Система следственных действий в российском уголовно-процессуальном законодательстве *
<*> Bychkov V.V. The system of investigative actions in the Russian criminal procedural law.Бычков Василий Васильевич, ученый секретарь Института повышения квалификации Следственного комитета Российской Федерации, кандидат юридических наук, доцент.
В статье анализируется понятие "система следственных действий". Отношение процессуальных действий к следственным рассматривается через субъективное восприятие и законодательное определение. Формулируются структура и виды следственных действий.
Ключевые слова: следственное действие, система следственных действий, виды следственных действий.
The article deals with the concept of "investigation" system. Related to the investigative proceedings is seen through subjective experience and legislative definition. Describes the structure and types of investigations.
Key words: investigative actions, investigations, inquiries.
К сожалению, российский законодатель не счел нужным установить в уголовно-процессуальном законодательстве четкую и ясную систему следственных действий. Причем отсутствие и самого понятия "следственное действие" в ст. 5 "Основные понятия, используемые в настоящем Кодексе" УПК РФ дает возможность их произвольного толкования.
Однако таким словосочетанием в тексте Кодекса обозначаются определенные процессуальные действия.
Так, в п. 32 ст. 5 УПК РФ закреплено, что следственное действие является процессуальным. А в п. 19 этой статьи разъясняется понятие "неотложные следственные действия", под которыми понимаются действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования.
Кроме того, в связи с тем, что так называемые следственные действия не скомпонованы в одной норме, в отличие, например, от оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" <1>, право относимости процессуальных действий к следственным предоставлено теоретикам и практикам, среди которых отсутствует однозначность в определении не только системы следственных действий, но и самого "следственного действия".
<1> Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. N 33. Ст. 3349.В соответствии с УПК РФ собирание доказательств осуществляется в ходе уголовного судопроизводства путем производства следственных и иных процессуальных действий (ч. 1 ст. 86). На основании данного положения и определения п. 19 ст. 5 УПК РФ ("в целях обнаружения и фиксации следов преступления") можно сказать, что под следственными понимаются процессуальные действия, направленные на собирание доказательств.
Примем это определение за основу и рассмотрим системы следственных действий, предложенных рядом специалистов.
Например, В.В. Кальницкий предложил следующую систему следственных действий <2>: осмотр, эксгумация, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, личный обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте, получение образцов для сравнительного исследования, назначение и производство экспертизы.
<2> Кальницкий В.В. Следственные действия: Учебное пособие. Омск, 2003. С. 5 - 6.В понимании В.А. Семенцова систему следственных действий образуют <3>: осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний, производство судебной экспертизы.
<3> Семенцов В.А. Следственные действия: Учебное пособие. Екатеринбург, 2003. С. 7.В пособии Б.Т. Безлепкина все следственные действия отнесены к действиям по собиранию доказательств и образуют систему <4>: следственный осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выемка, личный обыск, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка, контроль и запись переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте, экспертиза в предварительном расследовании, получение образцов для сравнительного экспертного исследования.
<4> Безлепкин Б.Т. Краткое пособие для следователя и дознавателя. М., 2011.В пособии под редакцией А.В. Гриненко утверждается, что по смыслу уголовно-процессуального законодательства к следственным относятся действия следователя, целью которых является получение доказательств <5>: осмотр места происшествия, местности, жилища, предметов и документов; осмотр трупа; освидетельствование подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля; следственный эксперимент; обыск; выемка; наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка; контроль и запись переговоров; допрос; очная ставка; предъявление для опознания; проверка показаний на месте; производство судебной экспертизы. При этом поясняется, что способы закрепления в уголовно-процессуальном законе таких действий, как задержание подозреваемого (ст. 91 УПК), наложение ареста на имущество (ст. 115 УПК), эксгумация (ст. 178 УПК) и получение образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК), дают основание утверждать, что они являются процессуальными, но не следственными действиями, т.к. производство указанных действий осуществляется главным образом для обеспечения надлежащих условий производства следственных действий или для достижения иных целей, не связанных непосредственно с получением доказательств.
<5> Руководство по расследованию преступлений: Учебное пособие / Под ред. А.В. Гриненко. М., 2002. С. 160.В работе П.С. Ефимичева и С.П. Ефимичева все следственные действия, характеризующиеся как основной способ собирания доказательств, составляют систему <6>: задержание подозреваемого; допрос (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, эксперта); очная ставка (между свидетелями, потерпевшими, обвиняемыми, подозреваемыми); предъявление для опознания (живых лиц, предметов, документов, животных, трупов, строений, участков местности, фотографий); обыск (в помещении, участков местности, личный обыск); выемка (предметов, документов, выемка в жилых помещениях, выемка документов, содержащих государственную тайну, выемка в дипломатических представительствах, выемка документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, выемка заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи); наложение ареста на имущество; наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка; осмотр (места происшествия, местности, помещений, предметов, документов, трупов); эксгумация трупа; освидетельствование (обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля); следственный эксперимент (воспроизведение действий, обстановки, иных обстоятельств события, совершение опытных действий); проверка показаний (обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего) на месте; назначение и производство судебной экспертизы; получение образцов для сравнительного исследования; контроль и запись переговоров.
<6> Ефимичев П.С., Ефимичев С.П. Расследование преступлений: теория, практика, обеспечение прав личности. М., 2009. С. 114.В методических рекомендациях ВНИИ МВД России <7> утверждается, что в основе системы следственных действий лежит процесс доказывания, при этом следственные действия подразделяются на три группы:
<7> Андреев А.А., Николева Ю.А. Использование следователем помощи специалиста при производстве следственных и процессуальных действий: методические рекомендации. М., 2007.- обеспечительные следственные действия (направлены на получение в распоряжение следователя объектов-следоносителей): выемка, получение образцов для сравнительного исследования, эксгумация, обыск, задержание, контроль и запись телефонных переговоров;
- познавательные следственные действия (исследование обстоятельств в самом абстрактном виде на начальной стадии криминалистического познания): допрос, следственный осмотр, проверка показаний на месте;
- объяснительные следственные действия (позволяют сделать категоричные выводы по ряду значимых вопросов силами самого следователя): следственный эксперимент, предъявления для опознания, очная ставка, тестирование на полиграфе, экспертиза.
По мнению О.Я. Баева, к следственным действиям следует отнести:
"1) следственный осмотр, в том числе такую его разновидность, как освидетельствование;
- обыск, в том числе выемку;
- допрос, в том числе и очную ставку;
- следственный эксперимент, в том числе осуществляемый путем воспроизводства и проверки показаний на месте;
- предъявление для опознания;
- судебную экспертизу" <8>.
Рассмотрим законодательное отношение процессуального действия к следственному.
Среди всех вышеперечисленных действий в уголовно-процессуальном законодательстве ни одно из них не определяется как таковое, т.е. законодатель не пожелал определить, что, например, "осмотр как следственное действие производится...". Лишь в нормах нескольких статей упоминается, что это именно следственные действия:
- "В исключительных случаях, когда производство осмотра жилища, обыска и выемки в жилище, личного обыска, а также выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи, наложение ареста на имущество... не терпит отлагательства, указанные следственные действия..." (ч. 5 ст. 165 "Судебный порядок получения разрешения на производство следственного действия");
- "Осмотр следов преступления и иных обнаруженных предметов производится на месте производства следственного действия..." (ч. 2 ст. 177 "Порядок производства осмотра");
- "Личный обыск лица производится только лицом одного с ним пола и в присутствии понятых и специалистов того же пола, если они участвуют в данном следственном действии" (ч. 3 ст. 184 "Личный обыск");
- "...основания, по которым производится данное следственное действие" (п. 2 ч. 3 ст. 186 "Контроль и запись переговоров");
- "В ходатайстве следователя о производстве следственного действия, касающегося получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, указываются: 1) уголовное дело, при производстве которого необходимо выполнить данное следственное действие; 2) основания, по которым производится данное следственное действие; 3) период, за который необходимо получить соответствующую информацию, и (или) срок производства данного следственного действия... 4... Соответствующая осуществляющая услуги связи организация в течение всего срока производства данного следственного действия... 7. Если необходимость в производстве данного следственного действия отпадает..." (п. п. 1 - 3 ч. 2, ч. ч. 4 и 7 ст. 186.1 "Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами");
- "Если в ходе допроса допрашиваемому лицу предъявлялись вещественные доказательства и документы, оглашались протоколы других следственных действий..." (ч. 3 ст. 190 "Протокол допроса").
В ч. 1 ст. 164 УПК РФ указано, что следственные действия, предусмотренные ч. 3 ст. 178, ст. ст. 179, 182 и 183 УПК РФ, производятся на основании постановления следователя. А в ч. 2 ст. 164 УПК РФ оговорено, что в случаях, предусмотренных п. п. 4 - 9, 11 и 12 ч. 2 ст. 29 УПК РФ, следственные действия производятся на основании судебного решения, а именно:
"4) о производстве осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;
- о производстве обыска и (или) выемки в жилище;
5.1) о производстве выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи;
- о производстве личного обыска, за исключением случаев, предусмотренных ст. 93 УПК РФ;
- о производстве выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях;
- о наложении ареста на корреспонденцию, разрешении на ее осмотр и выемку в учреждениях связи;
- о наложении ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях;
- о контроле и записи телефонных и иных переговоров;
- о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами".
В ч. 1.1 ст. 170 УПК РФ к следственным действиям отнесены:
- наложение ареста на имущество (ст. 115 УПК РФ);
- осмотр (ст. 177 УПК РФ);
- эксгумация (ст. 178 УПК РФ);
- следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ);
- выемка (за исключением изъятия электронных носителей информации) (ст. 183 УПК РФ);
- осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений (ч. 5 ст. 185 УПК РФ);
- осмотр и прослушивание фонограммы (ч. 7 ст. 186 УПК РФ);
- проверка показаний на месте (ст. 194 УПК РФ) <9>.
Исходя из буквального толкования уголовно-процессуального законодательства можно построить систему следственных действий: осмотр, личный обыск, контроль и запись переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, допрос, эксгумация, освидетельствование, обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, следственный эксперимент, проверка показаний на месте, наложение ареста на имущество.
С моей точки зрения, из "законодательного" и субъективного перечней необходимо исключить как следственные: задержание подозреваемого и наложение ареста на имущество, относящиеся к мерам процессуального принуждения (раздел IV).
Кроме того, по моему мнению, ни назначение экспертизы, ни тем более проведение экспертизы, являющиеся процессуальными действиями, не могут относиться к следственным. При назначении экспертизы роль следователя ограничивается составлением постановления и направлением его с необходимыми материалами на исследование. Иначе нам следует признать любое действие следователя, например по составлению постановления о привлечении в качестве обвиняемого, следственным. А производство экспертизы - это прерогатива эксперта, а не следователя.
Кстати, Ю.С. Комягина и С.В. Лаврухин, исследуя данную проблему, отметили, что специалистами не относятся к следственным действиям:
- задержание подозреваемого;
- наложение ареста на имущество;
- прослушивание телефонных и иных переговоров;
- эксгумация;
- получение образцов для сравнительного исследования;
- производство экспертизы <10>.
Однако считаю, что к следственным действиям необходимо отнести очную ставку (ст. 192 УПК РФ), хотя существует мнение, что это подвид допроса, а также получение образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ), т.к. они отвечают всем признакам следственного действия.
Тем самым, по моему мнению, систему следственных действий составляют:
- осмотр (ст. ст. 176 - 177 УПК РФ);
- эксгумация (ч. 3 ст. 178 УПК РФ);
- освидетельствование (ст. 179 УПК РФ);
- следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ);
- обыск (ст. 182 УПК РФ);
- выемка (ст. 183 УПК РФ);
- личный обыск (ст. 184 УПК РФ);
- наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (ст. 185 УПК РФ);
- контроль и запись переговоров (ст. 186 УПК РФ);
- получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (ст. 186.1 УПК РФ);
- допрос (ст. ст. 187 - 191 УПК РФ);
- очная ставка (ст. 192 УПК РФ);
- предъявление для опознания (ст. 193 УПК РФ);
- проверка показаний на месте (ст. 194 УПК РФ);
- получение образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ).
Что касается утверждения юристов о направленности всех следственных действий на собирание доказательств, то и здесь не все однозначно, так, часть их направлена не на собирание, а на проверку собранных доказательств, а именно:
- следственный эксперимент - проверка и уточнение данных, имеющих значение для уголовного дела, проверка возможности восприятия каких-либо фактов, совершения определенных действий, наступления какого-либо события (ст. 181 УПК РФ);
- очная ставка - устранение существенных противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц (ст. 192 УПК РФ);
- проверка показаний на месте - проверка или уточнение ранее данных показаний (ст. 194 УПК РФ).
Таким образом, с моей точки зрения, следственные действия подразделяются на два вида:
- следственные действия, направленные на сбор информации:
- осмотр;
- эксгумация;
- освидетельствование;
- обыск;
- выемка;
- личный обыск;
- наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка;
- контроль и запись переговоров;
- получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами;
- допрос;
- предъявление для опознания;
- получение образцов для сравнительного исследования;
- следственные действия, направленные на проверку информации:
- следственный эксперимент;
- очная ставка;
- проверка показаний на месте.
Кроме того, считаю необходимым дополнить ст. 5 УПК РФ пунктом 41.2 следующего содержания: "Следственные действия - процессуальные действия, направленные на сбор и проверку информации".