Тактика отдельных следственных действий и особенности назначения судебно-почерковедческой экспертизы подписных листов при расследовании преступлений, связанных с подготовкой и проведением избирательной кампании и референдумов *
<*> Antonov O.Yu., Elinskij V.I. Tactics of certain investigation action sand peculiarities of assignment of judicial-han dwriting expertise of subscription lists in investigation of crimes related to preparation and carrying out of election campaigns and referenda.Антонов Олег Юрьевич, заместитель начальника штаба МВД России по Удмуртской Республике - начальник инспекции, доктор юридических наук, доцент.
Елинский Валерий Иванович, старший следователь-криминалист Главного управления криминалистики Следственного комитета Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор.
В данной статье на основе анализа уголовных дел рассматривается тактика отдельных следственных действий и особенности назначения судебно-почерковедческой экспертизы подписных листов при расследовании преступлений, связанных с подготовкой и проведением избирательной кампании и референдумов.
Ключевые слова: тактика отдельных следственных действий, почерковедческая экспертиза подписных листов.
On the basis of analysis of criminal cases the authors consider the tactics of certain investigation actions and peculiarities of assignment of judicial-handwriting expertise of subscription lists in investigation of crimes related to preparation and carrying out of election campaigns and referenda.
Key words: tactics of certain investigation actions, handwriting expertise of subscription lists.
При расследовании подкупа избирателей может возникнуть необходимость допросить значительное число граждан, как ранее уже опрошенных, так и всех проживающих в конкретном месте (например, в общежитии).
В этих целях местом допроса должно быть избрано место нахождения допрашиваемых (например, помещение администрации общежития), поскольку организация вызова и доставка большого количества граждан в следственный орган затруднительны. В помощь одному следователю необходимо выделить второго (для одновременного допроса двух лиц), а также сотрудников милиции для выявления в данном помещении проживающих лиц, которым предлагались деньги в случае голосования за кандидата, а также их приглашения к следователю.
Кроме того, для ускорения процесса допроса большого количества граждан можно разработать специальный унифицированный бланк допроса, в котором предусмотреть (помимо установочных данных и реализации процессуальных требований):
- местожительство;
- дата, время, место и сумма подкупа;
- анкетные данные и признаки внешности лица, предложившего проголосовать за конкретного кандидата за деньги;
- факт получения денег или отказа от их получения;
- дата, место и сумма переданных денег после голосования;
- кто присутствовал при совершении указанных действий с указанием их местожительства.
Впоследствии результаты допросов необходимо систематизировать. В первую очередь нужно составить список комнат, в которых проживают допрошенные лица, чтобы выявить те комнаты, жители которых не были допрошены. Во-вторых, список свидетелей, указанных в ответе на последний вопрос для сравнения их со списком допрошенных лиц для выявления тех, кого еще нужно допросить. В-третьих, составить "шахматку" по каждому допрошенному лицу (табл. 1), которая поможет установить количество лиц:
- которым предлагали деньги;
- которые получили деньги до голосования;
- которые получили деньги после голосования.
По каждому из трех вариантов необходимо указать данные исполнителя преступления, чтобы индивидуализировать вину каждого исполнителя.
Таблица 1. Результаты допросов по фактам подкупа в общежитии
N | N | Ф.И.О. | Ф.И.О. | Ф.И.О. | Сумма до | Сумма после |
1 | 101 | Иванов | Кузнецов | Петров | 50 | 25 |
2 | 102 | Петров | Кузнецов | Скворцов | 50 | 25 |
3 | 104 | Сидоров | Семенов | нет | - | 75 |
Итоги | допросить | Кузнецов - 2 | допросить | 100 | 125 |
Поскольку сумма денег, передаваемых до голосования каждому избирателю, как правило, была одинакова, то ее указание в данной "шахматке" необязательно, можно отмечать только факт получения. А сумма, переданная после голосования, может иметь два значения: первая сумма выдается тем, кто ранее получал деньги за обещание проголосовать за данного кандидата; вторая - может включать сумму первой и второй, если избиратель денег предварительно не получал.
Кроме того, в ходе такого анализа можно установить общую сумму денег, потраченных на подкуп избирателей. Это позволит решить вопрос о привлечении кандидата к уголовной (ч. 2 ст. 141.1 УК РФ) или административной ответственности (ст. 5.18 КоАП РФ) за использование при финансировании своей избирательной кампании денежных средств помимо средств собственного избирательного фонда.
Данные составы различаются согласно примечанию к ст. 141.1 УК РФ в зависимости от размера использованных денежных средств.
При расследовании фальсификации подписных листов тактические особенности допросов также обусловлены большим количеством допрашиваемых лиц, к которым относятся:
- реальные сборщики подписей, чьи подписные листы были отбракованы и использованы для изготовления поддельных;
- сами избиратели, не ставившие свои подписи в поддельных подписных листах;
- исполнители подделки подписей избирателей.
В ходе данного следственного действия необходимо сгруппировать подписные листы по нескольким основаниям. Первое основание - установочные данные сборщика подписей, второе - в общей массе подписных листов, заполненных от имени одного сборщика, в ходе осмотра с участием специалиста-почерковеда можно выявить подписные листы, заполненные предположительно одним лицом (одними лицами).
Если в ходе первоначальных допросов исполнителей или организаторов подделки установлен отличительный признак поддельных подписных листов, то в ходе осмотра можно выделить группы подлинных и подписных листов с признаками подделки. Если же при подделке использовались паспортные данные лица, не привлекавшегося к сбору подписей, то такая группировка может выявить в ходе почерковедческой экспертизы исполнителя (исполнителей) подделки выявленной совокупности подписных листов. Результаты предложенной группировки подписных листов должны быть отражены в протоколе осмотра подписных листов, а также схематично (таблично) для удобства и последующего анализа и сравнения с подписными листами, заполненными в поддержку других кандидатов или в ходе предшествующих избирательных кампаний, а также с различными электронными базами граждан, проживающих на территории сбора подписей.
В дальнейшем данные группы подписных листов предъявляются в ходе допроса лица, указанного в подписном листе в качестве сборщика, у которого последовательно, в зависимости от вида подлинных подписных листов, использованных в качестве базы для подделки, выясняются следующие вопросы:
- участвовало ли лицо в сборе подписей в ходе каких-либо избирательных кампаний;
- если нет, то его ли рукой заполнены предъявленные в ходе допроса подписные листы, собранные от его имени. Так, в ходе изучения приговора Ленинского районного суда г. Тамбова установлено, что допрошенный в качестве свидетеля гр-н Б., указанный в одном из подписных листов в качестве сборщика и заверителя, показал, что он никогда сбором подписей в поддержку каких-либо кандидатов не занимался, а лишь несколько раз в ходе выборов ставил свою подпись как избиратель за того или иного кандидата, партию. При предъявлении изъятого в ходе следствия заполненного от его имени подписного листа в поддержку кандидата в Президенты РФ Р. гр-н Б. пояснил, что этот подписной лист заполнен не его рукой. Как его данные попали в графу сборщика подписей, он пояснить не может. Аналогичные показания при предъявлении заполненных от их имени подписных листов дали еще 14 свидетелей, указав при этом, что они никогда сбором подписей в поддержку каких-либо кандидатов не занимались, а, напротив, всегда держались подальше от различных политических процессов;
- если лицо участвовало в сборе подписей, то когда, в ходе какой кампании, в поддержку кого именно;
- участвовало ли в сборе подписей в период рассматриваемой избирательной кампании;
- каким образом было привлечено к сбору подписей, где и кем выдавались подписные листы;
- где, у кого собирало подписи, узнает ли данные избирателей в предъявленных подписных листах;
- его ли рукой заполнены предъявленные в ходе допроса подписные листы, собранные от его имени. Например, в ходе изучения указанного приговора Ленинского районного суда г. Тамбова установлено, что свидетель гр-ка А. показала, что в октябре 2003 г. она узнала, что в ДК "Русь" на 9-м этаже расположен штаб по сбору подписей в поддержку политических партий на выборы в Государственную Думу РФ, и решила немного подзаработать. Там ей предложили поучаствовать в сборе подписей в поддержку отдельных кандидатов, в том числе и самого руководителя предвыборного штаба - гр-на К., а также нескольких партий, в числе которых были "Аграрная" и "Зеленые". Со штабом гр-на К. в "президентскую" кампанию она не работала. В ходе предъявления заполненных от ее имени подписных листов в поддержку кандидата в Президенты РФ она показала, что листы заполнены не ее рукой. За кандидата в Президенты РФ Р. и других она подписей не собирала, однако данные многих избирателей, указанных в подписных листах, она узнала, так как собирала у них подписи в ходе предвыборной кампании в Государственную Думу РФ. Еще 41 свидетель дал аналогичные показания, заявив, что участия в качестве сборщиков подписей в ходе кампании по выборам Президента России не принимал и предъявленных им подписных листов не заполнял;
- если лицо участвовало в сборе подписей в рассматриваемую избирательную кампанию, то в поддержку какого кандидата собирало подписи;
- каким образом было привлечено к сбору подписей, где и кем выдавались подписные листы;
- где, у кого собирало подписи, узнает ли данные избирателей в предъявленных подписных листах;
- его ли рукой заполнены предъявленные в ходе допроса подписные листы, собранные от его имени. Так, согласно указанному приговору, свидетель гр-ка Н. показала, что в 2003 г. она видела по телевидению объявление в форме "бегущей строки" о том, что для работы в ходе предвыборных кампаний требуются люди. Когда она пришла по указанному адресу в ДК "Русь" на 9-й этаж, то там записали ее данные. В конце декабря 2003 г. ей позвонили, пригласили прийти. Когда она пришла в офис, то ей предложили заняться сбором подписей в поддержку кандидата в Президенты РФ Р., выдав при этом 4 подписных листа за указанного кандидата. Сбором подписей она занималась на протяжении 2-3 дней по месту проживания. Посмотрев предъявленные ей подписные листы, гр-ка Н. показала, что подписные листы в поддержку Г., заполненные от ее имени, выполнены не ее рукой, поскольку за кандидата Г. она подписи вообще не собирала. Как ее данные попали в графу сборщика подписей, она пояснить не может. Аналогичные показания дали еще 66 свидетелей, которые, просмотрев заполненные от их имени подписные листы, заявили, что видят эти документы впервые и никакого отношения к ним не имеют;
- куда, кому лицо сдавало заполненные подписные листы;
- были ли они приняты организаторами сбора подписей и получена ли оплата сбора подписей, в какой сумме;
- если подписные листы были не приняты, то по какой причине и были ли оставлены организаторами сбора подписей у себя;
- осуществлялся ли повторный сбор подписей у указанных в подписных листах лиц;
- если нет, то его ли рукой заполнены предъявленные в ходе допроса подписные листы, собранные от его имени. Так, свидетель гр-ка П. показала, что 11 января 2004 г. к ней домой пришел знакомый гр-н М. и попросил помочь в сборе подписей в поддержку кандидата в Президенты РФ Г., обещав 10 руб. за одну подпись. Она согласилась и в период с 11 по 14 января 2004 г. собирала подписи у своих родственников, в своем доме и в соседних домах, а также у своих знакомых. Все подписные листы заполняла сама, лишь подписи ставили те, у кого собирала подписи. Дату внесения подписи избирателя также ставила сама. Гр-н М. попросил сдать заполненные подписные листы до 19 января 2004 г. Она собрала 90 подписей избирателей на 6 листах. Когда отдала подписные листы, то мужчины их забраковали, сказав, что она все даты внесения подписей выполнила сама, а это должны были сделать избиратели, поставившие свои подписи. Деньги ей никто не выплатил. Подписные листы, которые заполняла, оставила в указанной квартире. В ходе допроса ей предъявлялись два подписных листа в поддержку кандидата в Президенты РФ Г. Почерк человека, который их заполнял, ей незнаком. Однако в предъявленных ей листах указаны данные всех тех лиц, у которых она собирала подписи, но подписи стоят не их. Считает, что предъявленные ей подписные листы подделаны. В листах, заполненных ею, она не заполнила графу "подписной лист удостоверяю" <1>.
Кроме того, в ходе допроса реальных сборщиков подписей могут быть получены доказательства подделки подписных листов конкретными лицами.
Например, свидетель гр-ка К. показала, что года два она участвует в сборе подписей за различных депутатов в Ленинском районе г. Ижевска. Примерно с 9 или 10 января 2004 г. она стала собирать подписи в поддержку кандидата в Президенты РФ Г. 12 или 13 января 2004 г. она пришла в квартиру, где находился штаб по сбору подписей, чтобы сдать первые подписные листы. Заметила, что один парень сидел за компьютером и диктовал другим молодым людям - парню и двум девушкам, перед которыми лежали подписные листы с данными паспортов и адресами, фамилии лиц, которые брал с компьютера. Этих людей она опознать не сможет, так как не разглядывала их. Она спросила, указывая на этих молодых людей, что это такое, и получила ответ, что будет проверка. В ходе предварительного расследования было установлено, что подделкой подписных листов занимались по указанному адресу путем внесения в подписные листы паспортных данных граждан, полученных из различных электронных баз данных <2>.
<2> См.: Там же.По изученным уголовным делам по фактам подделки подписей избирателей в отношении рядовых исполнителей уголовное преследование прекращалось, как правило, в связи с деятельным раскаянием. Поэтому на допросах данная категория лиц давала признательные показания. При этом, на наш взгляд, у данной категории лиц необходимо выяснить следующие вопросы:
- каким образом допрашиваемые были привлечены к сбору подписей и их подделке (по объявлению, через знакомых и др.);
- осуществляли ли они сбор подписей избирателей либо только их подделку;
- в каком месте и в какое время исполнители были встречены организаторами подделки, в каком месте производилась подделка подписных листов;
- в поддержку какого кандидата и от имени избирателей какого региона проводилось заполнение подписных листов;
- откуда брались данные избирателей для включения в подписные листы (забракованные подписные листы с текущей избирательной кампании, копии подписных листов с предыдущих выборов, распечатки компьютерных баз данных, вымышленные данные);
- какое количество подписных листов было заполнено каждым исполнителем;
- от имени одного или нескольких сборщиков подписи осуществлялось заполнение подписных листов каждым допрашиваемым;
- делались ли особые отметки на поддельных подписных листах;
- расписывались ли они за сборщиков подписей и только ли в заполненных ими или в других подписных листах;
- расписывались ли они за избирателей, если да, то за сколько человек на одном подписном листе;
- в течение какого периода осуществлялась подделка подписей (один день, несколько дней, с перерывом или без);
- как осуществлялась оплата подделки подписных листов (за каждый заполненный подписной лист, за каждую подпись; по окончании рабочего дня, по окончании подделки необходимого количества подписей либо через некоторое время после сдачи поддельных подписных листов);
- расписывались ли они в ведомостях на получение вознаграждения, если нет, то велся ли организаторами подделки учет выплаченных исполнителям денежных сумм;
- какие лица являлись организаторами подделки подписей (встречающие, инструктирующие, выдававшие деньги: фамилия, имя, отчество, телефон, признаки внешности, какие телефонные переговоры осуществляли);
- предупреждались ли допрашиваемые о наличии уголовной и административной ответственности за подделку подписей избирателей и о необходимости сохранения происходящего в тайне.
Выявление в ходе допросов поддельных подписных листов не может служить доказательством фактов их подделки конкретными исполнителями, но существенно облегчает подготовку и проведение судебно-почерковедческих экспертиз, после систематизирования поддельных подписных листов по предполагаемым их фальсификаторам. Согласно указанному приговору выводы судебно-почерковедческих экспертиз позволили установить авторство 17 несовершеннолетних при заполнении 852 заведомо поддельных подписных листов, в которых несовершеннолетними были проставлены 10157 поддельных подписей избирателей и заверителей подписных листов.
При расследовании преступлений, связанных с распространением клеветы против участников избирательной кампании, может возникнуть необходимость проведения такого следственной действия, как осмотр сети Интернет. Так, по уголовному делу, возбужденному по факту распространения в газете "АиФ Удмуртии" клеветы против кандидатов в депутаты Государственной Думы РФ гр-н А. и Б., весь тираж газеты был задержан сотрудниками милиции до начала распространения и изъят избирательной комиссией в ходе производства по делу об административном правонарушении, совершенном редактором данной газеты. В связи с чем в ходе предварительного расследования возник вопрос о доказывании самого факта распространения клеветнических сведений. В этих целях в рамках исполнения отдельного поручения оперуполномоченным отдела "К" при МВД по Удмуртской Республике был произведен осмотр сайта газеты "АиФ Удмуртии", расположенного в сети Интернет, в ходе которого было установлено, что статья, содержащая клеветнические сведения, размещена на сайте 5 декабря 2003 г. в 14 час. 40 мин. К протоколу осмотра приложены распечатки главной страницы газеты "АиФ Удмуртии" и статьи, содержащей клевету (уголовное дело N 09/6989-2003 г. ОВД по Октябрьскому району г. Ижевска Удмуртской Республики).
Фальсификация подписных листов как один из видов преступной деятельности в период избирательной кампании осуществляется путем внесения рукописных данных в бланки подписных листов в поддержку кандидатов. Поэтому при расследовании данного рода преступлений возникает необходимость использования специальных знаний в области криминалистического почерковедения.
В избирательном законодательстве форма подписного листа устанавливается законом. Избиратель, участник референдума ставят в подписном листе свою подпись и дату ее внесения, а также указывают свои фамилию, имя, отчество, год рождения (в возрасте 18 лет на день голосования - дополнительно день и месяц рождения), серию, номер паспорта или документа, заменяющего паспорт гражданина, а также адрес места жительства, указанный в паспорте или документе, заменяющем паспорт гражданина. Данные об избирателе, участнике референдума, ставящих в подписном листе свою подпись и дату ее внесения, могут вноситься в подписной лист по просьбе избирателя, участника референдума лицом, собирающим подписи в поддержку кандидата, списка кандидатов, инициативы проведения референдума. Указанные данные вносятся только от руки. Подпись и дату ее внесения избиратель, участник референдума ставят собственноручно.
Таким образом, хотя объектом почерковедческой экспертизы в данном случае будут непосредственно подписные листы, в качестве ее предмета исследования могут выступать две группы обстоятельств: заполнение подписных листов в целом и проставление даты и подписи сборщика подписей и избирателей.
При проведении почерковедческой экспертизы подписных листов на первый план выдвигаются следующие идентификационные задачи:
- установление факта заполнения подписного листа самим лицом, удостоверившим подписи избирателей, в том числе в ходе первоначального этапа его подделки, от имени сборщика подписей другим лицом либо конкретным обвиняемым;
- установление факта подписи с указанием даты от имени избирателя другим лицом либо обвиняемым;
- установление факта заполнения различных подписных листов другим лицом либо обвиняемым;
- установление факта выполнения одним лицом либо обвиняемым подписей от имени различных избирателей с указанием даты в одном или различных подписных листах.
При почерковедческом исследовании подписных листов следует выделить отдельные объекты исследования:
- рукописные данные избирателей и сборщика подписей, выполненные последним или от его имени;
- подпись сборщика подписи, выполненная им или от его имени с указанием даты;
- подписи избирателей с указанием даты подписания, выполненные ими или от их имени.
Общим свойством, объединяющим рукописные объекты данного вида, является небольшой объем, который обусловливает их низкую информативность. Поэтому основные свойства почерка - индивидуальность, динамическая устойчивость, вариационность, избирательная изменчивость - проявляются в ограниченном объеме, причем специфично в отношении каждого вида объекта. Именно при исследовании малообъемных почерковых объектов зачастую возникают проблемные ситуации, поскольку ограниченный объем графического материала и зачастую его конструктивная простота не позволяют выявить признаки в значительном количестве письменных знаков и проследить их устойчивость <3>.
<3> См.: Хомяков Э.Г. Метод фазового анализа письменных объектов при проведении почерковедческих исследований: Дис. ... канд. юрид. наук. Ижевск, 2002. С. 19.Следует отметить, что заполнение даты в подписном листе реальным избирателем, как правило, производится по месту жительства, например, в прихожей квартиры, где нет постоянных привычных условий для выполнения рукописи. Поэтому параметры функционально-двигательных навыков в краткой записи имеют повышенный разброс, а избирательная изменчивость - низкие пороги <4>. Однако поскольку подделка избирательных листов осуществляется в привычных для обвиняемых условиях выполнения рукописного текста, то выявляемая при почерковедческом исследовании стереотипность и стабильность почерковых свойств будут свидетельствовать о поддельности исследуемых объектов.
<4> См.: Там же. С. 15.Следует учитывать, что механизм генерации подписи строится на основе взаимовлияния функционально-двигательных навыков общего почерка и выполнения подписи. При выполнении исполнителем множества подписей от имени большого количества избирателей, как правило, в быстром темпе в обычных условиях происходит выработка нового динамического стереотипа <5>. Поэтому в поддельной подписи обязательно отражаются идентификационные признаки данного исполнителя.
<5> См.: Новикова Л.Н. Пути совершенствования криминалистической экспертизы подписей от имени вымышленных лиц // Актуальные вопросы судебной экспертизы: Сб. науч. тр. М.: ВНИИСЭ, 1991. С. 95.Назначение почерковедческой экспертизы подписных листов имеет следующие особенности.
Необходимость проведения почерковедческой экспертизы для решения указанных задач возникает на первоначальном этапе расследования фальсификации подписей избирателей в целях установления факта подложности подписных листов. В случае предварительного допроса лица, указанного в подписном листе в качестве сборщика подписей, который отрицает факт его заполнения, можно решить первую задачу в части заполнения подписного лица от имени сборщика подписей другим лицом.
Дополнительно в целях систематизации большого количества изъятых в ходе следствия подписных листов можно установить факт заполнения одним лицом различных подписных листов, что является третьей задачей.
Аналогично в случае допроса лица, поставившего свою подпись в подписном листе, отрицающего факт его подписания, можно частично решить вторую идентификационную задачу данной экспертизы.
Таким образом, на первоначальном этапе расследования при назначении экспертизы ее объем может быть сужен в части проведения исследования не всех представленных в избирательную комиссию подписных листов, а только имеющих признаки подделки.
Впоследствии, при наличии лиц, подозреваемых в заполнении подписных листов от имени сборщиков подписей и избирателей, в ходе экспертизы можно установить конкретного исполнителя каждого подписного листа и каждой подписи избирателя.
Поэтому момент назначения почерковедческой экспертизы подписных листов связан с необходимостью предварительного допроса лиц, указанных в них в качестве сборщиков подписей и избирателей, а также лиц, обвиняемых (подозреваемых) в непосредственной подделке подписных листов. Как рассмотрено выше, в качестве подготовки к проведению допросов указанных лиц необходимо провести осмотр подписных листов в целях выявления и систематизации избирательных документов с признаками подделки, предположительно или согласно показаниям обвиняемых (подозреваемых) или свидетелей исполненных одним лицом. Так, свидетель гр-ка И. на допросе показала, что в январе 2004 г. по просьбе малознакомого Михаила заполнила за кандидата в президенты РФ Г. около 10 подписных листов. После этого заверила листы своей подписью с указанием паспортных данных. Часть бланков передала своей матери, и та заполнила и заверила около пяти бланков за Г. При предъявлении на допросе подписных листов указала на шесть, написанных и заверенных ею <6>.
<6> См.: Уголовное дело N 01/285-2004.На втором этапе назначения почерковедческой экспертизы подписных листов в целях дальнейшей подготовки объектов исследования и облегчения экспертной задачи на основе осмотра подписных листов и допроса свидетелей, подозреваемых (обвиняемых) необходимо провести их группировку на каждом уровне по следующим основаниям:
- предварительно поддельные с учетом:
- наличия отличительного признака поддельного подписного листа;
- показаний свидетелей и подозреваемых (обвиняемых);
- установления вымышленных либо изменившихся данных избирателей;
- заверенные одним сборщиком подписей, выделив:
- заполненные лицом, указанным в качестве сборщика подписей;
- выполненные от его имени другим лицом;
- выполненные от его имени конкретным подозреваемым или обвиняемым (согласно показаниям исполнителей).
Более детальная группировка по каждому исполнителю подделки подписей на каждом подписном листе практически невозможна в связи с большим количеством исследуемых подписных листов, на каждом из которых могут быть одна или несколько подписей, подделанных одним человеком. Поэтому данную группировку, на наш взгляд, лучше провести в табличном варианте (табл. 2).
Таблица 2. Анализ подделки подписных листов различными исполнителями
N подписи | N подписного | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ... | |
1 | А | А | А | К | К | |
2 | Б | Б | Б | И | И | |
3 | ? | ? | ? | З | З | |
4 | Г | Г | Г | ? | ? | |
5 | Д | Д | Д | Е | Е | |
6 | Е | Е | Е | Д | Д | |
7 | ? | ? | ? | Г | Г | |
8 | З | З | З | ? | ? | |
9 | И | И | И | Б | Б | |
10 | К | К | К | А | А | |
сборщик | А | А | ? | ? | К |
А - К - фамилии установленных в ходе допросов исполнителей подделки подписных листов;
? - подписи избирателей, установить исполнителей которых в ходе допросов не представилось возможным.
Данная информационно-аналитическая работа следователя, а в ходе проведения исследования - и эксперта <7>, значительно облегчает процесс ее производства и последующего использования в доказывании вины каждого исполнителя подделки подписных листов. Например, согласно приговору Ленинского районного суда г. Тамбова в ходе почерковедческих экспертиз было установлено авторство 17 несовершеннолетних при заполнении 852 заведомо поддельных подписных листов, в которых ими было проставлено 10157 поддельных подписей избирателей и заверителей подписных листов.
<7> Более подробно описание экспертных ситуаций по целям исследования, исследуемым объектам и сравнительным материалам в ходе проведения почерковедческой экспертизы множественности подписей см.: Судебно-почерковедческая экспертиза... М.: РФЦСЭ, 1997. Вып. 4. С. 6, 7.В полном объеме обеспечить сопоставимость образцов с исследуемыми подписными листами, как и любыми другими почерковыми объектами, достаточно сложно. Поэтому необходимо предварительно проконсультироваться с экспертом-почерковедом о предполагаемых условиях выполнения подписных листов, например о виде пишущего прибора, способе его держания, выполнении записи левой рукой, изменении наклона, размера, темпа и т.п. В отдельных случаях для решения данного вопроса требуется проведение исследования, поэтому эксперт может ходатайствовать о предоставлении ему экспериментальных объектов только после его проведения.
Свободные и экспериментальные образцы кратких цифровых записей представляются не менее чем на 15 листах. В целях реализации требования сопоставимости желательно получить экспериментальные образцы, выполненные в различных темпах, а также фрагменты свободных образцов, содержащих группы аналогичных цифр, а также другие записи даты, выполненные предполагаемым исполнителем <8>.
<8> См.: Судебно-почерковедческая экспертиза. Вып. 2. С. 132.При подготовке почерковедческой экспертизы подписей вымышленных лиц в качестве образцов для сравнительного исследования необходимо представлять максимальный объем экспериментальных материалов: образцы обычного почерка (включая свободные) в виде фамилий вымышленных лиц, а также подписи от их имени, максимально сопоставимые по графическому (штриховому) составу, выполненные в различных темпах (привычном, ускоренном, замедленном), желательно сопоставимые по времени выполнения <9>. Следует отметить, что в соответствии с общепринятой методикой отбора экспериментальных образцов подписей предъявление следователем спорной подписи до получения образцов подозреваемому недопустимо, поэтому проверяемому приходится выполнять соответствующие образцы по памяти <10>.
<9> См.: Там же. Вып. 3. С. 194, 198; Яковлева Е.В. Криминалистическое исследование кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2006. С. 52.<10> См.: Новикова Л.Н. Указ. соч. С. 103.
При составлении постановления (определения) о назначении почерковедческой экспертизы кроме указания в описательной части результатов вышеуказанной систематизации подписных листов рекомендуются следующие вопросы.
Кем выполнены рукописные реквизиты подписного листа, включая данные избирателей: лицом, указанным в нем в качестве сборщика подписей, или обвиняемым (другим лицом)?
Кем выполнены дата и подпись избирателя в подписном листе: лицом, указанным в нем в качестве избирателя, или обвиняемым (другим лицом)?
Не выполнены ли одним лицом рукописные реквизиты подписного листа, включая данные избирателей, в различных подписных листах?
Не выполнены ли одним лицом дата и подпись в одном подписном листе от имени разных избирателей или в различных подписных листах?
Оценка научной обоснованности, полноты и объективности заключения почерковедческой экспертизы подписных листов в части исследования множественности подписей избирателей сводится к логическому анализу результатов исследования, систематизированных в виде таблиц по каждому виду исследуемых и сгруппированных объектов.
Так, при изучении заключений эксперта по исследованию 56 подписных листов в поддержку кандидата на должность губернатора Кировской области гр-на Т. и 20 подписных листов в поддержку кандидата на должность губернатора Кировской области гр-ки П. установлено следующее. Обвиняемой гр-кой В. выполнены рукописные записи "подписной лист удостоверяю", подпись и дата подписания в 54 подписных листах в поддержку кандидата Т. и в 14 - в поддержку кандидата П., а также подпись и дата подписания в 2 листах за Т. Кроме того, ею, вероятно, было выполнено 6 подписей избирателей в 6 подписных листах за Т. и 2 подписи в одном листе - за П. Обвиняемой гр-кой Н. выполнены рукописные записи "подписной лист удостоверяю", подпись и дата подписания в 5 подписных листах в поддержку кандидата П., 3 подписи избирателей в 3 подписных листах за Т., а также, вероятно, 11 подписей избирателей в 6 подписных листах за Т. и 12 подписей в 6 листах - за П. В целях доказывания вины каждой обвиняемой в подделке каждого из исследуемых подписных листов результаты экспертизы могут быть сгруппированы без учета вероятных выводов по кандидату Т. (табл. 3).
Таблица 3. Анализ заключений почерковедческой экспертизы подписных листов
N листа | Запись | Подпись | Подпись | |
Кандидат Т. | ||||
7 | иное | В. | ||
13 | иное | В. | ||
20 | В. | В. | ||
22 - 47 | В. | В. | ||
58, 59 | В. | В. | ||
60 | В. | В. | Н. 4-я строка | |
61 - 64 | В. | В. | ||
65 | В. | В. | Н. 14-я строка | |
66 - 70 | В. | В. | ||
71 | В. | В. | Н. 3-я строка | |
72-84 | В. | В. | ||
Всего 56 | В. - 54 | В. - 56 | Н. - 3 подписи | |
Кандидат П. | ||||
1/49 | В. | В. | Н., вероятно, | |
2/3 | В. | В. | ||
2/7-9 | В. | В. | ||
2/10 | В. | В. | Н., вероятно, | |
2/11 | В. | В. | Н., вероятно, | |
2/12-15 | В. | В. | ||
2/16 | В. | В. | В., вероятно, | |
2/22 | В. | В. | ||
2/31 | Н. | Н. | ||
3/8 | Н., вероятно, | |||
3/47 - 49 | Н. | Н. | ||
1 0/2 | Н. | Н. | Н., вероятно, | |
10/7 | В. | В. | ||
всего 20 | В. - 14, | В. - 14, | ||
На основании проведенного анализа можно сделать вывод о причастности гр-ки В. к подделке 56 подписных листов в поддержку кандидата Т. и 14 - за кандидата П., а гр-ки Н. - к подделке 3 листов в поддержку кандидата Т. и 5 - за кандидата П. При этом установлено их совместное участие в подделке только трех подписных листов (N 60, N 65, N 71) в поддержку кандидата Т. (обвинение им предъявлялось в совершении всех фактов подделки группой лиц по предварительному сговору). Доказательства их причастности к подделке подписного листа N 8 папки N 3 в поддержку кандидата П. в ходе экспертизы не получены (имеется только вероятный вывод о возможной подделке гр-кой Н. двух подписей избирателей).
Следователю в ходе оценки и использования заключения почерковедческой экспертизы поддельных подписных листов необходимо проводить работу в целях установления роли каждого исполнителя, а также выявления иных соучастников.
Последний вопрос может быть решен и самим экспертом, обладающим правом экспертной инициативы, в следующих случаях:
при решении идентификационной задачи, связанной с установлением исполнителя даты и подписи избирателя. Возникает необходимость расширения круга исследуемых объектов, например, установления факта заполнения подписного листа и выполнения даты и подписи сборщика подписей, а также даты и подписи от имени всех или одного (нескольких) избирателей одним лицом;
при решении идентификационной задачи, связанной с установлением исполнителя подписного листа, даты и подписи от имени сборщика и указанных избирателей. Эксперт может обнаружить в других подписных листах записи (подписи) от имени других лиц, выполненные данным исполнителем. Так, при изучении заключений эксперта по подписным листам в поддержку кандидатов на пост губернатора Кировской области установлено, что рукописная запись от имени сборщика в подписных листах N 7, 13, а также N 2 - 6, 8 - 12 в поддержку кандидата Т. выполнена одним лицом, но не гр-ми В. и Н. Возможность проявления данной экспертной инициативы (в постановлении о назначении экспертизы не ставились вопросы по исследованию подписных листов N 2 - 6, 8 - 12) обусловлена представлением эксперту 84 подписных листов в поддержку кандидата Т., которые им были представлены в избирательную комиссию подшитыми в одну папку.
На основании изложенного можно сделать вывод о том, что тактика следственных действий по делам о подкупе избирателей и фальсификации подписных листов имеет отличительную особенность, обусловленную большим количеством их объектов (участников).
При подготовке к назначению почерковедческой экспертизы поддельных подписных листов, а также в ходе оценки и использования ее заключения следователю необходимо проводить работу в целях установления роли каждого исполнителя, а также выявления иных соучастников подделки.