Мудрый Юрист

Общая экономическая классификация организованной преступности

Дадалко Василий Александрович, доктор экономических наук, профессор, профессор кафедры "Анализ рисков и экономическая безопасность" Финансового университета при Правительстве Российской Федерации.

Протасов Кирилл Александрович, студент факультета экономической безопасности Финансового университета при Правительстве Российской Федерации.

Развитие производительных сил, усложнение экономических систем сопровождается ростом преступлений, совершаемых в экономической сфере, в том числе в организованной форме. Экономическая организованная преступность препятствует нормальному функционированию бизнеса, проведению социальных преобразований и повышению эффективности национальной экономики, порождает недоверие к государственным структурам.

Ключевые слова: организованная преступность, экономическая безопасность, организованные преступные формирования, экономические преступления.

General economic classification of organized crime

V.A. Dadalko, K.A. Protasov

Dadalko Vasilij A., professor, Chair "Analysis of Risks and Economic Security", Financial University under the Government of the Russian Federation, doctor of economic sciences, professor.

Protasov Kirill A., student, Faculty of Economic Security, Financial University under the Government of the Russian Federation.

Development of productive forces, the complexity of economic systems is accompanied by the growth of crimes committed in the economic sphere, including in an organized form. Economic organized crime interferes with the normal functioning of the business, social change and improve the efficiency of the national economy, creates distrust in public institutions.

Key words: organized crime, economic security, organized criminal groups, economic crimes.

Проблемы экономической организованной преступности всегда были в центре внимания исследователей на протяжении всей истории развития данного явления. По мере развития экономических систем, появления новых субъектов на рынке (например, корпораций), явлений (информатизации и внедрения Интернета) и влияния новых факторов данное понятие усложнилось и стало многоаспектным. В связи с этим обратимся к определениям экономической организованной преступности.

Организованную преступность можно идентифицировать как общественно опасное социальное явление, состоящее в создании устойчивой криминальной системы с целью совершения преступных деяний, направленных на установление контроля над разными областями жизни общества для извлечения доходов, полученных незаконным путем, и управления общественными процессами в собственных интересах <1>. Организованная преступность - сложная система организованных преступных формирований с их широкомасштабной преступной деятельностью и созданием для нее наиболее благоприятных условий, использующая как собственные структуры с управленческими и другими функциями по обслуживанию этих формирований, их деятельности и внешних взаимодействий, так и государственные структуры, институты организованного общества.

<1> Шегабудинов Р.Ш. Организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией. Состояние, тенденции и меры борьбы с ней. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. С. 201.

Организованная преступность является действующим преступным предприятием, рационально работающим для получения прибыли путем незаконной деятельности в тех сферах, на которые есть большой общественный спрос. Продолжительное существование организованной преступности обеспечивается при помощи применения насилия, угроз или коррупции должностных лиц.

К организованной преступности, по мнению федерального законодательства США, к противоправной деятельности членов высокоорганизованной дисциплинированной ассоциации, поставляющей незаконные товары и оказывающей незаконные услуги, включают игорный бизнес, ростовщичество, проституцию, наркобизнес, рэкет в области трудовых отношений и др. <2>

<2> [Электронный ресурс] / Режим доступа: www.newasp.omskreg.ru.

Эксперты ООН считают, что к организованной преступности относятся "большие группы устойчивых и управляемых преступных образований, занимающихся преступной деятельностью в корыстных интересах и создающих систему защиты от социального контроля с использованием таких противозаконных средств, как насилие, запугивание, коррупция и хищение в крупных размерах" <3>.

<3> [Электронный ресурс] / Режим доступа: www.un.org.

Таким образом, выделяются четыре подхода к определению понятия экономической организованной преступности.

  1. По видам закрепленных в законодательстве и выделенных в научных исследованиях определенных составов преступлений, которые совершаются преимущественно в составе преступных формирований.
  2. По видам, составу и целям организованных преступных формирований: устойчивые сообщества с жесткой иерархией типа мафиозных семей, эксплуатирующих различные сферы легального и нелегального бизнеса и имеющих возможность оказывать давление на властные структуры; группировки, действующие в узких сферах незаконной деятельности, не отличающиеся жесткой структурой (угоны автомашин, производство наркотиков, проституция, игорный бизнес, финансовые махинации); этнические организованные группы; преступные организации, преследующие политические цели (изменение политической и социально-экономической структуры общества, терроризм, возбуждение национальной, религиозной или этнической розни и др.).
  3. По уровню внутренней организации преступной группировки: наличие внутренних правил и "кодекса чести", планирование преступной деятельности, внешняя маскировка, конспирация, наличие системы собственной безопасности и др.
  4. По характеру, способам преступной деятельности: применение насилия, угроз, шантажа, вымогательства, убийства; взяток, коррупционного давления через властные структуры.

Действующее российское законодательство не закрепляет понятие "экономическая организованная преступность". Организованная преступность - это социально-экономический процесс обращения преступного капитала в криминальной сфере с вовлечением широких слоев населения, использованием коррупции и всего того, что способствует его наращиванию и обращению. Базируется это определение на том, что общим, присущим организованной преступности элементом является наличие в ее руках преступного капитала и постоянных источников дохода <4>.

<4> Уголовный кодекс РФ.

Организованная преступность характеризуется как общими для всей преступности признаками, так и присущими только ей специфическими особенностями. Истоки организованной преступности берут начало в групповой преступности, которая в благоприятных для нее экономических условиях трансформируется и приобретает характер организованности. Это происходит, когда преступное формирование получает возможность извлекать прибыль на постоянной основе.

Ключевые признаки организованной преступности зафиксированы в ряде документов ООН: Конвенции ООН, направленной на борьбу с транснациональной организованной преступностью от 2000 г., Докладе Секретариата ООН к VIII Конгрессу ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, 1990 г.), Докладе Генерального секретаря ООН "Воздействие организованной преступности на общество в целом" на второй сессии Комиссии по предотвращению преступности и уголовному правосудию ЭКОСОС (1993 г.) и других нормативных актах международного права <5>.

<5> [Электронный ресурс] / Режим доступа: www.un.org.

Обобщая, можно выделить следующие характерные признаки экономической организованной преступности: 1) иерархическая структура преступных групп; 2) высокая эффективность получения прибылей от преступного бизнеса; 3) широкое применение угрозы или насилия; 4) подкуп должностных лиц с целью обеспечения неприкосновенности членов преступной ассоциации; 5) наличие спроса на товары и услуги; 6) монополия над определенной сферой деятельности или рынком; 7) ограниченное членство преступных сообществ; 8) неидеологический характер деятельности; 9) специализация деятельности; 10) строгая конспирация; 11) стратегическое планирование деятельности "мозговым центром". Некоторые ключевые признаки данного явления схематично обозначены на рис. 1.

Рисунок 1. Признаки экономической организованной преступности

Различают основные и дополнительные признаки организованной экономической преступности. К основным признакам относятся: 1) четкая структура, наличие организатора, исполнителей, пособников; иерархичность построения, несовпадение организационных и исполнительских функций, строгая подчиненность и соблюдение конспирации; 2) постоянный либо относительно длительный характер преступной деятельности в целях извлечения прибыли, ее планирование; 3) специализация преимущественно на определенных видах корыстно-насильственной преступной деятельности; 4) масштабность характера деятельности (региональный, межрегиональный, международный); 5) прикрытие легальным видом деятельности, наличие бюджета преступного сообщества и отмывание преступных доходов; 6) наличие внутренних структур, обеспечивающих безопасность преступного формирования (охрана, группа разведки, технические средства безопасности) <6>.

<6> Авдийский В.И., Дадалко В.А. Теневая экономика и экономическая безопасность государства. М.: Инфра-М, 2012. С. 116.

К дополнительным признакам следует отнести: 1) наличие вооружения; 2) наличие коррумпированных связей в органах государственной власти; 3) стремление к проникновению организаторов и членов группировки в органы власти или местного самоуправления; 4) отмывание преступного капитала через легальные формы банковско-кредитной системы; 5) дерзко насильственные способы совершения преступлений; 6) проникновение в средства массовой информации; 7) наличие собственной "нормативной" основы и субкультуры <7>.

<7> Авдийский В.И., Дадалко В.А. Теневая экономика и экономическая безопасность государства. М.: Инфра-М, 2012. С. 118.

Резюмируя, можно сказать, что на сегодняшний день существует многообразие дефиниций экономической организованной преступности. Данное обстоятельство негативным образом влияет на возможности борьбы с данным явлением. В целом расширение трактовок обусловлено действием двух групп факторов: увеличением круга субъектов экономических субъектов и изменением списка преступлений, которые можно отнести к экономическим.

Для более полного понимания сущности экономической организованной преступности и разработки мер борьбы с данным явлением необходимо рассмотреть классификации данного понятия. Встречающиеся в литературе точки зрения свидетельствуют об отсутствии среди исследователей единства мнений по поводу уровней, видов, типа и характера преступных формирований.

С учетом особенностей преступных групп в криминологии рассматриваются следующие классификации организованных преступных формирований: 1) построенные на профессиональной основе и без таковой; 2) с использованием должностных возможностей членов организованной преступной группы и без таких возможностей; 3) имеющие коррумпированные и иные облегчающие организованную преступную деятельность связи и не имеющие их. По сферам проявления организованной преступной деятельности преступные формирования классифицируются на формирования: а) в сфере экономики; б) в сфере управления; в) в социальной сфере.

Выделяются три типа организованных преступных формирований: первый - устойчивые с иерархической структурой, но без коррумпированных связей; второй - такие же формирования с коррумпированными связями; третий - объединение ряда групп в одну преступную организацию, имеющую иерархическую систему управления и межрегиональные связи. На первом уровне выделяют формирования простейшей структуры, на втором - более сложные преступные объединения; на третьем - преступные сообщества, консолидирующие преступную среду и ее лидеров. Выделяются также преступные объединения общеуголовного типа; хозяйственно-корыстного типа; преступная ассоциация как наиболее высокая форма организованной преступности на Западе.

Сделаны также попытки классификации преступных формирований по виду преступного деяния и степени сложности. По виду преступного промысла преступные сообщества делятся на сообщества: общеуголовной, экономической направленности и сообщества смешанного типа. По степени сложности преступные формирования подразделяются на сообщества первой степени сложности (имеющие руководителя, связанного с лидерами группировки, либо представляющие собой объединения двух и более группировок); сообщества второй и третьей степени сложности, когда преступная деятельность сообществ первой степени сложности не пресекается правоохранительными органами и развивается их многоступенчатая структура.

С точки зрения криминалистики организованные преступные формирования в сфере экономики делят на формирования закрытого типа, действующие в одной хозяйствующей структуре и реализующие в ее рамках относительно умеренную криминальную программу, и формирования открытого типа, ориентированные на использование любых возможностей для расширения криминальных операций и сфер влияния, создающие в этих целях легальные структуры.

По целям преступной деятельности организованные преступные формирования подразделяются на имеющие корыстные цели; политические цели; этнические мотивы; религиозные цели (фанатизм, религиозный экстремизм); смешанные (корыстно-политические, этнополитические и др.).

Организованные преступные формирования корыстной направленности составляют большую часть организованной преступной деятельности в общеуголовной и особенно в экономической сферах. По содержанию и характеру преступной деятельности: общеуголовные; экономические; смешанные. По результатам проведенных Московским университетом МВД России исследований, 73% организованных преступных формирований составили общеуголовные, 9,4% - экономические и 10,6% - смешанные. Одним из самых распространенных первоначальных видов общеуголовной преступной деятельности, несомненно, является вымогательство или рэкет <8>.

<8> [Электронный ресурс] / Режим доступа: http://econcrime.ru/stat/8/.

По сферам влияния организованные преступные формирования могут подразделяться на действующие в сферах производственной; торгово-посреднической; банковской, кредитно-финансовой; внешнеэкономической; страхования; приватизационной; транспортной; социальной; службы в органах государственной власти; воинской службы; других сферах жизнедеятельности общества и государства.

Стремительное развитие компьютерной технологии и международных компьютерных сетей, особенно в современной международной финансовой и банковской сферах деятельности, создало предпосылки, способствующие в определенной мере совершению преступлений в сфере высоких технологий и появлению организованных преступных формирований, специализирующихся на них. По сферам нелегального бизнеса: наркобизнес; оружейный бизнес; игорный бизнес; сутенерство и порно-бизнес; авто-бизнес; шоу-бизнес.

Учитывая степень опасности со стороны организованной преступности, правоохранительные органы разных стран активно борются с организованными преступными группировками и осуществляют комплекс эффективных мероприятий по пресечению их деяний. Рассмотрим, как обстоит ситуация с данным явлением на примере России, Беларуси и Казахстана, которые объединены интеграционными связями.

По данным МВД России, в 2013 г. в России было выявлено 141,2 тыс. экономических преступлений, что на 18,4% меньше, чем в позапрошлом году. Таким образом, наблюдается устойчивое снижение экономической преступности. Стоит отметить, что преступность в целом в 2013 г. снизилась только на 4,2%. Таким образом, удельный вес экономических преступлений в общем объеме правонарушений также уменьшился: с 7,5% в 2012 г. до 6,4% в 2013 г. Лучше общего тренда выглядели фальшивомонетничество (сокращение на 30,4%) и нарушение авторских и смежных прав (-27,8%). Напротив, по сравнению с позапрошлым годом значительно увеличилось число преступлений, связанных с изготовлением и оборотом немаркированной продукции (почти в 1,5 раза) и незаконным оборотом драгоценных металлов и камней (рост на 14,1%). На 1% выросло число выявленных случаев незаконного предпринимательства. Материальный ущерб от преступлений экономической направленности (по оконченным уголовным делам) составил 229,86 млрд руб. (рис. 2).

Рисунок 2. Динамика экономической преступности в 2007 - 2013 гг. (тыс.)

В 2013 г. наиболее распространенным видом экономических правонарушений в РФ, опередив мошенничества, стали преступления коррупционного характера (41,5 тыс. случаев). Их доля в общей структуре экономической преступности достигла 29,4%. Мошенничества (34,7 тыс., или 24,6%) оказались на втором месте. Стоит отметить, что в 2013 г. было зафиксировано меньше случаев мошенничества, чем в 2012 г., однако такое снижение обусловлено не столько динамикой преступности, сколько изменениями методики учета: с 2013 г. в данном разделе учитываются только части 2 - 4 ст. 159 УК РФ. На третьем месте фальшивомонетничество (16,8 тыс., или 11,9%). За счет в том числе и международного сотрудничества по итогам 2013 г. в РФ экономических преступлений было совершено на 18,4% меньше, чем в 2012 г. Таким образом, удельный вес экономических преступлений в общем объеме правонарушений также уменьшился: с 7,5% в 2012 г. до 6,4% в 2013 г. (рис. 3) <9>.

<9> [Электронный ресурс] / Режим доступа: http://econcrime.ru/stat/8/.

Рисунок 3. Структура экономической преступности в 2014 г.

Что касается экономической преступности по сферам деятельности, то наиболее распространенными остаются преступления, связанные с финансово-кредитной системой (27,9% от общего числа преступлений). На втором месте - правонарушения, связанные с потребительским рынком (16,9%), на третьем - с недвижимостью (6,2%). Реже всего в минувшем году правоохранительные органы фиксировали преступления в сфере внешнеэкономической деятельности - всего 0,9%. Однако именно преступления в сфере ВЭД чаще всего - в 72,6% случаев - совершались в крупном размере или влекли значительный ущерб (рис. 4) <10>.

<10> [Электронный ресурс] / Режим доступа: http://econcrime.ru/stat/8/.
                       51433
------¬
50000 -+--------------+.....+-----------------------------------
¦ ¦.....¦
¦ ¦.....¦
¦ ¦.....¦
¦ ¦.....¦
¦ ¦.....¦ 39424
40000 -+--------------+.....+-----------------------------------
¦ ¦.....+-----¬
¦ ¦.....¦ ¦
¦ ¦.....¦ ¦
¦ ¦.....¦ ¦
¦ 30066 ¦.....¦ ¦ --¬
30000 -+T-----T-------+.....¦ +----------------------------- ¦.¦ 2012
¦¦.....¦ ¦.....¦ ¦ L--
¦¦.....¦ ¦.....¦ ¦
¦¦.....¦ 23932 ¦.....¦ ¦ --¬
¦¦.....+-----¬ ¦.....¦ ¦ ¦ ¦ 2013
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦ L--
20000 -++.....¦ +-+.....¦ +-----------------------------
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦ 11093
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦ ------¬ 8690
10000 -++.....¦ +-+.....¦ +---------------+.....+-------
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦ ¦.....+-----¬
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦ 1863 ¦.....¦ ¦
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦ ------¬ 1243 ¦.....¦ ¦
¦¦.....¦ ¦ ¦.....¦ ¦ ¦.....+-----¬ ¦.....¦ ¦
0 -++-----+-----+T+-----+-----+T+-----+-----+T+-----+-----+¬
потреб. рынок фин-кред.сист ВЭД недв-ть

Рисунок 4. Экономические преступления по сферам деятельности

Доля тяжких и особо тяжких преступлений, а также преступлений, совершенных в крупном, особо крупном размере или повлекших значительный ущерб, в 2013 г. увеличилась, хоть и незначительно. Таким образом, продолжился тренд предыдущих лет, иллюстрирующий, что снижение количества преступлений не означает уменьшения их размаха.

По данным за 2013 г., в крупном или особо крупном размере совершались все преступления, связанные с изготовлением и оборотом немаркированной продукции, а также все нарушения при банкротствах (неправомерные действия при банкротстве, преднамеренное банкротство, фиктивное банкротство). Близкий к 100% результат показали также нарушение авторских и смежных прав (99,4%) и незаконное предпринимательство (99,5%). Вероятно, это связано с тем, что менее серьезные случаи нарушения авторских прав и незаконной предпринимательской деятельности подпадают под действие административного, а не уголовного законодательства. Зато в течение 2013 г. не было выявлено ни одного крупного коммерческого подкупа. Также практически не было зафиксировано крупных случаев изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг (для краткости в данном материале данные преступления обобщены под термином "фальшивомонетничество") - всего 0,2% (рис. 5) <11>.

<11> [Электронный ресурс] / Режим доступа: http://econcrime.ru/stat/8/.

Рисунок 5. Доля преступлений, совершенных в крупном, особо крупном размере или повлекших значительный ущерб

Что касается Беларуси, то здесь уровень экономической преступности невысок. Так, здесь наименьший уровень общей преступности: 14 преступлений / 1000 чел. (в РФ - 16,8, в Польше - 30, в Германии - 73). Количество коррупционных преступлений на 1000 чиновников в Беларуси в 1,5 раза ниже, чем в РФ, и почти в 2 раза ниже, чем в Польше. В Казахстане, напротив, ситуация значительно хуже. В частности, коррупция представляет собой существенную проблему для экономического и политического развития страны. В 2004 г. Transparency International отвел Казахстану 122 место по уровню коррумпированности в списке из 146 стран. Президент Назарбаев объявил "священную войну" коррупции и приказал принять "10 мер против коррупции" для борьбы с коррупцией на всех уровнях государства и общества. Но это не дало никаких результатов, в конце 2013 г. Казахстан скатился на 140-е место по уровню коррупции по версии Transparency International.

Резюмируя данный раздел, можно отметить, что отсутствие однозначного понимания сущности экономической организованной преступности приводит к множественности классификаций данного явления, что в значительной степени осложняет разработку мероприятий по борьбе с организованной преступностью.

Организованная экономическая преступность в настоящее время получила широкое распространение, вышла за национальные границы, стала острой социальной проблемой человечества. Тем не менее в этой области существует еще немало белых пятен, требующих внимательного изучения.

В результате проведенного анализа можно сделать следующие выводы.

  1. До сих пор не существует единого универсального подхода к определению понятия экономическая организованная преступность. В общем виде под ней можно понимать преступность, представляющую собой общественно опасное социальное явление, состоящее в создании устойчивой криминальной системы с целью совершения преступных деяний, направленных на установление контроля над разными областями жизни общества для извлечения незаконных доходов и регулирования общественных процессов в собственных интересах.
  2. Организованную экономическую преступность можно охарактеризовать как систему производственных отношений, выражающих деструктивные противоречия, которые разрушают целостность экономической системы государства.
  3. Неоднозначность трактовки сущности экономической организованной преступности приводит к появлению множества классификаций данного явления.
  4. В связи с дальнейшей глобализацией мировой экономики можно прогнозировать усложнение экономической организованной преступности, появление новых ее разновидностей. К сожалению, до сих пор в мировой практике не выработано эффективных механизмов борьбы и предотвращения данного явления.

Литература

  1. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15.11.2000.
  2. Уголовный кодекс РФ.
  3. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
  4. Авдийский В.И., Дадалко В.А. Теневая экономика и экономическая безопасность государства. М.: Инфра-М, 2012. 280 с.
  5. Гладких В.И. О некоторых проблемах уголовной политики в сфере противодействия экономической преступности // Российская юстиция. 2012. N 3. С. 43 - 47.
  6. Дмитриев О.В. Экономическая преступность и противодействие ей в условиях рыночной системы хозяйствования. М.: Юристъ, 2005. 396 с.
  7. Квалификация преступлений в сфере экономики. Курс лекций. Под ред. проф. В.И. Гладких. М.: Юрлитинформ, 2014. 336 с.
  8. Карпович О.Г. Экономическая преступность в России. Теория и практика противодействия. М.: Юнити-Дана, 2013. 220 с.
  9. Карпович О.Г., Шулепов Н.А. "Беловоротничковая" преступность в США через призму мирового финансово-экономического кризиса. М.: Юнити, 2014. 208 с.
  10. Меркушин В.В. Борьба с транснациональной организованной преступностью. М.: Амалфея, 2005. 280 с.
  11. Солодовников С.А. Терроризм и организованная преступность. М.: ЮНИТИ, 2013. 260 с.
  12. Трунцевский Ю.В. Обеспечение экономической безопасности России в условиях кризиса: криминолого-корпоративный и правовой аспекты // Безопасность бизнеса. 2015. N 1. С. 3 - 7.
  13. Шегабудинов Р.Ш. Организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией. Состояние, тенденции и меры борьбы с ней. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. 279 с.
  14. [Электронный ресурс] / Режим доступа: http://econcrime.ru/stat/8/.
  15. [Электронный ресурс] / Режим доступа: www.newasp.omskreg.ru.
  16. [Электронный ресурс] / Режим доступа: www.un.org.