Мудрый Юрист

Особенности криминалистической характеристики экономических преступлений, совершенных в сфере строительства

Сараев Павел Николаевич, аспирант Мордовского государственного университета им. Н.П. Огарева.

В статье рассматриваются проблемы расследования экономических преступлений, совершенных в сфере строительства. В качестве одного из средств, способного повысить эффективность расследования, называется криминалистическая характеристика данного вида преступлений. При этом обращается особое внимание на то, что эффективность расследования зависит от знания особенностей этой криминалистической характеристики. К таким особенностям автор относит ее специфическую структурированность, которая позволяет следователю так организовать расследование, что это обеспечит установление истины по делу.

Ключевые слова: расследование, криминалистическая характеристика, механизм совершения преступления, экономические преступления в сфере строительства.

Features forensic characteristics of the economic crimes committed in construction

P.N. Saraev

The problems of investigating economic crimes in the construction industry. As one of the tools that can improve the effectiveness of the investigation, said forensic characterization of this type of crime. In doing so, special attention is paid to the fact that the effectiveness of the investigation depends on knowledge of the features of the forensic characteristics. These features author includes its specific structured, which allows the investigator to organize the investigation that this will ensure the establishment of the truth.

Key words: investigation, forensic characterization, mechanism of the crime, economic crime in the construction industry.

Одним из средств оптимизации расследования является криминалистическая характеристика. Причем необходимо отметить, что это далеко не универсальное средство, если ее рассматривать как некую абстрактную конструкцию, поскольку ее эффективность не в каких-то наиболее общих, характерных для всякого преступления, чертах, а в особенностях, индивидуализирующих именно определенный, вполне конкретный вид преступлений. То есть значение для расследования криминалистической характеристики состоит в том, что она позволяет увидеть в каждом конкретном преступлении определенные, индивидуальные черты. Именно этим обусловлено то, что от вида преступления зависит: какие и сколько элементов составляют криминалистическую характеристику. Иначе говоря, индивидуальность криминалистической характеристики конкретного вида преступлений определяется ее элементным составом. Причем следует отметить, что важным в индивидуализации такой криминалистической характеристики являются также и связи, которые устанавливаются между этими элементами, определяя криминалистическую характеристику определенного вида преступлений не просто как совокупность названных элементов, а как систему.

Н.А. Подольный справедливо отмечает: "Важность для расследования преступлений криминалистической характеристики заключается в том, что она является средством, с помощью которого систематизируется вся совокупность информации, которую получает следователь в ходе своей деятельности" <1>. То есть одним из свойств криминалистической характеристики, которое используется для оптимизации расследования, является ее системность, определяющая упорядоченность поисковой деятельности как следователя, так и иных лиц, оказывающих ему содействие при расследовании. Использование криминалистической характеристики как средства оптимизации расследования позволяет избежать хаотичности в процессе доказывания.

<1> Подольный Н.А. Теоретические и практические основы раскрытия и расследования преступлений, совершенных молодежными организованными группировками: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2007. С. 123.

Индивидуальность элементного состава криминалистической характеристики преступления обусловлен тем, что далеко не вся информация, которая может быть собрана, имеет значение для расследования конкретного преступления. Н.А. Подольный отмечает: "Анализ следственной практики позволяет утверждать то, что для расследования отдельных видов преступлений имеют значение не все элементы криминалистической характеристики, которые выделяют ученые, исследующие проблемы криминалистической характеристики, а лишь отдельные из них" <2>. По этой причине важный для расследования одного вида преступлений элемент криминалистической характеристики может и не иметь существенного значения для расследования преступлений другого вида. То есть каждому из видов преступлений свойственна соответствующая только ему, определяющая его индивидуальность криминалистическая характеристика. Такая индивидуальность также является средством, используя которое можно повысить эффективность расследования конкретного преступления. Обусловлено это тем, что следователь, определяя индивидуальные особенности конкретной криминалистической характеристики, концентрируется только на значимой для расследования информации.

<2> Подольный Н.А. Молодежная организованная преступность. М.: Юрлитинформ, 2006. С. 128.

Криминалистическая характеристика экономических преступлений, совершенных в сфере строительства, как представляется, является одним из наиболее эффективных средств по оптимизации расследования названного вида преступлений. Причем ее эффективность обусловлена во многом ее индивидуальностью, которая проявляется в ее элементном составе и в особенностях взаимосвязей, которые существуют между ее элементами. Так, криминалистическую характеристику экономических преступлений, совершенных в сфере строительства, составляют следующие элементы:

Следует отметить, что и сами названные элементы имеют целый ряд особенностей, обусловленных спецификой экономических преступлений, совершенных в сфере строительства. Названные элементы, являясь частью структуры криминалистической характеристики, сами являются структурно упорядоченными системами. При этом эти системы взаимосвязаны, взаимообусловлены, а в некоторых случаях - взаимозависимы. То есть система криминалистической характеристики, представляя собой систему, предполагает, что особенности конкретного вида преступлений отображаются в особенностях связей между отдельными элементами криминалистической характеристики. Поэтому и экономические преступления, совершенные в сфере строительства, отображаются в своеобразии криминалистической характеристики этих преступлений.

В криминалистике уже давно в качестве методологического основания рассматривается взаимосвязь, существующая между преступлением и его расследованием. Такая же связь имеется и у преступления с криминалистической характеристикой этого преступления. Криминалистическая характеристика является идеальным отображением в сознании самого преступления. Этим объясняется то, что особенности конкретного вида преступлений так или иначе отображаются в криминалистической характеристике этого вида преступлений, тем самым ее индивидуализируя. То есть наличие особенностей в конкретном преступлении обусловливает наличие особенностей в его криминалистической характеристике. Правда, это верно при условии достаточной изученности данного вида преступлений, отображением которых является его криминалистическая характеристика. Поэтому создание такой криминалистической характеристики представляет собой, по существу, создание средства, которое предназначено для использования в расследовании преступлений соответствующего вида.

В качестве ключа, открывающего особенности криминалистической характеристики определенного вида преступлений, часто рассматривают корреляционные связи, устанавливающиеся между ее различными элементами. В связи с этим слабой стороной ныне создаваемых методик расследования отдельных видов преступлений некоторые авторы видят отсутствие исследований, позволяющих обнаружить названные связи. Тем самым, по их мнению, не выявляются закономерности, которые могли бы помочь в создании действительно эффективных методик расследования преступлений, "зная, например, способ совершения преступления, обстоятельства, при которых оно было совершено, следы, которые были оставлены преступниками, можно с очень большой степенью вероятности определить неизвестные элементы, в т.ч. личность преступника" <3>. Так, Л.Л. Каневский писал: "В ряде работ, в т.ч. и некоторых кандидатских диссертациях, посвященных методике расследования отдельных категорий преступлений, разделы, где рассматриваются типовые криминалистические характеристики, изложены схематично, не всегда продуманы программы исследования и обработки эмпирического материала с целью выявления корреляционных связей и зависимостей, а выводы зачастую не основаны на репрезентативно допустимом количестве уголовных дел" <4>.

<3> Филиппов А.Г. Понятие и содержание основных элементов общих положений криминалистической методики // Криминалистика / Под ред. проф. А.Г. Филиппова (отв. редактор) и проф. А.Ф. Волынского. М.: Спарк, 1998. С. 333.
<4> Каневский Л.Л. Дискуссионные проблемы сущности типовой криминалистической характеристики преступлений и ее использования в процессе расследования // Вестник криминалистики / Отв. ред. А.Г. Филиппов. М.: Спарк, 2002. Вып. 1. С. 27.

Не отрицая значение корреляционных связей между элементами криминалистической характеристики отдельных видов преступлений, все же следует отметить, что это далеко не единственный вид связей, которые могут устанавливаться между этими элементами. Тем более что "корреляционная связь по своей сути случайна" <5>. Не меньшее значение, к примеру, Н.П. Яблоков придает и иным связям, тем которые не носят случайного характера, а потому не являются многозначными. Он пишет: "...Чаще всего выделяются и изучаются такие виды связей между отдельными элементами и их совокупностями, как однозначные и неоднозначные, или вероятностные" <6>. По этой причине, как представляется, излишне абсолютизировать значение корреляционных связей. Безусловно, они имеют ценность, но вряд ли она превосходит ценность тех связей, которые являются более однозначными, к примеру, функциональных или причинно-следственных.

<5> Подольный Н.А. Молодежная организованная преступность. С. 122.
<6> Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступлений // Криминалистика / Под ред. Н.П. Яблокова, В.Я. Колдина. М.: Изд-во МГУ, 1990. С. 326.

Представляется, что значение связей, устанавливаемых между элементами криминалистической характеристики преступления, важны не сами по себе и не только для того, чтобы выяснить то, как взаимодействуют названные элементы между собой, но и для того, чтобы посредством их выявления можно было определить структуру криминалистической характеристики. Причем определить в этой структуре не то, какой элемент является более важным, а какой менее. Представляется, что криминалистическая характеристика преступлений не может строиться в соответствии с какой бы то ни было иерархией. В ней элементы не могут находиться в отношении соподчинения. Однако данная структура выстраивается с учетом практических нужд расследования, акцентируя внимание на элементах, нуждающихся в первоочередном установлении. К примеру, при расследовании экономических преступлений, совершенных в сфере строительства, нельзя начинать расследование с допроса подозреваемого или обвиняемого. Прежде всего здесь необходимо установить способ и механизм совершения преступления. Это возможно сделать посредством выполнения действий, направленных на изучение технико-строительной и бухгалтерской документации. В связи с этим усилия следователя и сотрудников правоохранительных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, должны быть направлены на установление обстоятельств, благодаря которым возможно воссоздать способ и механизм совершения преступления. Такая задача, стоящая перед сотрудниками правоохранительных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, обусловлена тем, что "проведение оперативно-розыскных мероприятий всегда должно ориентироваться на то, что результаты проведения таких мероприятий должны быть использованы для формирования доказательственной базы по конкретному уголовному делу" <7>. Необходимо особо отметить, что способ совершения названного вида преступлений устанавливается, правда, чаще всего в самых общих чертах, еще до возбуждения уголовного дела, т.е. на подготовительном этапе к расследованию преступления. Это является залогом успеха.

<7> Подольный Н.А. Некоторые проблемы расследования коррупционных преступлений // Библиотека криминалиста (науч. журн.). 2012. N 1. С. 199.

Исходя из этого, вполне очевидно, что первоочередным для установления в ходе расследования экономических преступлений, совершенных в сфере строительства, элементом криминалистической характеристики является способ, которым это преступление совершается. Благодаря ему, во-первых, выясняется вопрос о событии преступления (т.е. было оно, или его не было) и, во-вторых, получаются первичные, пусть и наиболее общие, сведения об иных элементах криминалистической характеристики рассматриваемого вида преступлений. То есть названная структура позволяет следователю определить первоочередность того, что им должно быть установлено, чтобы достичь успеха в расследовании преступлений конкретного вида. Вопрос о том, какой элемент должен устанавливаться в первую очередь, содержит в себе, по существу, другой вопрос - о том, как обеспечить успех расследования еще до его начала, в ходе проведения проверочных действий. Именно поэтому еще до возбуждения уголовного дела о конкретном экономическом преступлении, совершенном в сфере строительства, должно быть известно о способе, который был использован преступниками для достижения преступного результата.

Справедливости ради следует отметить также и существенное значение установления механизма совершения экономических преступлений в сфере строительства еще до возбуждения уголовного дела. Более того, достаточно сложно сказать, что важнее устанавливать в первую очередь: способ или механизм совершения преступления. Это обусловлено взаимосвязанностью названных элементов в криминалистической характеристике экономических преступлений в сфере строительства. Однако механизм совершения названного преступления устанавливается лишь в самых общих чертах, лишь для того, чтобы можно было определить, что преступление в действительности было. Тем не менее уже до возбуждения уголовного дела выявляются наиболее существенные признаки, указывающие на особенность механизма совершенного преступления.

Установление особенностей механизма совершения экономических преступлений в сфере строительства предполагает также выяснение технологических особенностей конкретного строительства, в отношении которого имеются подозрения о наличии определенных злоупотреблений. То есть для того, чтобы понять механизм совершенного преступления, необходимо выяснить технологию строительства. Связано это с тем, что преступники обычно выявляют, а затем используют наиболее "слабые" места в технологии строительства, благодаря которым, по их мнению, можно, не привлекая внимания, обратить денежные или материальные ценности в свою пользу. Кроме того, такие "слабые" места в технологии строительства используются также и для сокрытия следов преступления. К примеру, сложность проверки качества материалов, которые были использованы при строительстве. Часто используется более дешевый и, соответственно, менее качественный материал, что позволяет злоумышленникам, выдавая его за материал соответствующего высокого качества, предусмотренный сметно-проектной документацией, обращать сэкономленные таким образом денежные средства в свою собственность. Тем самым технологическое несовершенство операций, выполняемых в строительстве, наличие трудностей проверки качества используемого материала создает благоприятную возможность и для совершения преступления, и для его сокрытия. Вполне очевидно, что строительство представляет собой достаточно сложную деятельность, причем такая сложность зависит во многом от сложности строящегося объекта, а потому его технология неизбежно будет включать такие действия, которые будет достаточно сложно проконтролировать, что создает благоприятные условия для совершения преступных действий. Итак, вполне отчетливо наблюдается закономерность, в соответствии с которой чем сложнее технология строительства, тем благоприятнее условия для совершения преступлений. Учитывая возрастающую сложность объектов строительства, а потому и сложность самого строительства, вполне очевидно, что в строительстве имеются условия, которые способствуют совершению экономических преступлений. Кроме того, значительный объем документации, как это ни странно, часто способствует тому, что преступники имеют хорошую возможность "спрятать" между правильно оформленных документов такие, которые содержат след совершенного преступления. Часто дело осложняется неоднозначностью самих документов, в которой злоумышленники стремятся скрыть следы совершенного ими преступления. Н.А. Подольный и Ю.В. Шляпников вполне справедливо замечают: "Один и тот же документ может быть преподнесен и как уличающее доказательство, и как оправдывающее" <8>. То есть даже вполне нормальный документооборот, но отличающийся большими объемами, является благоприятной средой, которая способствует совершению экономических преступлений в сфере строительства.

<8> Подольный Н.А., Шляпников Ю.В. Некоторые проблемы методики расследования экономических преступлений // Следователь. 2003. N 9. С. 36.

Особенностью экономических преступлений, совершаемых в сфере строительства, является то, что они находятся в связи с вполне правомерными отношениями, которые возникают и существуют в этой сфере. Отдельные специфические черты этих правоотношений по существу провоцируют на совершение экономических преступлений лиц, вовлеченных в процесс строительства. То есть вполне нормальные, соответствующие закону правоотношения могут трансформироваться под воздействием преступного умысла отдельных лиц, желающих незаконного обогащения, в преступную деятельность и основанные на ней криминальные отношения. Технология строительства может быть трансформирована в механизм преступления, отображающий технологическую сторону совершенного экономического преступления. В этом проявляется содержательная сторона системы криминалистической характеристики экономических преступлений, совершенных в сфере строительства.

Такое значение механизма совершения экономических преступлений в сфере строительства позволяет сделать вывод о его значении в системе криминалистической характеристики названного преступления. То есть механизм, так же как и способ, является ключевым элементом в криминалистической характеристике, а также ядром информационной базы, которая является основой для расследования экономических преступлений в сфере строительства. Связи и отношения способа и механизма совершения преступления, с одной стороны, с другими элементами криминалистической характеристики рассматриваемого преступления - с другой, подтверждают правоту этого утверждения. Действительно, способ и механизм проявляют личность лица, совершившего конкретное экономическое преступление в сфере строительства, поскольку сам их выбор имеет индивидуальные черты, указывающие на авторство лица, виновного в его совершении. Обстановка, способствовавшая совершению экономического преступления в сфере строительства, также чаще всего неизвестна на момент начала расследования, а устанавливается в его ходе и способствует изобличению конкретного лица и окончательному формированию системы доказательств, которая в последующем обыкновенно ложится в основу обвинительного заключения. При этом она на последующих этапах расследования способствует установлению отдельных информационных элементов, составляющих способ или механизм совершения преступления, которые до этого не были установлены, но необходимы для воссоздания полноты картины совершенного преступления. Подобная система криминалистической характеристики позволяет построить расследование таким образом, чтобы обеспечить последовательность действий, при которой важная для установления истины по делу информация не останется без внимания, вне поля зрения правоохранительных органов.

Изложенное позволяет сделать вывод о том, что криминалистическая характеристика, если она рассматривается как единая система, является достаточно эффективным средством по оптимизации расследования экономических преступлений в сфере строительства, поскольку позволяет так организовать и провести расследование, что результатом этого станет установление истины по конкретному уголовному делу. Ее специфика, положенная в основу методики расследования, позволяет гарантировать успех расследования названных преступлений.