Мудрый Юрист

Криминологическая характеристика личности незаконного предпринимателя

Суханов С.В., аспирант кафедры уголовного права и криминологии Байкальского государственного университета экономики и права (БГУЭП), г. Иркутск.

При рассмотрении криминологической характеристики личности преступника, по мнению автора, наиболее целесообразно выделять три основные составляющие компоненты: социально-демографическую, социально-ролевую и нравственно-психологическую характеристики личности преступника.

Значимость изучения криминологической характеристики лиц, совершающих преступления, предусмотренные ст. 171 УК РФ, обусловлена, прежде всего, тем, что незаконное предпринимательство относится к категории высокоинтеллектуальных и гиперлатентных преступлений, успешная профилактика которых невозможна без изучения внешних и внутренних особенностей лиц, их совершающих. Кроме того, количество осужденных за данные преступления сравнительно невелико, а выводы, связанные с ее региональными особенностями, требуют проведения дополнительного теоретико-эмпирического анализа.

Рис. 1. Темпы прироста лиц, совершивших незаконное предпринимательство, по Российской Федерации и Сибирскому федеральному округу, в % <1> Рисунок не приводится.

<1> Данные информационных центров ГУВД по Иркутской, Кемеровской, Новосибирской, Омской, Томской и Читинской областей, Алтайского и Красноярского краев, а также республик Алтай, Бурятия, Тыва, Хакасия.

Важным моментом в социально-демографической характеристике личности является установление соотношения мужчин и женщин, совершивших незаконное предпринимательство. В целом незаконное предпринимательство - это правонарушение, совершаемое в большинстве случаев лицами мужского пола, - в среднем 80%, а удельный вес женщин составил около 20%. Преобладание лиц мужского пола в рассматриваемой преступности в значительной степени обусловлено образом (личностным портретом) предпринимателя как такового и незаконного в частности. Сама предпринимательская деятельность в большинстве случаев связана с мужским трудом и предполагает наличие хорошего самостоятельного хозяйственника, способного идти на риск, обладающего определенными навыками, требующими мужской силы, и способного нести экономическую ответственность за принятые решения.

Вместе с тем удельный вес женщин, совершивших незаконное предпринимательство, сравнительно велик и почти в 1,5 раза превышает общие показатели среди лиц, совершивших преступления. Данные выводы находят свое общее подтверждение в положениях криминологии. Так, специалисты отмечают, что в структуре женской преступности характерно преобладание корыстных преступлений, которые совершаются в экономической сфере деятельности <2>.

<2> См.: Долгова А.И. Криминология. 2-е изд. М.: Норма, 2005. С. 318.

Возрастная характеристика лиц <3>, совершивших преступления, предусмотренные ст. 171 УК РФ, позволяет констатировать положения о криминологической активности различных возрастных групп. Так, среднестатистический возраст лиц, занимающихся незаконным предпринимательством, составляет 40 лет. При этом по данной категории дел лиц, виновных в совершении преступлений, моложе 20 лет практически не встречается, хотя доля несовершеннолетних в структуре общеуголовной преступности составляет около 10%. Указанное обстоятельство объясняется тем, что для проявления предпринимательской активности в хозяйственном обороте лицу требуется соответствующее образование, жизненный опыт, профессиональные навыки, деловые связи. Анализ статистических данных показывает, что лицами в возрасте от 18 до 29 лет совершено 13,7% преступлений, предусмотренных ст. 171 УК РФ. Набольшее же количество рассматриваемых преступлений приходится на лиц, находящихся в возрасте от 30 до 49 лет, - 69%, что обусловлено наиболее активным участием представителей этой возрастной категории в предпринимательской деятельности. Так, по данным других исследований портрета личности сибирского предпринимателя, в составе представителей малого бизнеса преобладают лица среднего возраста (31 - 50 лет), молодежь составляет менее 20%, лица старших возрастов - около 11% <4>.

<3> Статистические сведения о лицах, осужденных за совершение экономических преступлений // Архив Управления судебного департамента Российской Федерации по Иркутской области.
<4> См.: Калугина З.И. Большие проблемы малого бизнеса Сибири // ЭКО РЕГИОН. 2007. N 6. С. 125 - 126.

Заметим, что лицами старше 60 лет совершается всего лишь 2% преступлений, предусмотренных ст. 171 УК РФ. Это еще раз подтверждает положение о том, что данной категории лиц в большей степени свойственны законопослушность, правоисполнительность и осторожность <5>.

<5> См.: Середа И.М. Преступления против налоговой системы. Иркутск, 2006. С. 36.

Кроме того, лица, занимающиеся незаконной предпринимательской деятельностью, отличаются высоким образовательным уровнем: 52% осужденных имели высшее образование, 35% имели среднее специальное образование и 13% - среднее общее образование. Довольно высокий образовательный уровень всегда сопровождается наличием существенных пробелов в их нравственном воспитании, а также предполагает наличие необходимых им экономико-правовых знаний, которые могут обусловливать сложность выполняемой ими преступной деятельности и способы ухода от уголовной ответственности.

Следует отметить и достаточно высокую криминальную активность рассматриваемых преступников. Прежде всего, она проявляется в продолжаемом характере преступной деятельности, которую невозможно осуществить одномоментно <6>. Последнее обстоятельство обусловливает тот факт, что незаконное предпринимательство совершается лицами, постоянно проживающими на территории дислоцирования своего нелегального бизнеса. По данным автора, 94% лиц, осужденных за незаконное предпринимательство, являлись постоянными жителями данной местности.

<6> См.: Новоселова С.С. Уголовно-правовые и криминологические меры борьбы с незаконным предпринимательством: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2003. С. 81.

Изучение незаконного предпринимательства, совершенного в составе группы лиц, показало, что их количество не превышает 4% от общего числа. Здесь следует согласиться с мнением тех ученых, которые считают, что подлинная численность преступных групп несколько больше, чем указано в статистических данных. Необходимо отметить, что для совершения незаконного предпринимательства нетипично создание больших по количественному составу преступных групп. По указанной категории уголовных дел число преступлений, совершенных с участием трех лиц, составляет лишь 0,9%, а преступные группы из четырех и более лиц практически не встречаются.

Обращает на себя внимание такой отличительный признак, как сравнительно небольшое число ранее судимых среди незаконных предпринимателей, доля которых не превышает 3%. Такое обстоятельство связано со сложностями квалификации основного состава рассматриваемого преступления. Так, анализ уголовных дел по ст. 171 УК РФ показал, что 14% из лиц, совершивших незаконное предпринимательство, ранее подвергались административным взысканиям по ст. 14.1 КоАП РФ, а некоторые из них неоднократно.

При рассмотрении вопросов, связанных с гражданством личности незаконного предпринимателя, можно отметить, что рассматриваемые преступления в основном совершаются гражданами Российской Федерации (в среднем около 88%). Доля лиц, совершивших незаконное предпринимательство, не являющихся гражданами России, составляет 2 - 4%. По данным автора, указанная цифра составила 12% <7>.

<7> Исследование личности незаконного предпринимателя проводилось на основе выборочного изучения обвинительных приговоров, вынесенных в отношении виновных в совершении незаконного предпринимательства на территории Сибирского федерального округа за период с 1997 по 2008 г.

Однако не стоит расценивать этот показатель исключительно как свидетельство повышенного уровня предпринимательской культуры у представителей других государств, поскольку коэффициент преступной интенсивности данной категории лиц остается довольно высоким по сравнению с гражданами России. Кроме того, "значительная часть иностранцев, осуществляющих предпринимательскую деятельность в России, вообще не регистрируются в налоговых органах" <8>.

<8> Середа И.М. Преступления против налоговой системы. Иркутск, 2006. С. 40.

Говоря о местах проживания лиц, совершивших незаконное предпринимательство, можно подчеркнуть, что это преимущественно городские жители. В сельской местности проживали лишь 11,5% преступников. Данный показатель объясняется тем, что реализация экономического предложения у хозяйствующего субъекта (при решении вопросов: что производить? как производить? для кого производить?) наиболее эффективно находит свой экономический спрос в крупных городах.

При изучении личности преступника определенный практический интерес представляют данные о семейном положении, которое будет выступать не только в качестве атрибута - показателя успешного бизнеса (наличие высокого дохода, владеющие квартирой, личным автомобилем и т.д.) <9>. Так, анализ уголовных дел по делам о незаконном предпринимательстве по Сибирскому федеральному округу свидетельствует, что низкая заработная плата, отсутствие работы, возможности прокормить свою семью обусловливали необходимость в получении дополнительных средств к существованию. Невозможность удовлетворения семейных потребностей законными средствами зачастую способствовала возникновению у лица преступного умысла на занятие незаконной предпринимательской деятельностью.

<9> См.: Лубешко В.Н. Незаконное предпринимательство как вид преступного посягательства против установленного порядка экономической деятельности: уголовно-правовой и криминологический аспекты: Дис. ... канд. юрид. наук. Ростов, 2004. С. 170.

Как показало исследование, 74% лиц, совершивших незаконное предпринимательство, на момент выявления состояли в браке. Только 26% осужденных лиц не состояли в брачно-семейных отношениях. Указанное соотношение в показателях семейного положения выявленных незаконных предпринимателей говорит о том, что существование семейных отношений не являлось сдерживающим фактором, оказывающим положительное влияние на поведение рассматриваемых субъектов.

Результаты других исследований личности незаконного предпринимателя также подтверждают высокий удельный вес лиц, состоящих в браке <10>.

<10> См.: Сагынбаев Д.К. Криминологические и уголовно-правовые аспекты борьбы с незаконной предпринимательской деятельностью (по материалам правоохранительных органов и судов Киргизской Республики): Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1999. С. 38.

Из общего числа лиц 61%, как состоящих в браке, так и холостых, на момент совершения преступлений имели на своем иждивении несовершеннолетних детей.

Анализ социального положения незаконных предпринимателей свидетельствует, что в среде исследуемой категории преступников преобладают безработные, которые составляют около половины (в среднем 47%). Это определяется не только ростом безработицы в исследуемый период, но и ее высоким уровнем в Сибирском федеральном округе. Так, изучение уровня материального обеспечения незаконных предпринимателей в Сибирском федеральном округе показало, что до совершения ими преступлений он был на среднем уровне, а иногда и ниже прожиточного минимума, и, что встречается реже, на высоком уровне.

В отличие от всех иных категорий лиц столь низкие показатели совершения незаконного предпринимательства государственными и муниципальными служащими (2%) обусловлены вполне объективной причиной, которая выступает в качестве строжайшего запрета на занятие предпринимательской или иной экономической деятельностью, кроме научной, творческой и преподавательской.

Обращаясь к нравственно-психологической характеристике преступника, заметим, что лицам, совершающим незаконное предпринимательство, свойственны следующие психологические особенности: социальная адаптированность (демонстрируют свою социабельность); самостоятельность в принятии решений; способность к интеллектуальной деятельности, а также к пространственному решению и гибкости мыслительных процессов на уровне выше среднего. Лица, совершающие незаконное предпринимательство, психоэмоционально устойчивы, общительны, коммуникабельны, трудолюбивы, большинство из них испытывают трудности в адаптации в условиях жесткого регламента (не выполняя возложенные на них законом обязанностей при осуществлении предпринимательской деятельности), в основном склонны к избеганию ситуаций финансового (экономического) неуспеха <11>.

<11> Указанные выводы были сделаны на основе анализа психологических экспертиз, имеющихся в уголовных делах, в отношении лиц, совершивших незаконное предпринимательство.

Стоит отметить, что рассматриваемые характеристики лиц, совершивших незаконное предпринимательство (по результатам выборочного изучения уголовных дел), как правило, являются всегда положительными. Последнее обстоятельство объясняется не только характером и степенью общественной опасности таких деяний, но и отношением населения в целом <12> к таким правонарушителям. Так, более половины опрошенных респондентов (58,4%) безразлично относятся к незаконной предпринимательской деятельности, а в 7% случаев одобрительно относятся к преступникам данной категории <13>. Кроме того, 39% респондентов указали на то, что в целях достижения материальной обеспеченности готовы осуществить незаконную предпринимательскую деятельность.

<12> См.: Подольный Н.А., Шляпников Ю.В. Личность преступника, совершающего незаконное предпринимательство, как элемент криминалистической характеристики // Следователь. 2006. N 8 (100). С. 52 - 53.
<13> Всего были опрошены 170 человек.

На основании изучения исследуемой категории уголовных дел представляется возможным выделить основные типы незаконного предпринимателя.

В зависимости от степени криминогенной деформации личности и воздействия ситуации на механизм преступного поведения можно выделить следующие типы: последовательно-криминогенный, ситуативно-криминогенный и ситуативный.

Данные, полученные в ходе изучения уголовных дел, показывают, что наибольшее количество преступлений (83%), предусмотренных ст. 171 УК РФ, совершается лицами, принадлежащими к первому типу - последовательно-криминогенному. Для последовательно-криминогенного типа характерно то, что ситуация активно создается самими незаконными предпринимателями. Такое преступное поведение относительно автономно. Так, Овакимян Р.И., с середины сентября 1998 г. по 12 октября 1998 г. не имея государственной регистрации для осуществления предпринимательской деятельности и специального разрешения (лицензии) на производство спиртных напитков, переоборудовал подвальное помещение бытовой фабрики Игрушка, в цех по производству водки, где изготавливал водку путем разбавления этилового спирта водой. Овакимян приобрел этиловый спирт, а также все необходимое для производства водки кустарным способом, пробки "Центрсоюз России", этикетки "Водка "Столичная", акцизные марки для алкогольной продукции, термоусадочные колпачки, тару емкостью 0,5 литра. Кроме того, с целью ускорения производства водочной продукции, Овакимян нанял к себе на работу Согомоняна и Черкашина, пообещав им платить деньги не менее 1,5 тыс. руб. в месяц. В целом за свою незаконную деятельность Овакимян реализовал 3700 бутылок фальсифицированной водки на общую сумму 185000 руб. <14>.

<14> Уголовное дело N 1-202/98 // Архив Ленинского районного суда Иркутской области.

Для ситуативно-криминогенного типа решающим является взаимодействие имеющихся у личности определенных отрицательных характеристик с неблагоприятными особенностями его микросреды, закономерным развитием которых становится ситуация преступления.

Например, 2 августа 2006 г. Кировским районным судом Иркутской области вынесен обвинительный приговор по ч. 1 ст. 171 УК РФ в отношении Башкатова В.Н., который в период с 22 сентября 2004 г. по 7 февраля 2006 г., являясь учредителем ООО "Медиа Стом", осуществлял деятельность в сфере стоматологии, не имея лицензии, незаконно извлек из своей деятельности доход в сумме 326460 руб. Из протокола допроса в качестве обвиняемого следует, что срок действия ранее имеющейся лицензии закончился и Башкатов В.Н. стал собирать документы на ее оформление. После оформления требуемого пакета документов он узнал, что пакет документов был утерян (не по его вине). Однако несмотря на то что пакет документов на оформление лицензии находился на стадии оформления, Башкатов В.Н. свою незаконную деятельность не прекращал <15>.

<15> Уголовное дело N 1-306/06 // Архив Кировского районного суда Иркутской области.

Для ситуативного (вынужденного) типа характерны дефекты механизма взаимодействия социальной среды и личности в сложной ситуации, в том числе и в результате неподготовленности к ней личности. Так, допрошенный на предварительном следствии С., обвиняемый по п. "б" ч. 2 ст. 171 УК РФ, показал, что, действуя на основании доверенности, выданной ему генеральным директором управляющей компании ООО "Аэрофьюэлз Групп", в период с января по июль 2007 г., не имея лицензии на эксплуатацию взрывоопасных производственных объектов, осуществлял предпринимательскую деятельность в виде оказания услуг по заправке дизельным топливом воздушных судов различных авиакомпаний на территории ФГУП "Аэропорт Иркутск". Зная, что действие лицензии окончено (ранее имелась лицензия сроком действия с 22 мая 2003 г. по 22 мая 2006 г.), продолжал осуществлять свою деятельность в период с 23 мая 2006 г. по 23 октября 2007 г. в связи с тем, что процесс получения лицензии отложился на неопределенный срок по независящим обстоятельствам и приостановление предпринимательской деятельности в виде оказания услуг по заправке дизельным топливом воздушных судов парализовало бы работу аэропорта <16>. 12 февраля 2008 г. федеральный суд вынес приговор, в котором Саливон В.И. был признан виновным в совершении преступления, предусмотренного п. "б" ч. 2 ст. 171 УК РФ, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 70 тыс. руб.

<16> Уголовное дело N 760009; 1-160/08 // Архив Октябрьского районного суда Иркутской области.

По содержанию антиобщественной направленности, исходя из видов мотивации совершения незаконного предпринимательства, можно выделить следующие.

Во-первых, корыстный подтип (возможно, нужда). Здесь субъект проявляет стремление выжить, не умереть с голоду, удовлетворить свои минимальные жизненные потребности. Так, подсудимый Усов Н.М. в судебном заседании показал, что собирал и сдавал металлолом на территории г. Зима и Зиминского района. Лицензия на занятие этим делом стоит больших денег, поэтому лицензию не оформил. Занимался металлоломом в связи с тем, что жена не работает, сын - инвалид с детства. Сам Усов Н.М. не мог найти работы и получал лишь пособие по безработице, которого не хватало для содержания своей семьи <17>.

<17> Уголовное дело N 1-167/07 // Архив Зиминского городского суда Иркутской области.

Во-вторых, корыстно-накопительский подтип соответствует ситуации, когда завышенные потребности человека не находят легальных возможностей для их удовлетворения. Так, М. по приговору Октябрьского районного суда г. Иркутска была признана виновной в совершении незаконной предпринимательской деятельности. В период с 15 июля 2008 г. по 22 ноября на территории г. Иркутска открыла (подключила) работу 10 игровых автоматов. Из показаний М. следует, что она знала о незаконности своей деятельности, однако данный факт ее не смутил, т.к. нуждалась в деньгах для покупки квартиры в г. Иркутске <18>.

<18> Уголовное дело N 1-524/08 // Архив Октябрьского районного суда Иркутской области.

В-третьих, иная личная заинтересованность. Например, имеют место случаи, когда доходы, полученные от незаконного предпринимательства, используются для погашения долгов перед кредиторами, оплаты труда работникам, на хозяйственные нужды предприятия, увеличение оборотных средств и другое. Так, Фомин В.И., являясь директором ООО "Автосервис", без соответствующей лицензии осуществлял предпринимательскую деятельность по оказанию услуг, связанных с хранением и реализацией воспламеняющихся и горючих жидкостей (бензина, дизельного топлива) физическим и юридическим лицам. Фомин В.И., допрошенный в качестве обвиняемого, виновным себя не признал, а доходы от реализации ГСМ пошли на уплату налогов, зарплату работникам, на хозяйственные нужды и т.д.

Также может быть ситуация, когда незаконное предпринимательство совершается по мотивам сострадания (возможно, жалость). Так, 1 января 2005 г. Матвеев В.В. (являясь директором ООО "Аптека - Здоровье") принял на работу в аптеку, на должность фармацевта, гр. Юрченко А.Г., имеющую высшее фармацевтическое образование, но не прошедшую 30.09.2004 специальное повышение квалификации специалиста с фармацевтическим образованием, которое обязательно не реже одного раза в пять лет. Из показаний последней следует, что Матвеев В.В. просил ее продлить сертификат, но она ему объяснила свою ситуацию (семейные проблемы) и тот вошел в ее положение и закрыл на это глаза. Действия Матвеева В.В. были квалифицированы по п. "б" ч. 2 ст. 171 УК РФ <19>.

<19> Архив Ленинского районного суда Омской области.

Все изложенное выше позволяет сделать ряд выводов, касающихся криминологической характеристики личности незаконного предпринимателя с учетом его региональных особенностей:

  1. лица, совершившие незаконное предпринимательство, - это лица преимущественно мужского пола, среднего возраста, с высшим или средним специальным образованием, проживающие в городе, с довольно высоким уровнем интеллекта, профессионального и жизненного опыта, состоящие в брачно-семейных отношениях, ранее не судимы, социабельны. Вместе с тем незаконные предприниматели, в отличие от законопослушных граждан, характеризуются пренебрежительным отношением к правовым (как нормативным, так и индивидуальным) регуляторам хозяйственного оборота;
  2. доминирующее значение имеет последовательно-криминогенный тип незаконного предпринимателя, который сам активно создает ситуацию совершения преступления;
  3. в настоящее время большая часть рассматриваемых правонарушений совершается лицами, не имеющими постоянного источника дохода. Такая тенденция особенно ярко проявляется на примере Сибирского федерального округа, где основной мотивацией совершения незаконного предпринимательства выступает корысть (возможно, нужда) как соответствующая реакция на существующие крайне неблагоприятные социально-экономические факторы.