Мудрый Юрист

Использование специальных знаний при выявлении и исследовании поддельных документов на автотранспортные средства

Финогенов В.Ф., адъюнкт СЮИ МВД России.

При раскрытии и расследовании уголовных дел, связанных с преступными посягательствами на автотранспортные средства, возникают вопросы, решение которых невозможно без использования специальных знаний.

Несмотря на то что вопросам использования специальных знаний уделяется постоянное внимание учеными-криминалистами, "вопрос о содержании понятия, выраженного в этом термине, остается пока дискуссионным" <*>.

<*> Зуев Е.И. Роль специальных знаний в раскрытии преступлений // Криминалистические средства и методы раскрытия преступлений: Сб. науч. тр. М., 1982. С. 17.

Наиболее интересным, с нашей точки зрения, представляется определение специальных знаний, предложенное Е.И. Зуевым: "Специальными являются профессиональные, соответствующие современному уровню развития познания (исключая области процессуального и материального права) в науке, технике, искусстве или ремесле, использование которых в борьбе с преступностью содействует выявлению доказательственной и оперативно-розыскной информации, а также способствует разработке технических средств и тактических приемов обнаружения и фиксации следов либо иных признаков преступных деяний" <*>.

<*> Зуев Е.И. Совершенствование использования специальных познаний следственными аппаратами органов внутренних дел // Повышение эффективности использования криминалистических методов и средств расследование преступлений. Труды Академии МВД СССР. М., 1985. С. 71 - 72.

Следует отметить, что определению специальных знаний, сформулированному Е.И. Зуевым, более 20 лет, но оно и сегодня является актуальным. В определении отмечается, что специальные знания способствуют развитию технико-криминалистического обеспечения раскрытия преступлений, и роль специальных знаний в выявлении криминалистической информации имеет большое значение, особенно при раскрытии и расследовании неочевидных преступлений.

Специальные знания в раскрытии и расследовании преступлений используются в двух формах: процессуальной и непроцессуальной.

Наиболее часто при раскрытии и расследовании преступлений, связанных с криминальным автобизнесом, используют следующие процессуальные формы специальных знаний: производство судебных экспертиз и участие специалиста в осмотре места происшествия. К непроцессуальной форме использования специальных знаний относят: консультации, справочную деятельность специалиста, участие специалиста в оперативно-розыскных мероприятиях, производство предварительных исследований <*>.

<*> В связи с внесением изменений (дополнений) в ст. 80 УПК РФ природа предварительных исследований не совсем ясна. В большей мере их осуществление представляет собой не что иное, как заключение специалиста ч. 3 ст. 80 УПК РФ.

Наиболее эффективной формой установления в документах на автотранспортные средства признаков подделки является проведение почерковедческой и технико-криминалистической экспертизы документов. В процессе производства экспертизы эксперт, применяя специальные знания, выявляет способы и признаки подделки документов.

Основной формой выявления поддельных документов, необходимых для допуска водителей и транспортных средств к участию в дорожном движении, является проверка этих документов сотрудниками ГИБДД при прохождении государственного технического осмотра, регистрации транспортных средств и контроле за транспортными средствами непосредственно в процессе дорожного движения. Однако эта категория лиц, как правило, в достаточной степени не владеет знаниями о способах и признаках подделки документов.

Проведенные автором анкетирование и экспресс-опрос сотрудников ГИБДД, следователей и дознавателей показали, что более 35% опрошенных лиц не владеют информацией о способах и признаках подделки документов; 43% испытывают трудности при проверке документов и лишь 22% имеют ясное представление как о способах подделки, так и об их признаках.

Одним из основных способов легализации похищенных и незаконно ввезенных на территорию России автомашин является использование поддельных документов на автотранспортные средства. Фальсификации подвергаются документы: на право управления транспортными средствами; связанные с регистрацией транспортных средств; подтверждающие право владения и распоряжения транспортными средствами; на право перевозки грузов и пассажиров; подтверждающие соответствие конструкции и технического состояния транспортных средств требованиям безопасности дорожного движения.

В процессе изучения современных способов фальсификации документов, необходимых для допуска водителей и транспортных средств к участию в дорожном движении, были проведены анализ и обобщение экспертной практики: ЭКЦ Саратовской области, материалов рецензирования заключений экспертов на кафедре криминалистического исследования документов СЮИ МВД России, изучения копий заключений экспертов из других регионов России, а также результаты самостоятельного исследования поддельных документов на автотранспортные средства <*>.

<*> Всего изучено по специально разработанной программе 107 копий заключений экспертов в 16 субъектах РФ, проведено исследование 82 поддельных документов на автотранспортные средства.

Исследование показывает, что чаще всего подделывают документы на право управления, владения и распоряжения автотранспортными средствами. Причем поддельные водительские права используются для "маскировки" при совершении других преступлений <*> или при перегоне автомобиля. Свидетельство о регистрации ТС, справка-счет, паспорт транспортного средства (ПТС) и некоторые другие документы, относящиеся к документам на право регистрации, владение и распоряжение автотранспортными средствами, подделывают для легализации похищенных транспортных средств или в целях мошенничества, кроме того, установлено, что около 65% изъятых документов на автотранспортные средства имели высокую степень сходства с подлинными.

<*> В мировой практике зафиксированы случаи использования поддельных водительских прав террористическими организациями. Например, при совершении террористических актов 11 сентября 2001 г. в США террористы использовали поддельные водительские права // Бахвалов Т. Темные времена, или "Гуд бай, приватность!" // Компьютерра. 2002. N 20. С. 16.

В конце 80-х гг. прошлого столетия наблюдалось некоторое увеличение количества полной подделки документов на автотранспортные средства, изготовленных полиграфическим способом <*>. С начала 90-х гг. ситуация усложнилась. В страну хлынул неконтролируемый поток цветных ксероксов и принтеров, сканеров, персональных компьютеров и средств оперативной полиграфии.

<*> Стариков Е.В., Фроленко М.П. Исследование водительских документов, изготовленных полиграфическим способом // Экспертная практика. 1987. N 25. С. 94 - 112.

Преступники наряду с традиционными способами подделки все шире стали использовать современные технологии. Однако документы, как и ранее, подделывают полностью либо частично.

Полная подделка - это изготовление нового бланка, внешне сходного с подлинным, на основе применения нерегламентированных материалов и технологических процессов.

Выбор способа подделки документов на автотранспортные средства зависит от целей и технического оснащения, наличия материалов и профессиональных навыков преступников. Полная подделка может быть как грубой, так и выполненной на высоком техническом уровне, с имитацией некоторых элементов защиты (например, водяных знаков, люминесцентных волокон).

Следственная и экспертная практика свидетельствует об использовании следующих способов полной подделки бланков документов: полиграфические способы печати, рисование, репрографические способы и комбинированные.

Как правильно отметил С.Б. Шашкин, наибольшую социальную опасность при изготовлении поддельных документов на автотранспортные средства представляют полиграфические способы печати <*>. Документы, изготовленные этими способами, имеют наибольшее сходство с подлинными, что в значительной степени затрудняет их выявление сотрудниками правоохранительных органов и Таможенного комитета, способствует выработке у преступников чувства безнаказанности.

<*> Шашкин С.Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки. Саратов, 2002. С. 71.

Преступные группировки реализуют по поддельным документам десятки и сотни автомашин, часть криминальных доходов от продажи транспортных средств используется для установления связей с сотрудниками силовых структур, судами и администрациями некоторых регионов России <*>.

<*> Шлейнов Р. Милиционеры, прокуроры и бандиты нашли друг друга. У них совместный бизнес // Новая газета. 2002. N 88.

Учитывая многообразие способов фальсификации документов, автором было проведено исследование установления их распространенности. Было установлено, что таковыми являются: печать с форм высокой печати и печать с форм плоской печати. Достаточно редко встречается глубокая и трафаретная печать, которая в основном используется для выполнения отдельных реквизитов (например, серии и номера или наименования документа) в поддельных документах на автотранспорт.

Изучение экспертной практики подтвердило обоснованность этого вывода. При изготовлении паспорта транспортного средства, свидетельства о регистрации ТС, справки-счета, водительских прав способом высокой печати печатные формы в большинстве случаев изготавливаются фотомеханическим способом. Для документов, изготовленных с форм высокой печати, характерны следующие признаки: наличие следов давления печатающих элементов; бумажные волокна полностью закрыты слоем краски; по контурам изображения имеется красочный бортик.

При подделке бланков фотомеханическим способом кроме признаков высокой печати на оттисках имеются следующие признаки: края штрихов имеют неровную конфигурацию; мелкие штрихи и отельные элементы знаков искажены или отсутствуют; округление прямых углов знаков; интервалы в отдельных штрихах.

В последнее время преступники стали применять флексографскую печать. Флексография является разновидностью высокой печати, печатание осуществляется с помощью эластичных печатных форм маловязкими быстросохнущими красками. Используются фотополимерные печатные формы. Для флексографии характерны: отсутствие деформации бумаги; с одной стороны штрихов наблюдается загрязненность; искажение или отсутствие мелких элементов; наличие красочного валика по краям штрихов, четко выраженного с одной стороны штриха.

Большинство документов на автотранспортные средства печатаются способом плоской офсетной печати. Печатные формы, как правило, изготавливаются фотомеханическим способом <*>. Для бланков, полученных с фотомеханических печатных форм, характерны следующие признаки: отсутствие следов давления печатающих элементов; тонкий красочный слой; края штрихов ровные, могут иметь немного волнистую границу; наличие точек-марашек на пробельных участках; несоответствие размера знаков отдельных реквизитов печатной формы типографическим шрифтам.

<*> Заключение эксперта N 2312 от 12 сентября 2003 г. ЭКЦ ГУВД Саратовской обл., МРО N 8; N 4786 от 4 ноября 2002 г. ЭКЦ ГУВД Саратовской обл.

В последние годы на рынке появились модификации традиционного офсета, например так называемый сухой офсет. Печатные формы имеют специальное покрытие, к которому не прилипает печатная краска, и отпадает необходимость в постоянном увлажнении. Для изготовления печатной формы используются металлические пластины и полимеры. "Сухой" офсет отличается от традиционного более резкими краями штрихов.

Нередко преступники используют два и более полиграфических способа печати. Один в качестве основного, а с помощью другого наносится серия и номер или наименование документа (например, офсет и высокая печать, офсет и трафаретная печать) <*>.

<*> Заключение эксперта N 573 от 22 мая 2003 г. ЭКО УВД г. Балакова и Балаковского р-на Саратовской обл.

Что касается таких способов, как рисование, использование электрофотографических копировальных и фотографических устройств, то в практике исследования документов на автотранспортные средства они встречаются крайне редко <*>. Это связано с тем, что изготовленные такими способами документы имеют характерные признаки, позволяющие их достаточно легко отличить от подлинных. Например, в документах, подделанных способом рисования, наблюдаются следующие признаки: искаженная цветопередача; остатки следов от предварительной карандашной подготовки; отличия форм рисованных знаков от форм типографского шрифта; неравномерные интервалы между знаками и словами; отсутствие основных средств защиты.

<*> Это относится к традиционной фотографической технологии. В то же время автору известны случаи использования цифровой фотографии для подделки документов, в т.ч. на автомашины. Процесс изготовления подложного документа будет таким же, как при использовании сканера, только информация в компьютер вводится с цифрового фотоаппарата.

В настоящие время широкое распространение получили компьютерные технологии. Для этого используют компьютер, цветной принтер и сканер. При этом сам процесс абсолютно бесшумен, оборудование не требует много места и самое главное - оно "мобильно".

Технология изготовления поддельных документов с использованием персонального компьютера включает в себя несколько этапов. Подготовительный заключается в подборе документа, который в дальнейшем будет использоваться в качестве оригинала при сканировании. Оригиналом обычно выступают незаполненные подлинные бланки, реже поддельные. Второй этап связан с вводом информации в компьютер, при этом сканируется лицевая и оборотная стороны документа. Третий этап: полученное изображение редактируется с использованием специальных компьютерных программ (Adobe PhotoShop, Corel Photo Paint, Corel draw и другие). В процессе редактирования изображения можно подбирать необходимую цветовую гамму, изменять серию и номер документа (паспорт транспортного средства, справка-счет и др.), корректировать другие реквизиты документа. Заключительный этап: подготовленный файл распечатывается на бумагу. Для распечатки, как правило, используется капельно-струйный принтер <*>. Выполненные на них тексты и иллюстрации характеризуются следующими признаками: отсутствует вдавленность бумаги в местах нанесенных изображений; краска распределена по поверхности точек равномерно; изображения состоят из мелких точек, выполненных красящими веществами трех или четырех цветов: желтого, пурпурного, голубого и черного; во всех изображениях точки имеют приблизительно одинаковые размеры и расположены хаотично; изображения хорошо копируются при увлажнении их водой или спиртом; общая бледность и нечеткость изображения строения и деталей бланка.

<*> Заключение эксперта N 2837 от 20 июня 2002 г. ЭКУ ГУВД Саратовской обл., N 367 от 26 апреля 2004 г. ЭКЦ МВД Республики Хакасии.

Наряду с капельно-струйными принтерами преступники активнее стали использовать для подделки документов лазерные принтеры. Например, действовавшая в Воронежской области более 4 лет преступная группа жителей одной из закавказских республик изготавливала на похищенные автомашины поддельные свидетельства регистрации транспортных средств Белоруссии и паспорта транспортных средств, выданных в Самарской обл. Бланки документов и оттиски печатей выполнялись на цветных лазерных принтерах <*>. Основным отличием данных оттисков является: осыпание тонера по линии сгиба бланка, блеск красящего вещества, красящее вещество располагается на поверхности бумаги.

<*> Чекризов В.Ф. Практика организации взаимодействия ЭКУ со службой ГИБДД при раскрытии преступлений, связанных с кражами автотранспортных средств // Экспертная практика. 2001. N 51. С. 102.

В экспертной практике зафиксированы случаи изготовления поддельных бланков водительских удостоверений нового образца, представляющих собой пластиковую карточку размерами 85 x 55 мм (бланки водительских удостоверений, выполняемых на базе комплексных автоматизированных систем изготовления и учета водительских удостоверений с использованием специальной синтетической бумаги) с использованием капельно-струйного принтера, а текстовых реквизитов - на электрофотографическом устройстве <*>. В поддельном водительском удостоверении проявляются признаки как струйного, так и лазерного принтера. Кроме них отличительными признаками будут: отсутствие бортика между краями вкладыша и основой; неровные края и углы бланка; фотокарточка и место под фотокарточку не имеют закругленных углов; текстовые реквизиты выполнены с помощью стандартных шрифтов; отсутствуют или изменены форма и расположение элементов защиты (например, отсутствует люминесценция в ультрафиолетовых лучах: овала в области букв над фотографией, эмблемы ГИБДД (ГАИ) МВД и т.д.) <**>.

<*> Заключение эксперта N 914/3801 от 19 декабря 2000 г. ЭКУ ГУВД Челябинской обл.
<**> Информационное письмо "Водительские удостоверения нового образца: оформление, средства защиты. Отличительные признаки поддельных удостоверений". ЭКУ ГУВД Челябинской обл. 2001.

Частичная подделка - это изменение каких-либо реквизитов или их фрагментов в подлинном документе. К частичной подделке документов относится: изменение первоначального содержания (подчистка, травление, смывание, дописка, допечатка, замена фотографии); подделка оттисков печатей и штампов.

Подчистка - это механическое удаление красителя с поверхностной основы бумаги для изменения первоначального содержания документа. Например, в паспорте транспортного средства или справке-счете удаляются записи о цвете, марке, идентификационном номере, годе выпуска, владельце автомашины <*>.

<*> Заключение эксперта N 95 от 11 апреля 2003 г., N 122 от 21 апреля 2003 г. ЭКП Дальнегорского ГРОВД Приморского края; N 3820 от 11 апреля 2003 г. ЭКУ ГУВД Алтайского края; N 369-370 от 14 апреля 2003 г. ЭКУ ГУВД Пермского края.

Принято различать два вида подчистки: по штрихам и по площади.

Травление - обесцвечивание красителя в штрихах изменяемых записей в результате химической реакции вследствие воздействия химически активных веществ.

Смывание - удаление красителя с поверхности документа в результате его растворения под действием химических растворителей.

Травлению (смыванию) подвергаются записи, выполненные: от руки, на знакопечатающих устройствах, оттиски печатей и штампов, а также серия и номер в документах на автотранспортные средства.

Несмотря на различный механизм воздействия вышеназванных способов на документ, они имеют целый ряд общих признаков.

Признаками травления (смывания) являются: потеря глянца и изменение цвета бумаги; остатки штрихов первоначального текста; расплавы вновь выполненных штрихов; изменение люминесцентных свойств бумаги; изменение цвета защитной сетки и реквизитов, расположенных в зоне действия химических веществ.

Дописка (допечатка) - это изменение первоначального содержания документа путем добавления к первоначальным записям отдельных слов, букв или штрихов. Дописка в документах на автотранспортные средства чаще всего производится для изменения года выпуска автомашины, номерных агрегатов, данных о собственнике.

К признакам дописки относят: различие в окраске штрихов по цвету и оттенку; различия в размере и наклоне элементов письменных знаков; различие по форме одноименных знаков; сдвоенность штрихов; различия в ширине штрихов; различие вдавленности штрихов; различие формы элементов знаков, выполненных при помощи знакопечатающих устройств, различное расстояние между ними; неравномерное расстояние между словами и отдельными буквами.

В современных документах на автотранспортные средства замена части документа установлена только в водительских удостоверениях размером 74 x 105 (без разворота) и проявляется в замене фотографии <*>. Замена фотографии может быть полной или частичной. При полной замене фотография удаляется полностью. Признаками полной замены фотографии являются: отсутствие части оттиска печати на фотографии; несовпадение радиусов окружностей оттиска печати на фотографии и бланке; признаки рисовки оттиска печати; нарушение поверхностного слоя бланка на участках, прилегающих к месту расположения фотографии; увеличение толщины удостоверения, его линейных размеров; наличие на поверхности ламината складок, трещин, пузырьков.

<*> Заключение эксперта N 3820 от 11 апреля 2003 г. ЭКУ ГУВД Алтайского края.

При частичной замене фотография вырезается по линии окружности, образованной внешним радиусом оттиска круглой печати, или вырезается по контору головы лица, изображенного на фотографии. Обрезается новая фотография и вклеивается в удостоверения. В результате наблюдается повреждение эмульсионного слоя фотографии, зазор между фрагментами старой и новой фотографии, несоответствие изображений на этих фрагментах.

Оттиски печатей и штампов служат для удостоверения каких-либо фактов и являются одним из средств защиты документов от подделок <*>. Основными способами подделки оттисков печатей и штампов в водительских документах являются: рисование оттиска на документ; воспроизведение оттисков путем применения компьютерных технологий; нанесение изображения с использованием самонаборных печатных форм; нанесение оттиска с помощью поддельного клише.

<*> Кулагин П.Г. Криминалистическое исследование документов, удостоверяющих личность. М., 1959. С. 46.

Признаки подделки оттисков печатей и штампов: неровность линий окружностей; упрощенные изображения рисунков; угловатость овальных и полуовальных элементов; наличие зеркальности; неодинаковое расстояние между знаками и словами; извилистость и изломы в штрихах; нечеткая конфигурация штрихов; изображение состоит из точек одинакового размера <*>.

<*> Заключение эксперта N 369-370 от 30 апреля 2003 г. ЭКУ ГУВД Пермского края.

Представляется, что для более эффективного выявления и исследования поддельных документов на автотранспортные средства целесообразно организовать и проводить регулярно занятия по вопросам защиты документов и способов их фальсификации с сотрудниками правоохранительных органов, осуществляющих проверку и осмотр документов.