещества могут быть оставлены для дальнейшей перевозки в сохранности, изъяты либо полностью или частично заменены <3>. Статья 1 Конвенции содержит следующее определение: "Контролируемая поставка означает метод, при котором допускается вывоз, провоз или ввоз на территорию одной или нескольких стран незаконных или вызывающих подозрение партий наркотических средств, психотропных веществ, веществ, включенных в Таблицу I или Таблицу II, которые содержатся в приложении к данной Конвенции, или заменяющих их веществ с ведома или под надзором их компетентных органов с целью выявления лиц, участвующих в совершении правонарушений, признанных таковыми в соответствии с пунктом 1 статьи 3 настоящей Конвенции" <4>. В этом же году Совет таможенного сотрудничества, куда входит и Российская Федерация, предложил всем участникам конвенций о таможенном сотрудничестве принять единое законодательство, регулирующее вопросы применения контролируемых поставок <5>.

<2> См.: Бельсон Я.М. Интерпол в борьбе с уголовной преступностью. М., 1989. С. 153.
<3> См.: Конвенция Организации Объединенных Наций "О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ". Принята Конференцией на 6-м пленарном заседании 19 декабря 1998 г.; Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция. Приложение 2. М., 1998. С. 90.
<4> Там же. С. 90.
<5> См.: Российское таможенное законодательство / Под ред. Б.Н. Габричидзе. М., 1997. С. 327.

В дальнейшем международным сообществом был сделан важнейший шаг в создании универсальной международно-правовой основы противодействия организованной преступности, в том числе контрабанде, - разработан документ, призванный на десятилетия вперед стать инструментом сотрудничества государств в этой области. Генеральная Ассамблея ООН Резолюцией 55/25 от 15 ноября 2000 г. приняла Конвенцию против транснациональной организованной преступности, подписанную и Российской Федерацией <6>. Конвенция заложила правовые основы взаимодействия правоохранительных органов различных государств с целью выявления, пресечения, раскрытия и расследования преступлений, представляющих высокую степень общественной опасности и затрагивающих юрисдикцию и интересы двух и более стран.

<6> Конвенция против транснациональной организованной преступности. Принята Резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г. Подписана Российской Федерацией 12 декабря 2000 г., ратифицирована 14 апреля 2004 г.

Статья 2, представляющая собой норму-глоссарий, для целей настоящей Конвенции в п. "i" содержит следующее определение: "Контролируемая поставка означает метод, при котором допускается вывоз, провоз или ввоз на территорию одного или нескольких государств незаконных или вызывающих подозрение партий груза с ведома и под надзором их компетентных органов в целях расследования какого-либо преступления и выявления лиц, участвующих в совершении этого преступления". Анализ самого определения показывает следующее: во-первых, на уровне международно-правовых актов контрабанда отнесена к группе транснациональных, организованных, т.е. наиболее опасных преступлений; во-вторых, контролируемая поставка как метод борьбы с контрабандой распространяется не только на наркотические средства и психотропные вещества, но и на иные предметы, незаконно перемещаемые через таможенные границы различных государств.

В современном мире усиливаются тенденции взаимозависимости и взаимовлияния государств. Созданные с этой целью международные организации и сообщества государств способствуют согласованному разрешению общих для мирового содружества проблем. Осознание необходимости их решения становится доминантой общественного поведения во многих странах, ведет к меняющемуся соотношению внутреннего и международного права <7>.

<7> См.: Тихомиров Ю.А. Международное и внутреннее право: динамика соотношения // Правоведение. 1995. N 3. С. 23.

Таможенный кодекс Российской Федерации воспринял не только положения Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, но и более поздней Конвенции против транснациональной организованной преступности. Отметим, что восприятие международных норм произошло в соответствии с тем правовым механизмом, который заложен в самом Кодексе. Так, п. 4 ст. 1 ТК РФ устанавливает: "Российская Федерация участвует в международном сотрудничестве в области таможенного регулирования в целях гармонизации и унификации законодательства Российской Федерации с нормами международного права и с общепринятой международной практикой". Следует признать соответствующими ч. 4 ст. 15 Конституции Российской Федерации и положения ст. 8 ТК РФ, устанавливающей действие международных договоров Российской Федерации в области таможенного дела:

"1. Общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются в соответствии с Конституцией Российской Федерации составной частью правовой системы Российской Федерации.

  1. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Кодексом, применяются правила международного договора Российской Федерации".

Основывающийся на положениях Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. Федеральный закон от 8 января 1988 г. N 3-ФЗ "О наркотических средствах и психотропных веществах" в ст. 49 регламентирует цели, основания и порядок проведения контролируемой поставки. Данная норма устанавливает: "В целях ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ (выделено нами. - М.К.), выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также установления других обстоятельств органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, имеют право на проведение контролируемой поставки - оперативно-розыскного мероприятия, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускается перемещение в пределах РФ, ввоз (вывоз) или транзит через территорию РФ наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров".

Контролируемая поставка обладает специальными юридическими и содержательными характеристиками. С точки зрения правовой регламентации данная форма оперативно-розыскной деятельности основывается на целом ряде нормативных актов различной юридической силы. Прежде всего, это Конституция Российской Федерации, которая возлагает на правоохранительные органы задачу обеспечения правопорядка на основании и в соответствии с действующим законодательством.

Основания и порядок осуществления оперативно-розыскной деятельности в сфере таможенных отношений регламентируются нормами, включенными в гл. 42 ТК РФ "Контролируемая поставка товаров, перемещаемых через таможенную границу". В соответствии с п. 1 ст. 435 ТК РФ контролируемой поставкой товаров, перемещаемых через таможенную границу, является оперативно-розыскное мероприятие, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускаются ввоз на таможенную территорию Российской Федерации, вывоз с этой территории либо перемещение по ней ввезенных товаров. При перемещении товаров через таможенную границу контролируемая поставка осуществляется в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом товаров.

При наличии такой законодательной формулировки трудно согласиться с Ю.Г. Давыдовым, который определяет контролируемую поставку как способ получения информации о преступной деятельности путем установления контроля за поставкой, покупкой, продажей, перемещением предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также являющихся объектами или орудиями преступных посягательств <8>. Данную операцию можно считать способом получения информации лишь в самом широком смысле, но, по существу, с юридической точки зрения контролируемая поставка является одним из оперативно-розыскных мероприятий. В.И. Михайлов пишет: "В практике оперативно-розыскной деятельности под контрольной поставкой понимается осуществляемое при наличии указанных в законе оснований и с соблюдением установленных процедур перемещение под контролем правоохранительных органов, наделенных правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, товаров и предметов в целях выявления и пресечения преступлений и лиц, причастных к их совершению" <9>. Данная формулировка, акцентирующая внимание на юридических аспектах поставки как приема оперативно-розыскной деятельности, кажется нам более точной.

<8> См.: Давыдов Ю.Г. Комментарий к Таможенному кодексу Российской Федерации (новая редакция). М., 2003. С. 564.
<9> Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция. М., 1998. С. 12.

Контролируемая поставка преследует совершенно определенные цели, соотносимые с целями оперативно-розыскной деятельности в целом.

Решение данных задач возможно посредством прежде всего оперативно-розыскных мероприятий, имеющих специфику, связанную с перемещением предметов через таможенную границу. Через призму оперативных задач в целом решает вопрос о задачах контролируемой поставки А.Н. Козырин, относя к ним:

<10> См.: Комментарий к Таможенному кодексу Российской Федерации / Под ред. А.Н. Козырина. М., 2004. С. 1021.

Контролируемые поставки проводят путем:

  1. наблюдения за грузовыми перевозками (на автомобильном, речном, железнодорожном, авиационном транспорте, в том числе в тайниках);
  2. слежения за почтовыми отправлениями, в том числе и на подставные адреса, а также за багажом и грузами, перемещаемыми в сопровождении курьеров или под видом других предметов или товаров <11>.
<11> См.: Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция. М., 1998. С. 8.

Контролируемые поставки в науке оперативно-розыскного права классифицируются на внешние (осуществляемые на территориях нескольких государств в строгом соответствии с порядком, установленным международными договорами и соглашениями); внутренние (проводимые на территории РФ); транзитные (производятся на основании запросов государственных органов других стран) <12>. Данная классификация позволяет обратить внимание на еще один момент, указывающий на корреспондирующий характер норм ТК РФ о контролируемой поставке и международных норм, регламентирующих этот вопрос. Статья 20 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности в п. 4 устанавливает следующее правило: "Решения об использовании контролируемых поставок на международном уровне могут, с согласия заинтересованных государств-участников, включать такие методы, как перехват грузов и оставление их нетронутыми или их изъятие или замена, полностью или частично". Имплементация данной нормы нашла следующую форму в ТК РФ. Статья 436 ТК устанавливает особые правила в отношении специально оговоренной группы предметов: "При осуществлении контролируемой поставки перемещаемых через таможенную границу товаров, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых допускается по специальному разрешению в соответствии с законодательством Российской Федерации, эти товары могут быть полностью или частично изъяты или заменены в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации. Товары, представляющие повышенную опасность для здоровья людей, окружающей природной среды либо служащие основой для изготовления оружия массового уничтожения, подлежат замене в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации".

<12> См.: Там же. С. 10 - 11.

Рассматриваемая процедура уже получила апробацию в теории и практике оперативно-розыскной деятельности. В частности, В.С. Овчинский пишет: "С учетом характера контролируемой поставки различают обычные поставки, когда обнаруженные предметы (оружие, наркотики и др.) не изымают до завершения операции, и чистые, когда производят полное или частичное изъятие контролируемого предмета, заменяя на муляж (предметы, представляющие повышенную опасность для жизни и здоровья людей, окружающей среды, а также могущие использоваться в качестве компонентов для изготовления оружия массового поражения, подлежат безусловной замене) <13>.

<13> См.: Овчинский В.С. Контролируемая поставка // Оперативно-розыскная деятельность / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова. М., 2001. С. 351.

Контролируемая поставка достаточно часто применяется сотрудниками правоохранительных органов. В настоящее время таможенные органы России располагают уникальным опытом борьбы с распространением наркотиков, который был накоплен более чем за 10-летний период партнерских отношений с коллегами из иностранных государств. В результате совместной деятельности организуются сложные многоходовые операции. В 2004 г. было проведено 22 операции международного уровня с участием таможенных служб США, Японии, Дании, Швеции, Украины, Казахстана, Белоруссии и Киргизии. В результате на территории России, а также стран, участвующих в их проведении, совместными усилиями было изъято более 70 кг наркотических средств <14>. В течение 2003 г. Таможенной службой России в части компетенции осуществлен комплекс мероприятий по реализации Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством Соединенных Штатов Америки о сотрудничестве в осуществлении правоохранительной деятельности и контроля за наркотиками от 25 сентября 2002 г. N 703. Отдельными проектами данного Соглашения предусматривается оказание технической помощи подразделениям российских таможенных органов в Южном и Северо-Западном федеральных округах. В настоящее время с американской стороной достигнута договоренность о закупке конкретных технических средств и иного оборудования, а также их поставке для усиления антинаркотического потенциала таможенных органов упомянутых регионов, начиная с 2004 г. В ноябре 2003 г. в соответствии с протоколом о сотрудничестве в области таможенного дела ГТК России и Министерства финансов Германии делегация представителей Таможенной службы России приняла участие в международном семинаре "Организация борьбы с контрабандой наркотиков на канале международных автомобильных перевозок и на канале авиаперевозок", проводимом Таможенной службой Германии. Таможенная служба России совместно с заинтересованными российскими ведомствами приняла участие в работе по совершенствованию международной нормативно-правовой базы антинаркотической направленности. Так, ГТК России в соответствии с запросами заинтересованных российских и зарубежных ведомств рассматривались, направлялись предложения и заключения по следующим проектам, касающимся взаимодействия в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотиков:

<14> См.: Аналитический обзор о результатах оперативной деятельности ФТС России.

Кроме этого, были рассмотрены проекты межправительственных соглашений по сотрудничеству России в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров с Республикой Никарагуа, Индией, Эквадором, Румынией <15>.

<15> См.: Обзор деятельности таможенных органов по борьбе с контрабандой наркотиков в 2003 г. // www.customs.ru.

В изучаемой сфере имеет место обновление оперативной тактики, связанное с усложнением самих способов контрабанды. В 2003 г. впервые в практике российских спецслужб таможенным органам удалось выявить технологии нового вида организации наркоторговли интернациональным преступным сообществом. Данный случай - еще одно подтверждение использования современных информационных технологий для организации каналов контрабанды наркотиков, которые служат для установления контактов, осуществления зашифрованной связи, реализации криминальных схем. В результате международной операции таможенных органов России и Англии перекрыт канал поставки синтетических наркотиков в Россию с использованием компьютерных технологий. Возможности сети Интернет наркоторговцы использовали для установления контактов, организации схем поставок наркотиков и проведения расчетов по преступным сделкам. В результате успешной международной операции, проведенной российскими таможенниками и их зарубежными коллегами, выявлены участники этого преступления. Оперативники Главного управления по борьбе с контрабандой (ГУБК) ФТС России располагали информацией о новом канале контрабанды синтетических наркотиков из европейских государств в Россию. В целях пресечения деятельности всех членов преступной группы сотрудники российской таможни разработали международную операцию, в основе которой находилась контролируемая поставка. К участию в операции были привлечены сотрудники ФСКН России и таможенной службы Англии. По оперативным данным ГУБК было установлено, что в Новосибирске через Интернет сделан заказ на поставку наркотического средства "экстази" из Англии. Пробная посылка с партией таблеток должна была прибыть в Шереметьево, далее - в Новосибирск. В ходе контроля международных почтовых пересылок, следующих по линии курьерских отправлений DHL, был зафиксирован факт доставки посылки с наркотиками из Великобритании в Шереметьево. 99 таблеток общей массой 20,6 грамма были прикреплены липкой лентой к поверхности куска гофрированного картона, находящегося в почтовом конверте. Под контролем посылка проследовала до адресата. В результате комплекса оперативно-розыскных мероприятий получатель посылки был задержан в Новосибирске с поличным. Кроме того, были выявлены и задержаны еще два гражданина России, причастные к организации контрабандной схемы. В отношении данных лиц возбуждено уголовное дело по ч. 2 ст. 188 УК РФ "Контрабанда". В результате операции правоохранительными органами Великобритании по информации, предоставленной ГУБК, задержан отправитель наркотиков, гражданин одной из прибалтийских республик. Стоит отметить, что он уже разыскивался правоохранительными органами Англии за нарушение миграционного режима. Как свидетельствуют оперативные данные, наркодельцы предполагали использовать новый канал для переброски крупных партий синтетических наркотиков в Сибирский регион. По данным британских спецслужб, в последние годы в стране появились небольшие лаборатории, каждая из которых способна производить до нескольких тысяч таблеток экстази в неделю. Рынок стал быстро насыщаться, а цена на наркотик - падать. Россия в данном случае для подпольного наркобизнеса - один из наиболее перспективных рынков сбыта. По данным ГУБК, в 2003 г. объем задержанных таможенными органами наркотических веществ МДМА (экстази) по сравнению с 2002 г. возрос в два раза <16>.

<16> См.: Аналитический обзор Главного управления по борьбе с контрабандой ФТС России.

Рассматриваемый прием оперативно-розыскной деятельности находит, как мы уже отметили, самое широкое применение при раскрытии и пресечении особо опасных видов контрабанды. Достаточно сказать, что ежегодно Федеральной таможенной службой совместно с органами Федеральной службы безопасности проводятся специальные мероприятия указанного типа. Эффективность данных мероприятий весьма высока, поскольку они позволяют выявить не только рядовых исполнителей незаконного перемещения через таможенную границу ряда особо опасных или важных предметов, но и установить всю сеть преступного бизнеса от заказчиков (организаторов) до пособников, предупредить распространение наркотических средств и иных предметов, запрещенных или ограниченных в гражданском обороте.

Системный анализ международного и внутреннего российского законодательства позволяет прийти к выводу о том, что контролируемая поставка, будучи разновидностью оперативно-розыскных мероприятий, по сути своей, ориентирована на решение целого ряда правоохранительных задач, среди которых самостоятельное место занимает предупреждение преступлений. О превентивной функции контролируемой поставки свидетельствует и практика применения соответствующих норм права. Полагаем, что контролируемая поставка с теоретической точки зрения является тем приемом правовой деятельности, который призван решать одновременно и оперативно-розыскные, и профилактические задачи. Именно поэтому контролируемую поставку следует рассматривать в качестве самостоятельного приема оперативно-розыскной профилактики, обеспеченного международно-правовой и внутрироссийской нормативной регламентацией.