Мудрый Юрист

Естественное и искусственное старение документов

Иванов Николай Анатольевич, зав. сектором технической экспертизы документов АНО ЦРЭ "Лаборатория экспертных исследований", кандидат юридических наук, доцент.

В статье рассматриваются вопросы установления признаков естественного и искусственного (неумышленного и умышленного) старения документов, их влияния на установление давности изготовления оспариваемых документов в целях установления подлинности, достоверности происхождения или факта фальсификации документов.

Ключевые слова: письменные доказательства, экспертиза документов, возраст документов, естественное и искусственное старение документов.

Natural and artificial aging of documents

N.A. Ivanov

Ivanov Nikolaj Anatol'evich, head of the Sector of Technical Expert Evaluation of Documents of the Autonomous Noncommercial Organization Center for Development of Expert Evaluations "Laboratory of Expert Studies", candidate of juridical sciences, assistant professor.

The article deals with the problems of establishing signs of natural and artificial (intentional and unintentional) aging of the documents, and their impact on the establishment of manufacturing limitations disputed documents to determine their authenticity, reliability of the origin or the fact of their falsification.

Key words: written evidence, examination of documents, aging of the document, natural and artificial aging of documents.

Официальные и неофициальные документы, а также документы личного происхождения, созданные за рамками процессуальных действий, являются одними из основных видов доказательств в административном (ст. 26.2 КоАП РФ), арбитражном (ст. 75 АПК РФ), гражданском (ст. 71 ГПК РФ) и уголовном процессе (ст. 84 УПК РФ). Одним из обязательных условий допустимости их использования в процессуальном праве является требование к их достоверности. Недостоверными доказательствами признаются поддельные документы и документы, не имеющие юридической силы (ст. 16.1 КоАП РФ), а также документы, изготовленные не в соответствии со специально установленными для них требованиями (ст. 75 АПК РФ).

Письменные доказательства и иные документы в административном, арбитражном, гражданском и уголовном процессе могут быть признаны допустимыми только в том случае, если они являются подлинными и обладают юридической силой. ГОСТ Р 51141-98 <1> определяет "подлинный документ" как "документ, сведения об авторе, времени и месте создания которого, содержащиеся в самом документе или выявленные иным путем, подтверждают достоверность его происхождения", а "юридическая сила документа" определяется этим же стандартом как "свойство официального документа, сообщаемое ему действующим законодательством, компетенцией издавшего его органа и установленным порядком оформления".

<1> Государственный стандарт РФ ГОСТ Р 51141-98 "Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения" (утв. Постановлением Госстандарта РФ от 27 февраля 1998 г. N 28). Текст стандарта официально опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы "КонсультантПлюс".

ГОСТом Р 6.30-2003 <2> устанавливается, что дата является обязательным реквизитом текста официального документа, которая наносится на документ по крайней мере один раз и содержит указанное на документе время его создания и/или подписания, утверждения, принятия, согласования, опубликования. Причем документы, изданные двумя или более организациями, должны иметь одну (единую) дату. И если дата, указанная в тексте документа, не соответствует действительной (астрономической) дате его создания, то документ, как минимум, должен быть признан не обладающим юридической силой, а в случае умышленного изготовления документа не в дату, указанную в тексте документа, может быть признан поддельным. Соответственно определение времени изготовления документа является одним из способов установления его подлинности (достоверности происхождения) или, наоборот, для установления факта его фальсификации.

<2> Государственный стандарт РФ ГОСТ Р 6.30-2003 "Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов" (принят и введен в действие Постановлением Госстандарта РФ от 3 марта 2003 г. N 65-ст). М.: Издательство стандартов, 2003.

В подавляющем большинстве случаев документы, созданные юридическими и/или физическими лицами, представляют собой бумажный носитель, на котором рукописным или нерукописными способами нанесены текст, изображения, подписи и оттиски печатей и штампов. Следовательно, установление времени изготовления документа сводится к установлению времени изготовления его носителя (бумаги), а также давности нанесения его реквизитов <3>.

<3> Иванов Н.А. Определение давности изготовления документов и нанесения их реквизитов для установления достоверности письменных доказательств // Российский судья. 2013. N 6. С. 32 - 35.

Для установления давности изготовления документа в рамках экспертного исследования могут быть применены две группы методов. Первый носит название статичного, в основе которого лежит установление характеристик (свойств) материалов документов (носителя и красящих веществ, которыми наносили реквизиты) и их сравнение со справочными данными или какими-либо сравнительными образцами, а также установление давности изготовления документа по времени появления технологий и технических средств для изготовления носителей документов и нанесения реквизитов. Подробно данная группа методов рассмотрена автором в ранее опубликованной работе <4>.

<4> Его же. Установление давности изготовления документов: статичный метод // Судебная экспертиза. 2010. N 4. С. 9 - 13.

Вторая группа методов носит название динамических и разделяется на две подгруппы. Суть первой подгруппы состоит в установлении каких-либо изменений физико-химических свойств материалов документов в процессе хранения и эксплуатации документов с последующим их сравнением с ранее установленными эмпирическими данными. Использование методов второй подгруппы основано на установлении изменения физико-химических свойств материалов документов в процессе экспертного исследования. Но вне зависимости от использования первой или второй подгруппы методов установления давности изготовления носителя документа и нанесения реквизитов, необходимо обладать сведениями об изменении физико-химических свойств материалов документов в процессе старения документов.

По ГОСТ 9.710-84 старение - это совокупность физических и химических процессов, происходящих в материале и приводящих к необратимым изменениям его свойств <5>. В свою очередь процессы старения можно разделить на естественные и искусственные. При естественном старении физико-химические свойства материалов документов изменяются без искусственного влияния человека на этот процесс. И на это влияют как внутренние, так и внешние факторы <6>. Внутренние факторы обусловлены структурой и составом материалов, а внешние - характеристиками и свойствами внешней среды хранения.

<5> Государственный стандарт СССР ГОСТ 9.710-84 "Единая система защиты от коррозии и старения. Старение полимерных материалов. Термины и определения" (принят и введен в действие Постановлением Государственного комитета СССР по стандартам от 18 декабря 1984 г. N 4507). М.: Издательство стандартов, 1986.
<6> Аксенова В.В. Факторы, влияющие на старение материалов документов // Криминалистика и судебная экспертиза. Республиканский межведомственный сборник научных и научно-методических работ. Вып. 8. Киев: РИО МВД УССР, 1971. С. 276 - 282.

Как правило, естественное старение документов происходит в условиях так называемого темнового сейфового старения, т.е. при отсутствии внешнего светового воздействия, при комнатной температуре (18 - 20 °C), влажности 40 - 60%, отсутствии конвенции воздуха, в стопе других документов.

Процессы, которые могут протекать при старении материалов документов, перечислены в ГОСТ 9.710-84. Но для того чтобы установить давность изготовления носителя документа или нанесения реквизитов документов красящими веществами, необходимо использовать так называемый характерный показатель старения (маркер старения), по изменению качественно-количественных значений которого во времени можно датировать изготовление документа.

При естественном старении носитель документа (бумага) подвергается необратимым изменениям. Бумага претерпевает изменение химического состава растительных волокон, из которых она изготовлена, а следовательно, и изменение ее механической прочности. Она становится жесткой, хрупкой, изменяет цвет в сторону пожелтения, а в случае глубоких изменений - до коричневого тона различной интенсивности.

На основании закона сохранения вещества, природные и синтетические полимеры, составляющие материальную основу бумаги, постепенно и самопроизвольно распадаются, происходит процесс деполимеризации. Но в условиях естественного старения эти процессы в бумаге происходят довольно медленно и с высокой степенью вариационности в зависимости от типов и состава бумаги. Так, например, срок хранения писчей бумаги до ее практически полного разрушения составляет порядка ста лет, а бумага, из которой изготавливаются денежные билеты Банка России, может сохранять свои свойства практически неизменными до трехсот лет. И в связи с этим, определить абсолютную давность изготовления бумаги по каким-либо характерным показателям старения с высокой степенью точности практически невозможно.

В результате естественного старения материалов письма (чернил, паст, гелей, типографских красок и т.п.) также изменяются их качественно-количественный состав, морфологические или физико-химические свойства. В частности, происходит так называемое цветовое выцветание, в результате которого с течением времени уменьшается контрастность материалов письма, нанесенных на носителе документа, или изменяется их цветовая гамма. Цветовое выцветание, как правило, обусловлено разрушением молекул красящих веществ органической природы. Иные компоненты красящих веществ (связующие, наполнители, загустители, пластификаторы, растворители и т.п.) улетучиваются (испаряются), деполимеризуются или происходит их термическое разрушение на более простые вещества. Так, например, глицерин, входящий в состав различных красящих веществ в качестве загустителя, разлагается на акролеин, ацетон и воду.

Параллельно с распадом макромолекул на более мелкие фрагменты обычно протекает и процесс соединения этих фрагментов, называемый "сшивкой", который приводит к изменению химического строения и структуры исходного состава красящих веществ. Таким образом, в процессе естественного старения в материалах письма могут появляться вещества, которые изначально не использовались в их рецептурах.

В материалах письма на первоначальном этапе после нанесения реквизитов процессы изменения физико-химических свойств происходят с относительно высокой скоростью. И эти изменения физико-химических свойств материалов письма могут быть зафиксированы в процессе так называемого автоисследования <7> документа и соответствующим образом интерпретированы, но только для случаев, когда документы хранились в стандартных условиях темнового сейфового хранения. В тех случаях, когда документы подвергались искусственному старению, выводы о давности изготовления могут быть в значительной степени некорректными.

<7> Здесь под автоисследованием понимается исследование одного и того же документа в разные периоды времени.

Искусственное старение - это процесс старения документов в условиях, отличающихся в худшую сторону от стандартных условий темнового сейфового хранения. Так, например, при хранении документа на открытом воздухе и его конвекции увеличивается скорость окислительной деструкции бумаги и красящих веществ. При повышении температуры хранения увеличивается скорость термического разложения. А повышенная влажность ускоряет оба этих процесса. При одновременном наличии этих трех факторов скорость изменения физико-химических свойств материалов документов многократно возрастает. Проявляется так называемый эффект синергизма - увеличение скорости изменения физико-химических свойств материалов письма при одновременном воздействии на них влаги, температуры и кислорода воздуха.

Искусственное старение может происходить как по естественным (неумышленным), так и по умышленным причинам. Естественное искусственное старение обусловлено тем, что документ хранился или эксплуатировался в условиях, отличных от стандартных. Так, например, долгое время находился не в стопе других документов, а отдельно и хранился на открытом воздухе при воздействии на него прямого солнечного света. При временном нахождении документов в автомобиле в летнее время они подвергаются воздействию повышенной температуры (до 60 - 70 °C).

В подавляющем большинстве случаев с оспариваемых документов многократно изготавливаются копии с помощью электрофотографических аппаратов или же они неоднократно сканируются с помощью планшетных сканеров. Но при многократном копировании или сканировании документы подвергаются очень интенсивному световому и тепловому воздействию, в результате которых изменяются физико-химические свойства бумаги <8> и красящих веществ <9>. Фактически использование копировальных аппаратов и сканеров для создания копий документов, по сути, является одним из способов неумышленного искусственного старения документов.

<8> Подгорная Н.И., Добрусина С.А., Чернина Е.С. Влияние ксерокопирования на бумагу документа // Сохранность и доступность: тез. докл. и сообщ. науч.-практ. конф. М.: РГБ, 1998. С. 74 - 75.
<9> Михеенок Т.С. Влияние копировально-множительной техники на сохранность архивных документов. URL: http://niab.by/stat/cop_doc/ (дата обращения: 19.12.2013).

Умышленное искусственное старение в подавляющем большинстве случаев применятся в противоправных целях <10>. Его целью является целенаправленное старение документов различными способами для того, чтобы эксперты не смогли установить действительные даты нанесения реквизитов документов, или приблизительно состарить документ до возраста, который указан в тексте. Здесь применяются несколько основных способов: термическое воздействие, облучение светом, интенсивная конвекция воздуха или их комбинация.

<10> Гаджикурбанов Б.А. Искусственное старение документов как один из способов подделки документов: методы пресечения // Бизнес в законе. 2009. N 3. С. 135 - 136.

Термическое воздействие можно разделить на низкотемпературное (до 100 °C) и высокотемпературное (выше 100 °C).

При низкотемпературном документы умышленно "состаривают" на радиаторах отопления, в духовых шкафах газовых и электрических печей, обдувают теплым воздухом с помощью фенов и т.п. Какие-либо явные признаки низкотемпературного воздействия практически не обнаруживаются.

Высокотемпературное воздействие на документ или его фрагмент осуществляется, как правило, с помощью нагретых до высокой температуры предметов, например, бытового утюга. Признаки подобного воздействия легко определяются по изменению морфологических свойств поверхности листа бумаги и штрихов реквизитов документов: наблюдается повышенный глянец на участках термического воздействия; может наблюдаться так называемый "вынос" (размазывание) красящего вещества из штрихов за пределы их границы.

При высокотемпературном воздействии в значительной степени изменяются оптические свойства бумаги и особенно характер и интенсивность видимой люминесценции бумаги, возбуждаемой ультрафиолетовым излучением (см. рис. 1).

Рис. 1. Локальное уменьшение интенсивности видимой люминесценции в месте исполнения рукописных подписей и текста

Довольно часто, как показывает экспертная практика, документы пытаются состарить путем неоднократного прогона листа через узел закрепления термического тонера копировальных устройств и лазерных принтеров, реализованных на электрофотографическом способе печати. Признаки подобного способа искусственного умышленного старения можно определить следующим образом.

Во-первых, если картридж эксплуатировался длительное время и неоднократно перезаправлялся, то на поверхности листа бумаги наблюдаются многочисленные частицы тонера (так называемые "марашки"), количество и плотность которых нехарактерны для однократного прогона листа через бумагоподающий узел копировального устройства и лазерного принтера.

Во-вторых, при прогоне листа через бумагоподающий узел копировального устройства и лазерного принтера в устройстве, называемом "печкой" или "фьюзером", при температуре 180 - 200 °C происходит спекание частиц тонера и термосиловое закрепление тонера на листе бумаги, происходит повторный разогрев красящих веществ, которыми нанесены реквизиты документов. При этом красящие вещества на полимерной основе (тонер, паста шариковых ручек) размягчаются (расплавляются) и затем опять застывают. Штрихи теряют глянец, и достаточно часто их фрагменты отрываются от первоначально нанесенных штрихов (см. рис. 2).

Рис. 2. Отрыв фрагментов штрихов машинописного текста и рукописной подписи

В некоторых случаях установить факты использования каких-либо способов искусственного умышленного старения, явные признаки которых не наблюдаются, можно и косвенным путем по результатам других физико-химических анализов. Так, например, при проведении одной из экспертиз <11> исследовалось более 50 векселей, которые были датированы одной и той же датой. Различными технологиями было доказано, что они действительно были изготовлены в один день. Но при проведении газохроматографического исследования было установлено, что в штрихах рукописных подписей содержание 2-феноксиэтанола в значительной степени варьируется. Это в свою очередь свидетельствовало, что векселя подвергались искусственному умышленному старению, но при этом соблюсти одинаковые условия старения "фальсификаторы" не смогли.

<11> Заключение эксперта ООО "Лаборатория экспертных исследований" N 003/ТЭД/С-12 от 14 марта 2012 г. по арбитражному делу N А46-10231/2010.

При изготовлении документа так называемым задним числом те или иные технологии искусственного умышленного старения применяются достаточно часто. Но никто из фальсификаторов не может заранее знать, например, при какой температуре и сколько времени надо выдержать документ, чтобы состарить его на полгода или год. Поэтому они старят документ по максимуму. И вследствие этого при экспертном исследовании не обнаруживаются в составе красящих веществ составляющие, которые должны были в них находиться. Так, например, в декабре 2013 г. подвергается исследованию документ, датированный июнем того же года. Но при этом в штрихах рукописных записей, исполненных гелевыми чернилами, не обнаружено ни глицерина, ни серфинола, ни полиэтилен-гликолей, которые должны сохраняться в штрихах, возрастом не менее 12 месяцев <12> в условиях темнового сейфового хранения документа.

<12> Масленников В.Г., Товкач Э.Г., Тухканен О.В. Исследование записей, исполненных гелевыми чернилами, для установления времени их выполнения // Развитие новых видов и направлений судебной экспертизы: материалы Всероссийского семинара. Ростов-на-Дону: ФБУ Южный РЦСЭ Минюста России, 2011. С. 76 - 91.

Но в экспертной практике автора встречался случай, когда, наоборот, происходило "искусственное омоложение" реквизитов документов. Суть данного процесса заключалась в следующем. Результаты анализа содержания маркера старения в штрихах рукописной подписи показывали, что давность ее исполнения не превышает шести месяцев до начала проведения исследования. Но при этом из материалов арбитражного дела следовало, что данный документ находится в материалах дела уже не менее двух с половиной лет. При опросе секретаря экспертной организации было установлено, что исследуемый документ поступил упакованным в пакет из полимерного материала (канцелярский файл) вместе с определением о назначении экспертизы. И при этом штрихи подписи в документе, представленном на исследование, находились в плотном контакте с подписью судьи и оттиском печати суда, из которых маркер старения частично в результате различных физико-химических процессов диффундировал в штрихи исследуемой подписи, создав эффект ее неумышленного "омоложения".

Вышеприведенный пример показывает, что эксперты при установлении абсолютной давности нанесения реквизитов документов должны учитывать не только возможные технологии неумышленного и умышленного их старения, но и условия хранения, упаковки и транспортировки исследуемых документов в судебно-экспертное учреждение.

Список литературы

  1. Аксенова В.В. Факторы, влияющие на старение материалов документов / В.В. Аксенова // Криминалистика и судебная экспертиза: республ. межвед. сб. науч. и науч.-метод. раб. Вып. 8. Киев: РИО МВД УССР, 1971. С. 276 - 282.
  2. Гаджикурбанов Б.А. Искусственное старение документов как один из способов подделки документов: методы пресечения / Б.А. Гаджикурбанов // Бизнес в законе. 2009. N 3. С. 135 - 136.
  3. Иванов Н.А. Определение давности изготовления документов и нанесения их реквизитов для установления достоверности письменных доказательств / Н.А. Иванов // Российский судья. 2013. N 6. С. 32 - 35.
  4. Иванов Н.А. Установление давности изготовления документов: статичный метод / Н.А. Иванов // Судебная экспертиза. 2010. N 4. С. 9 - 13.
  5. Масленников В.Г. Исследование записей, исполненных гелевыми чернилами, для установления времени их выполнения / В.Г. Масленников, Э.Г. Товкач, О.В. Тухканен // Развитие новых видов и направлений судебной экспертизы: материалы Всероссийского семинара. Ростов-на-Дону: ФБУ Южный РЦСЭ Минюста России, 2011. С. 76 - 91.
  6. Михеенок Т.С. Влияние копировально-множительной техники на сохранность архивных документов / Т.С. Михеенок. URL: http://niab.by/stat/cop_doc/ (дата обращения: 19.12.2013).
  7. Подгорная Н.И. Влияние ксерокопирования на бумагу документа / Н.И. Подгорная, С.А. Добрусина, Е.С. Чернина // Сохранность и доступность: тез. докл. и сообщ. науч.-практ. конф. М.: РГБ. 1998. С. 74 - 75.