Мудрый Юрист

Рассмотрение арбитражными судами дел в порядке упрощенного производства: условия и основные правила *

<*> Skuratovskij M.L. Consideration by arbitrazh courts of the cases in the procedure of simplified proceeding: conditions and basic rules.

Скуратовский Михаил Львович, судья Арбитражного суда Свердловской области, доцент кафедры гражданского процесса Уральской государственной юридической академии, кандидат юридических наук.

Одной из тенденций современного арбитражного процесса является рассмотрение немалой части дел - в целях процессуальной экономии - в порядке упрощенного производства. В настоящей статье излагаются основные правила рассмотрения дел в упрощенном производстве и даются рекомендации, выработанные в ходе правоприменения.

Ключевые слова: арбитражный процесс, бесспорность, незначительный размер исковых требований, упрощенное производство.

One of the main tendencies of modern state arbitration procedure is examination of considerable number of cases in - according to the tenor of procedural economy - summary procedure. This article contains main rules of summary procedure examination and recommendations - result of law enforcement.

Key words: arbitrazh procedure, incontestability, insignificant amount of stated claims, simplified proceeding.

К настоящему моменту сложились материально- и процессуально-правовые, а также организационные предпосылки для широкого применения арбитражными судами первой инстанции упрощенных процедур рассмотрения дел: В частности:

достаточно большое количество дел имеют относительно бесспорный характер, например дела о взыскании долга и санкций из гражданско-правовых договоров, о привлечении к административной ответственности и о взыскании обязательных платежей и санкций;

по такого рода делам явка в заседании обеспечивается, как правило, в основном со стороны истца (заявителя), либо дела рассматриваются заочно;

требования по этим спорам основаны на неоспариваемых в большинстве случаев доказательствах: договорах, актах, накладных, постановлениях административных органов и актах фискальных органов;

в случае назначения судебного заседания с вызовом сторон (а по многим делам необходимости проведения еще и предварительного заседания) трудовые, материальные и временные затраты судей, аппарата суда и федерального бюджета значительны (особенно с учетом необходимости ведения аудиозаписи судебного заседания), а процессуальный эффект - незначителен: заседания проводятся, по существу, без прений, на исследование доказательств (ввиду их унифицированного характера и малого количества) времени уходит немного, большая часть времени тратится на соблюдение формальных атрибутов судебного заседания и технико-организационные аспекты заседания: объявления о начале и окончании заседания, об исследовании доказательств и судебных прениях, разъяснение прав и обязанностей, порядка обжалования, удаление в совещательную комнату, оглашение резолютивной части решения, хождение из кабинетов в залы заседаний, включение-выключение устройства аудиозаписи, сбор доверенностей и паспортов и т.д. Притом что решение таких бесспорных дел без вызова сторон абсолютно не нарушает ничьих прав (тем более что суд не может отказать в удовлетворении требования лица, участвующего в деле, о проведении судебного заседания в классической форме);

наличие качественной правовой основы для рассмотрения дел в порядке упрощенного производства - главы 29 АПК и актов судебного толкования ВАС РФ.

I. Правовые основы рассмотрения дел в порядке упрощенного производства

  1. Упрощенное производство - это вид производства арбитражного процесса, целью которого является - с соблюдением всех задач правосудия - ускоренное и экономичное (в смысле времени, трудовых и материальных затрат) судопроизводство по делам, отнесенным к компетенции арбитражных судов первой инстанции <1>.
<1> Рассмотрение дела в порядке упрощенного производства не следует путать с упрощенными процедурами банкротства, это разные вещи. У этого вида производства больше аналогий с судебно-приказным производством в гражданском процессе судов общей юрисдикции.
  1. Основное процессуальное отличие рассмотрения дел в порядке упрощенного производства от рассмотрения дел по общим правилам состоит в следующем:
      Общий порядок            
рассмотрения дел
    Упрощенный порядок          
рассмотрения дел
Рассмотрение дела производится 
с обязательным извещением лиц,
участвующих в деле, о
времени и месте судебного
заседания
Рассмотрение дела производится  
с обязательным извещением лиц,
участвующих в деле, о начавшемся
процессе, но без извещения
их о времени и месте судебного
заседания (заседание, таким
образом, проводится заочно)
  1. Принципиальными условиями рассмотрения дел в порядке упрощенного производства являются: бесспорность (неопровергаемость ответчиком) требований либо (или в совокупности) незначительный размер исковых требований <2>. При этом не следует считать, что цена иска (заявления), рассмотрение которого возможно в порядке упрощенного производства, ограничена предельной суммой п. 3 ст. 227 АПК РФ: пункт 4 этой же статьи допускает возможность рассмотрения в упрощенном производстве дел и с большей ценой иска, если, например, требование бесспорно, признается ответчиком и т.д. <3>.
<2> Таким образом, речь идет, как правило, об имущественном характере иска (о взыскании денег).
<3> Не рекомендуется рассматривать в упрощенном производстве дела со значительной ценой иска - например, более 100000 рублей - даже при наличии в качестве приложения к исковому заявлению отзыва ответчика, которым иск признается, в подобных случаях, возможно, иск имеет искусственный характер и заявлен для иных целей, нежели получение долга (в целях предумышленного банкротства и т.п.).

Кроме того, упрощенное производство дает арбитражному суду возможность достаточно быстро решить такую процессуальную проблему, как ускоренное завершение производства по делу путем прекращения производства по делу или оставления иска без рассмотрения. Например, АПК РФ не имеет института отказа в иске, соответственно, любой иск, даже очевидно неподведомственный арбитражному суду (о восстановлении на работе, к примеру), но соответствующий по форме и содержанию требованиям АПК РФ, должен быть принят судом к производству с последующим прекращением производства по делу в судебном заседании. Упрощенное производство позволяет решить этот вопрос быстро и безболезненно для всех <4>.

<4> Вопрос о том, может ли суд в упрощенном производстве не решать спор по существу, а прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения, истолкован в п. 31 информационного письма ВАС РФ от 13 августа 2004 г. N 82: в порядке упрощенного производства может быть принят отказ истца от иска. По аналогии можно сделать вывод, что в упрощенном производстве суд может прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения и по некоторым иным основаниям - например, если установит, что в отношении ответчика до принятия иска арбитражным судом возбуждена процедура банкротства. Не исключено и утверждение в упрощенном производстве мирового соглашения при условии категоричного согласия сторон на утверждение соглашения не просто в их отсутствие, но именно в порядке упрощенного производства.
  1. В порядке упрощенного производства может быть рассмотрено только то дело, по которому помимо наличия внешних признаков (бесспорность или незначительный размер требований) отсутствуют возражения истца или ответчика на рассмотрение дела в таком порядке либо возражения ответчика по существу спора.
  2. В порядке упрощенного производства дело рассматривается судьей заочно, в любое время в течение месячного срока после поступления иска (заявления), но не ранее даты, которую суд назначил сторонам для представления возражения, отзывов.
  3. Срок направления решения - не позднее следующего дня после его изготовления. Понятия "изготовление решения в полном объеме" для дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства, не существует - резолютивная часть по определению не объявляется (некому), решение сразу, в определенный судьей день - изготавливается полностью (для дел, рассмотренных в порядке упрощенного производства, характерен лаконичный объем решения).
  4. Решение вопроса о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства находится исключительно в компетенции судьи: даже при наличии соответствующего ходатайства истца суд не обязан рассматривать дело в порядке упрощенного производства. Поэтому нет необходимости - при наличии в иске ходатайства о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства - принимать определение (хоть в виде отдельного документа, хоть в виде части другого судебного акта) об отклонении такого ходатайства: принятие иска и назначение судебного заседания (предварительного или основного) на определенную дату и есть отклонение ходатайства истца.
  5. Ни при каких обстоятельствах нельзя рассматривать в порядке упрощенного производства следующие категории дел:

дела о банкротстве;

заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (п. 18 информационного письма ВАС РФ от 22.12.2005 N 96) <5>;

<5> Представляется, что то же самое касается дел об оспаривании актов третейских судов и о признании и приведении в исполнение судебных актов иностранных судов и иностранных арбитражных решений.

дела с участием иностранных лиц, если они находятся или проживают вне пределов Российской Федерации - ч. 3 ст. 253 АПК РФ.

Не рекомендуется рассматривать в порядке упрощенного производства дела:

все дела, по которым предметом требования является невзыскание денежных средств;

дела, по которым принимаются - на стадии принятия иска - обеспечительные меры;

дела, по которым необходимо привлечение третьих лиц;

дела, относящиеся к корпоративным;

"групповые" иски (о защите прав и интересов группы лиц);

"косвенные" иски: гражданско-правовые иски прокуроров и органов власти и управления в защиту публичных интересов;

дела, по которым, по первому впечатлению судьи, пропущен срок исковой давности (с тем чтобы не лишать ответчика потенциальной возможности заявить о пропуске срока).

  1. Нельзя рассматривать в порядке упрощенного производства дела, которые суд решил рассмотреть в таком порядке, в следующих случаях:

от истца или ответчика поступило возражение о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства <6>;

<6> В том числе и с нарушением срока, установленного судом, но до принятия решения, т.е. подписания его в базе решений, - п. 33 информационного письма ВАС РФ от 13 августа 2004 г. N 82.

от ответчика поступил отзыв на исковое заявление, в котором иск не признается и излагаются возражения (а также прикладываются доказательства);

от истца (иногда и ответчика) поступило заявление о принятии обеспечительных мер, о привлечении к участию в деле третьих лиц, о замене в порядке процессуального правопреемства, об истребовании доказательств (и вообще любое ходатайство, направленное на дополнительное исследование доказательств - об обеспечении доказательств, об экспертизе и т.д.);

от истца не поступили затребованные судом подлинные доказательства;

отсутствуют доказательства извещения истца и ответчика (уведомление не вернулось, в реестре почтовых отправления указано "обработка", а не "вручение").

  1. При наличии перечисленных в п. 9 обстоятельств суд обязан перейти к рассмотрению дела по общим правилам и назначить время и место предварительного судебного заседания (или основного, если проведение предварительного по этой категории дел необязательно). В определении о назначении заседания указывается о причинах перехода к общему порядку рассмотрения дела.
  2. В деле, рассмотренном в порядке упрощенного производства, должен быть протокол судебного заседания, подписанный судьей и помощником (секретарем), с указанием на проведенное исследование доказательств и вынесение решения (аудиозапись вести не надо).

II. Организационные основы рассмотрения дел в порядке упрощенного производства

Для рассмотрения таких дел, имеющих сокращенные сроки рассмотрения и направления решения, необходима надлежащая организация работы судебного офиса:

  1. Принимать иск в порядке упрощенного производства желательно как можно оперативнее: в течение 1 - 2 дней после его передачи судье.
  2. Определение о принятии иска к производству с указанием на возможность рассмотрения дела в порядке упрощенного производства должно быть изготовлено в этот же день и направлено сторонам не позднее следующего дня.
  3. Дело, назначенное к рассмотрению в порядке упрощенного производства, рекомендуется помещать в тот состав дел, который назначен (для рассмотрения в судебном заседании) на день, установленный судом как предельный для представления возражений (или в состав следующего дня).
  4. После истечения установленного судом срока представления возражений (срок не может быть менее 15 рабочих дней, т.е. трех недель) возможно ожидание реакции сторон еще в течение 2 - 3 дней (на усмотрение судьи).
  5. До истечения 3 - 4 дней до истечения указанного в п. 4 срока помощник судьи или специалист начинает проверку надлежащего извещения сторон, если от истца не поступают подлинные документы, пытаются получить от него информацию по указанным в иске телефонам и т.п.
  6. Если препятствий для рассмотрения дела в порядке упрощенного производства нет, судья исследует доказательства и принимает решение, изготавливая его самостоятельно или поручая подготовить проект помощнику.
  7. Не забывать и напоминать специалисту, что решение должно быть направлено сторонам не позднее следующего рабочего дня после его принятия.

III. Примерный алгоритм рассмотрения дела в порядке упрощенного производства

  1. При принятии иска (заявления), особенно по делам несложных категорий, тщательно изучить качество копий доказательств, приложенных к иску. Например, чтобы по иску о взыскании долга за поставленный товар в накладной четко прослеживался хотя бы оттиск печати ответчика, акты сверки были подписаны, расчет процентов, неустоек и самого долга - понятным и соответствующим основанию иска.
  2. Решив рассматривать дело в порядке упрощенного производства, судья назначает дату представления сторонами возражений (на начало четвертой недели после поступления иска), представления истцом подлинных доказательств и просит специалиста проект определения подготовить и направить в кратчайшие сроки.

Пример исчисления сроков: иск поступил в суд 1 февраля 2011 г., решение должно быть принято не позднее 28 февраля 2011 г. Рекомендуется: иск принять не позднее 2 - 3 февраля, определение изготовить и направить не позднее 4 февраля, установить срок представления возражений - не позднее 25 февраля (дата поступления возражений в суд, а не отправки, например, ответчиком возражений), срок представления истцом подлинных доказательств - 24 февраля, решение принять и оформить 28 февраля, решение направить на следующий рабочий день после его принятия.

  1. В случае появления обстоятельств, препятствующих рассмотрению дела в порядке упрощенного производства (см. п. 9 части первой настоящих Рекомендаций), в кратчайшие сроки принять, изготовить и направить определение о переходе к рассмотрению дела по общим правилам.

Например (из вышеописанного случая): 24 февраля поступило возражение ответчика, не позднее 28 февраля назначается дата заседания (либо предварительного, если суд считает, что должна быть проведена полноценная подготовка дела, либо сразу основного) - примерно на конец марта, и в течение 1 - 3 дней это определение направляется сторонам.