Что является группой лиц в антимонопольном законодательстве?
Смирнов Анатолий, юрисконсульт, ЗАО "Юридическая фирма "ФОРПОСТ".
Повод для разговора:
в настоящее время существует проблема, связанная с тем, что основания для включения лиц в группу лиц дублируются или сложно устанавливаются. Значительно осложняет ситуацию и устаревшая законодательная база по данному вопросу.
Проблемная норма:
ст. 9 Федерального закона "О защите конкуренции" N 135-ФЗ.
Понятие группы лиц закреплено в статье 9 Федерального закона N 135-ФЗ от 26 июля 2006 года "О защите конкуренции". Согласно этой статье, группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам. Таких признаков по действующему законодательству предусмотрено пятнадцать.
1. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество (товарищество) - (А).
Конечное звено: физическое или юридическое лицо - (Б).
Связующее основание: количество голосов, которыми обладает конечное звено в начальном звене.
Конечное звено имеет более 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале начального звена (в силу своего участия либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, например по акционерному соглашению).
---------------¬
¦ хозяйственное¦
¦ общество ¦
¦(товарищество)¦
¦ (А) ¦
L---------------
---------------------------¬
---------------¬ ¦физическое или юридическое¦
¦ высший орган ¦ / ¦лицо (Б) имеет более 50%¦
¦ управления ¦ /L--------+общего количества голосов,¦
¦ лица (А) ¦ ---------+приходящихся на голосующие¦
L--------------- ¦ акции (доли) в уставном ¦
¦ (складочном) капитале (А)¦
L---------------------------
2. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество (товарищество) - (А).
Конечное звено: хозяйственное общество (товарищество) - (Б).
Связующее основание: в начальном и в конечном звене одно и тоже лицо обладает определенным количеством голосов.
В начальном и конечном звене одно и то же лицо (физическое или юридическое) имеет более 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале обоих звеньев в силу участия в этих звеньях либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц.
---------------¬ ---------------¬
¦ хозяйственное¦ ¦ хозяйственное¦
¦ общество ¦ ¦ общество ¦
¦(товарищество)¦ ¦(товарищество)¦
¦ (А) ¦ ¦ (Б) ¦
L--------------- L---------------
---------------¬ ---------------¬
¦ высший орган ¦ ¦ высший орган ¦
¦ управления ¦ ¦ управления ¦
¦ лица (А) ¦ ¦ лица (Б) ¦
L--------------- L---------------
/ /
/¬- /¬-
¦¦ ¦¦
¦¦ ¦¦
-------++-----------------++-----¬
¦ физическое или юридическое ¦
¦ лицо имеет более 50% общего ¦
¦количества голосов, приходящихся¦
¦ на голосующие акции (доли) в ¦
¦уставном (складочном) капитале в¦
¦ (А) и в (Б) ¦
L---------------------------------
3. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество <1> - (А).
<1> Хозяйственные товарищества не составляют группу лиц по этому признаку в силу отсутствия в такой организационно-правовой форме такого органа управления, как единоличный исполнительный орган.Конечное звено: физическое или юридическое лицо - (Б).
Связующее основание: конечное звено осуществляет функции единоличного исполнительного органа в начальном звене.
---------------¬
¦ хозяйственное¦
¦ общество (А) ¦
L---------------
---------------------------¬ ---------------¬
¦физическое или юридическое¦ ¦ единоличный ¦
¦ лицо (Б) осуществляет +--------- ¦исполнительный¦
¦ функции ЕИО в лице (А) +--------¬/ ¦орган лица (А)¦
L--------------------------- / L---------------
4. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество <2> - (А).
<2> Хозяйственные товарищества не составляют группу лиц по этому признаку в силу отсутствия в такой организационно-правовой форме такого органа управления, как единоличный исполнительный орган.Конечное звено: хозяйственное общество - (Б).
Связующее основание: функции единоличного исполнительного органа осуществляет одно и то же (физическое или юридическое) лицо в начальном и в конечном звене.
---------------¬ ---------------¬
¦ хозяйственное¦ ¦ хозяйственное¦
¦ общество (А) ¦ ¦ общество (Б) ¦
L--------------- L---------------
---------------¬ ---------------¬
¦ единоличный ¦ ¦ единоличный ¦
¦исполнительный¦ ¦исполнительный¦
¦орган лица (А)¦ ¦орган лица (Б)¦
L--------------- L---------------
/ /
/¬- /¬-
¦¦ ¦¦
¦¦ ¦¦
--++------------++¬
¦ физическое или ¦
¦юридическое лицо ¦
¦ осуществляет ¦
¦ функции ЕИО в ¦
¦ лице (А) и ¦
¦ в лице (Б) ¦
L------------------
5. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество (товарищество) - (А).
Конечное звено: физическое или юридическое лицо - (Б).
Связующее основание: конечное звено имеет возможность давать указания, обязательные для исполнения начальному звену <3> (на основании учредительных документов начального звена или заключенного с начальным звеном договора).
<3> В случае, если и начальное, и конечное звено юридические лица, начальное звено будет являться дочерним обществом по отношению к конечному.------------------------------¬
¦ физическое или юридическое ¦ -----------------------¬
¦ лицо (Б) имеет возможность+--------¦хозяйственное общество¦
¦давать указания, обязательные+-------¬/¦ (товарищество) (А) ¦
¦ для исполнения в лице (А) ¦ / L-----------------------
L------------------------------
6. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество (товарищество) - (А).
Конечное звено: хозяйственное общество (товарищество) - (Б).
Связующее основание: одно и то же (физическое или юридическое) лицо имеет возможность давать указания <4>, обязательные для исполнения и в начальном, и в конечном звене (на основании учредительных документов начального и конечного звена или заключенного с ними договора).
<4> В случае, если и начальное, и конечное звено юридические лица, начальное звено будет являться дочерним обществом по отношению к конечному.-----------------------¬ -----------------------¬
¦хозяйственное общество¦ ¦хозяйственное общество¦
¦ (товарищество) (А) ¦ ¦ (товарищество) (Б) ¦
L----------------------- L-----------------------
/ /
/¬- /¬-
¦¦ ¦¦
¦¦ ¦¦
-----++-----------------++----¬
¦ физическое или юридическое ¦
¦ лицо имеет возможность ¦
¦давать указания, обязательные¦
¦ для исполнения в лице ¦
¦ (А) и в лице (Б) ¦
L------------------------------
7. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество <5> - (А).
<5> Хозяйственные товарищества не составляют группу лиц по этому признаку в силу отсутствия в такой организационно-правовой форме такого органа управления, как единоличный исполнительный орган.Конечное звено: физическое или юридическое лицо - (Б).
Связующее основание: единоличный исполнительный орган начального звена назначается или избирается по предложению конечного звена.
---------------¬
---------------¬ ¦ хозяйственное¦
¦ единоличный ¦ ¦ общество (А) ¦
¦исполнительный¦ L---------------
¦орган лица (А)¦
L---------------
/
/¬-
¦¦
¦¦
------------++----------------¬
¦ физическое или юридическое ¦
¦ лицо (Б), единоличный ¦
¦исполнительный орган лица (А)¦
¦ назначается или избирается ¦
¦ по предложению лица (Б) ¦
L------------------------------
8. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество <6> - (А).
<6> Хозяйственные товарищества не составляют группу лиц по этому признаку в силу отсутствия в такой организационно-правовой форме такого органа управления, как единоличный исполнительный орган.Конечное звено: хозяйственное общество - (Б).
Связующее основание: единоличный исполнительный орган и начального, и конечного звена назначается или избирается по предложению одного и того же (физического или юридического) лица в начальном и в конечном звене.
---------------¬ ---------------¬
¦ хозяйственное¦ ¦ хозяйственное¦
¦ общество ¦ ¦ общество ¦
¦ (А) ¦ ¦ (Б) ¦
L--------------- L---------------
---------------¬ ---------------¬
¦ единоличный ¦ ¦ единоличный ¦
¦исполнительный¦ ¦исполнительный¦
¦орган лица (А)¦ ¦орган лица (Б)¦
L--------------- L---------------
/ /
/¬- /¬-
¦¦ ¦¦
¦¦ ¦¦
-----------++----------++--------¬
¦физическое или юридическое лицо,¦
¦ по предложению которого ¦
¦ назначается или избирается ¦
¦ единоличный исполнительный ¦
¦ орган лица (А) и лица (Б) ¦
L---------------------------------
9. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество <7> - (А).
<7> Хозяйственные товарищества не составляют группу лиц по этому признаку в силу отсутствия в такой организационно-правовой форме такого органа управления, как коллегиальный исполнительный орган либо совет директоров (наблюдательный совет).Конечное звено: физическое или юридическое лицо - (Б).
Связующее основание: более 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) начального звена избирается по предложению конечного звена.
---------------¬
¦ хозяйственное¦
¦ общество ¦
¦ (Б) ¦
L---------------
-----------------¬
¦ коллегиальный ¦
¦ исполнительный ¦
¦орган либо совет¦
¦ директоров ¦
¦ (наблюдательный¦
¦ совет) лица (А)¦
L-----------------
/
/¬-
¦¦
¦¦
------------------++-----------------¬
¦физическое или юридическое лицо (Б):¦
¦ более 50% количественного состава ¦
¦ коллегиального исполнительного ¦
¦ органа либо совета директоров ¦
¦ (наблюдательного совета) лица (А) ¦
¦ избирается по предложению лица (Б) ¦
L-------------------------------------
10. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество <8> - (А).
<8> Хозяйственные товарищества не составляют группу лиц по этому признаку в силу отсутствия в такой организационно-правовой форме такого органа управления, как коллегиальный исполнительный орган либо совет директоров (наблюдательный совет).Конечное звено: хозяйственное общество - (Б).
Связующее основание: более 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) начального и конечного звена избираются по предложению одного и того же (физического или юридического) лица.
---------------¬ ---------------¬
¦ хозяйственное¦ ¦ хозяйственное¦
¦ общество (А) ¦ ¦ общество (Б) ¦
L--------------- L---------------
-----------------¬ -----------------¬
¦ коллегиальный ¦ ¦ коллегиальный ¦
¦ исполнительный ¦ ¦ исполнительный ¦
¦орган либо совет¦ ¦орган либо совет¦
¦ директоров ¦ ¦ директоров ¦
¦ (наблюдательный¦ ¦ (наблюдательный¦
¦ совет) лица (А)¦ ¦ совет) лица (Б)¦
L----------------- L-----------------
/ /
/¬- /¬-
¦¦ ¦¦
¦¦ ¦¦
---------++----------++--------¬
¦ физическое или юридическое ¦
¦ лицо, по предложению которого¦
¦ избирается более 50% ¦
¦ количественного состава ¦
¦коллегиального исполнительного¦
¦ органа либо совета директоров¦
¦ (наблюдательного совета) ¦
¦ лица (А) и лица (Б) ¦
L-------------------------------
11. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество <9> - (А).
<9> Хозяйственные товарищества не составляют группу лиц по этому признаку в силу отсутствия в такой организационно-правовой форме такого органа управления, как коллегиальный исполнительный орган либо совет директоров (наблюдательный совет).Конечное звено: хозяйственное общество - (Б).
Связующее основание: более 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица в начальном и в конечном звене.
---------------¬ ---------------¬
¦ хозяйственное¦ ¦ хозяйственное¦
¦ общество (А) ¦ ¦ общество (Б) ¦
L--------------- L---------------
-----------------¬ -----------------¬
¦ коллегиальный ¦ ¦ коллегиальный ¦
¦ исполнительный ¦ ¦ исполнительный ¦
¦орган либо совет¦ ¦орган либо совет¦
¦ директоров ¦ ¦ директоров ¦
¦ (наблюдательный¦ ¦ (наблюдательный¦
¦ совет) лица (А)¦ ¦ совет) лица (Б)¦
L----------------- L-----------------
/ /
/¬- /¬-
¦¦ ¦¦
¦¦ ¦¦
-----------++----------++----------¬
¦ физическое или юридическое лицо, ¦
¦по предложению которого избирается¦
¦ более 50% количественного состава¦
¦ коллегиального исполнительного ¦
¦ органа либо совета директоров ¦
¦ (наблюдательного совета) ¦
¦ лица (А) и лица (Б) ¦
L-----------------------------------
12. <10> Признак.
<10> Федеральным законом от 22.06.2007 N 115-ФЗ "О признании утратившим силу Федерального закона "О финансово-промышленных группах" Федеральный закон от 30.11.1995 N 190-ФЗ "О финансово-промышленных группах" признан утратившим силу. При этом под финансово-промышленной группой понималась совокупность юридических лиц, действующих как основное и дочерние общества либо полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы (система участия) на основе договора о создании финансово-промышленной группы в целях технологической или экономической интеграции для реализации инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест.Признаки финансово-промышленной группы встречаются в признаках группы лиц.
Начальное звено: лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы, - (А).
Конечное звено: лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы, - (Б).
Связующее основание: участие в одной и той же финансово-промышленной группе.
-------------¬
¦ финансово- ¦
¦промышленная¦
¦ группа ¦
LTT--------TT-
¦¦ ¦¦
¦¦ ¦¦
¦¦ ¦¦
-L/ -L/
/ /
---------------------------¬ ---------------------------¬
¦ лица (А), являющиеся ¦ ¦ лица (А), являющиеся ¦
¦участниками одной и той же¦ ¦участниками одной и той же¦
¦финансово-промышленной ¦ ¦финансово-промышленной ¦
¦ группы, что и лица (Б) ¦ ¦ группы, что и лица (Б) ¦
L--------------------------- L---------------------------
13. Признак.
Начальное звено: физическое лицо - (А).
Конечное звено: его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), братья и сестры (полнородные и неполнородные) - (Б).
Связующее основание: в случае если конечное звено признается группой лиц по признакам 1, 3, 5, 7, 9 с хозяйственным обществом (товариществом) <11>.
<11> Приказ от 20 ноября 2006 г. N 293 "Об утверждении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц".---------------¬
¦ хозяйственное¦
¦ общество ¦
¦(товарищество)¦
L---------------
/ /
/¬- /¬-
¦¦ ¦¦
¦¦ ¦¦
---------++¬ --++-------------¬
¦физическое¦ ¦ как в этом ¦
¦ лицо (А) ¦ ¦обществе, так и ¦
L----------- ¦ в любом другом ¦
L-----------------
/
/¬-
¦¦
--------------++-------------¬
¦(Б) супруг, родители (в том ¦
¦ числе усыновители), дети ¦
¦(в том числе усыновленные), ¦
¦братья и сестры (полнородные¦
¦и неполнородные) физического¦
¦ лица (А) ¦
L-------------TT--------------
¦¦
-L/
/
-----------------¬ ---------------¬
¦ как в этом ¦ ¦хозяйственное ¦
¦обществе, так и +---¦ общество ¦
¦ в любом другом +--¬/¦(товарищество)¦
L----------------- / L---------------
14. Признак.
Начальное звено: лица, каждое из которых входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу (по любому основанию, указанному в пунктах 1 - 13), - (А).
Конечное звено: лица, каждое из которых входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу (по любому основанию, указанному в пунктах 1 - 13 настоящей части), - (Б).
Связующее основание: вхождение в группу с лицом, входящим в группу.
(А)
---------¬ ---------¬
¦ЛИЦО - 1¦ ¦ЛИЦО - 2¦
L--------- L---------
/ /
/¬- /¬-
(Б) ¦¦ ¦¦
----++---¬ ----++---¬
¦ЛИЦО - 3¦ ¦ЛИЦО - 4¦
L--------- L---------
15. Признак.
Начальное звено: хозяйственное общество (товарищество) - (А).
Конечное звено: физические и (или) юридические лица, составляющие группу лиц по любому из вышеперечисленных признаков, - (Б).
Связующее основание: группа лиц, составляющая конечное звено, имеющая более 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале начального звена в силу своего совместного участия в начальном звене или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц.
------------------------------¬
---------------¬ ¦ ---------¬ ¦
¦ хозяйственное¦ ¦ ¦ЛИЦО - 1¦ ¦
¦ общество ¦ ¦ L--------- ¦
¦(товарищество)¦ ¦ ---------¬ ¦
¦ (А) ¦ ¦ ¦ЛИЦО - 2¦ ¦
L--------------- ¦ L--------- ¦
¦----------------------------¬¦
¦¦ группа лиц, составляющая ¦¦
¦¦(Б), имеет более 50% общег
¦¦ количества голосов, ¦¦
---------------¬ / ¦¦ приходящихся на голосующи妦
¦ высший орган ¦/L-----+¦ акции (доли) в уставном ¦¦
¦управления (А)¦------+¦ (складочном) капитале ¦¦
L--------------- ¦¦ высшего органа управления¦¦
¦¦ лица (А) ¦¦
¦L----------------------------¦
L------------------------------
Таким образом, к одной группе лиц относятся лица, имеющие между собой отношения (хотя бы одного вида), перечисленные в пунктах 1 - 13 статьи.
Следует отметить, что в группу лиц юридического лица входят все юридические и физические лица, применительно к которым выполняется одно или несколько оснований, предусмотренных частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции". Иными словами, это лица, которые участвуют в данном юридическом лице и в которых участвует это юридическое лицо.
Положения о том, как из лиц, связанных по основаниям, перечисленным в пунктах 1 - 13 нашей статьи, образуется группа, содержатся в пункте 14 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции. Также в группу лиц включаются участники других групп лиц, связанных через какое-либо общее лицо. Вместе с тем пункт не перечисляет конкретные способы контроля и влияния, т.е. не содержит оснований, по которым лица входят в одну группу.
Не так давно, 9 сентября 2011 года, Государственной Думой ФС РФ принят проект Федерального закона N 576274-5 "О внесении изменений в Федеральный закон "О защите конкуренции" и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации" (Постановление N 5777-5 ГД), изменяющий такие юридические факты. Законопроектом предлагается уточнить признаки отнесения лиц к группе лиц, согласно которым круг лиц, подлежащих к включению в группу лиц, существенно сужается по сравнению с действующей редакцией Закона о защите конкуренции. Так, законопроект предлагает отказаться от таких связей, объединяющих лиц в одну группу, которые сложно установить в практическом применении Закона, или те, что используются в настоящее время. В документе предложено отказаться от связей, предусмотренных пунктами 2, 4, 6 - 10, 12 части 1 статьи 9 Федерального закона N 135-ФЗ от 26 июля 2006 года.
Принятый законопроект, на наш взгляд, существенно упростит подготовку перечня группы лиц и ее схематического изображения, что благоприятно скажется на осуществлении хозяйственной деятельности в нашей стране.