Мудрый Юрист

Опыт ФРГ в вопросах присуждения ученых степеней и званий

Мацкевич Игорь Михайлович, профессор кафедры криминологии и уголовно-исполнительного права Московского государственного юридического университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), советник при ректорате Университета имени О.Е. Кутафина, доктор юридических наук.

В статье говорится об особенностях функционирования системы подготовки научно-педагогических кадров в Германии. Рассматриваются различные уровни такой подготовки и дается их классификация. Отдельно говорится об уголовной ответственности за незаконное использование ученых степеней и званий.

Ключевые слова: ученые степени и звания; диссертация; научное образование; дискуссия; оценки за диссертацию.

Experience of the FRG in the issues of awarding academic degrees and ranks

I.M. Matskevich

Matskevich Igor' M., professor, Chair of Criminology and Criminal-Executory Law, Kutafin Moscow State Law University (MSAL), advisor, the Rectorate, Kutafin Moscow State Law University (MSAL), doctor of juridical sciences.

The article concerns peculiarities of functioning of the system of training of scientific-pedagogy personnel in Germany; considers various levels of this training and gives the classification thereof. The author also draws attention to the criminal responsibility for illegal use of academic degrees and ranks.

Key words: academic degrees and ranks, dissertation, scientific education, discussion, dissertation evaluation.

Постоянно приходится слышать, что мы должны не отставать от мирового опыта во всех отношениях, включая вопросы присуждения ученых степеней и званий. Остаюсь при своем убеждении, что никакого общего мирового порядка (стандарта) опыта, в едином понимании этого слова, тем более в вопросах присуждения ученых степеней и званий нет и быть не может. Каждая страна имеет свои особенности, даже применяя схожие положения о присвоении ученых званий и присуждении ученых степеней.

В этой связи опыт других стран, несомненно, всегда полезен и интересен. Хотел бы в данном случае остановиться на примере Германии, исходя из нескольких соображений: 1) наши правовые системы всегда были схожи; 2) существовала и существует историческая взаимообусловленность во многих вопросах, в том числе в научной сфере между обеими странами; 3) в дореволюционной России функционировала система присвоения ученых званий, близкая к современной германской системе; 4) в Германии рассматриваемая система является, по сути, как и в России, государственной, поскольку степени присуждаются специально на то уполномоченными вузами, которые являются государственными вузами; 5) в последние годы и в Германии, и в России происходят процессы пересмотра общих подходов присуждения ученых степеней и присвоения ученых званий.

Например, в Германии внедряется практика присвоения ученой степени не по результатам защиты диссертации, а по общим заслугам ученого в развитии той или иной отрасли знаний. У нас это иногда не совсем корректно называют Doctor Business Administration. В действительности это формализованный процесс, и соискатель такой степени в Германии сначала должен, как у нас говорится, прикрепиться к конкретной кафедре и затем заниматься научной деятельностью под руководством профессора, с той только разницей, что за определенный период времени ему необходимо суммарно набрать достаточное количество научных публикаций и выступлений на научных форумах, с тем чтобы затем специально на то уполномоченная комиссия приняла решение о присуждении ему степени Doktor или, может быть, Dr phd. Между этими двумя степенями существует невидимая тонкая грань, которую я пока еще не уловил, но, как я понял, быть Doktor все-таки более престижно.

Внедрение таких степеней в Германии находится сейчас только в самом начале, если так можно сказать, социального эксперимента, и что из этого выйдет, никто толком не знает. Во всяком случае, большинство действующих соискателей ученых степеней считают более правильным идти традиционным путем - через подготовку и защиту диссертации.

Кстати, и в Германии, и в России в последние несколько лет происходили неприятные скандальные истории, связанные с присуждением ученых степеней известным чиновникам и политикам и последующим лишением их этих степеней главным образом из-за того, что работы ими были написаны не самостоятельно. Так что и в этом смысле наши страны похожи, хотя, разумеется, подобные скандалы происходят и в других странах. Например, в США юридическое научное сообщество отказалось от ученых степеней в принципе, поскольку диссертационные исследования и сама практика их присуждения перестала, с их точки зрения, отвечать существующим реалиям. Иными словами, качество подобного рода работ стало недопустимо низким. Собственно говоря, эксперимент с переходом на присуждение ученых степеней в Германии без диссертации во многом обусловлен именно американской практикой. Хотя должен отметить, что эта практика в самих США еще в достаточной степени не сложилась, и насколько она удачна предстоит оценить через десятилетие (я говорю о юриспруденции), когда эта новая плеяда ученых подготовит своих учеников и когда скажется в позитивном или негативном аспекте их влияние на развитие законодательства и юридической науки.

Говорю об этом с некоторой тревогой, поскольку ситуация с присуждением ученых степеней не только прямо влияет на качество науки, но также прямо влияет на всю ситуацию в обществе и в стране. В конце концов качество жизни определяется не количеством продуктов питания на столе обывателя, а уровнем подготовки и моральной и нравственной зрелости научной элиты, от которой и зависит то самое большое количество продуктов питания. И если существенным образом не улучшить положение, то рано или поздно встанет вопрос о том, нужны ли нам вообще диссертации и ученые степени. И между прочим такие голоса, пусть пока робко, но раздаются.

Не уверен, например, что подобный радикальный отказ от сложившейся традиционной системы подготовки научных кадров в Казахстане привел к существенному подъему науки в стране. Во всяком случае, по моим наблюдениям, престиж звания ученого довольно сильно подорван. А престиж в науке совсем не последнее дело.

Итак, процедура присуждения ученой степени в Германии начинается с подачи заявления о допуске к написанию диссертации в специальную Диссертационную комиссию (Promotionsausschuss), которая функционирует при университетах, имеющих право присуждать ученые степени. Далеко не все университеты обладают таким правом. Применительно к юриспруденции - это университеты федеральных земель, т.е. государственные университеты. Должен отметить, что подаче заявления, как правило, предшествует рекомендация ученого членам или члену Диссертационной комиссии о достоинствах претендента. Лично наблюдал, как одного весьма авторитетного ученого буквально умоляли положительно рассмотреть вопрос о принятии одной аспирантки. При этом ученый, зная, о ком идет речь, говорил, что это бесполезно, что соискательница все равно ничего не сможет написать. Но тот, кто рекомендовал, очень настаивал. Честно говоря, не знаю, чем кончилось дело, но даже если просьба была удовлетворена, вряд ли это помогло соискательнице. Это будет понятно из нижеследующего. Попутно отмечу, что, учитывая особенности подготовки юристов в Германии, о каждом человеке, который стремится защищать диссертацию, известно практически все: его возможности, навыки, умение, аналитические способности. Если студент за время обучения на юридическом факультете не проявил себя в научной сфере (впрочем, это тоже невозможно из-за особенностей учебного курса), то его никто не возьмет для подготовки диссертации.

Таким образом, решение Диссертационной комиссии о начале подготовки диссертации называется допуском к защите диссертации - Zulassung zum Promotionsverfahren.

После этого происходит процедура защиты, которая называется Promotion, что дается в переводе как защита диссертации или продвижение товара. Мне представляется, что скорее этот термин следует перевести как процедура продвижения диссертации. Дело в том, что Promotion - это вообще не защита в нашем понимании. Это длительный процесс обучения, в основном самостоятельного, подготовки научных сообщений и статей, выступлений на конференциях, круглых столах и других научных форумах, сбора и обработки эмпирического материала, наконец, сдачи специальных экзаменов. Сама защита проходит в ходе дискуссии (disputation) со специально собранными для этой цели членами комиссии (Pruefungskommission), из которых один - это научный руководитель, второй - оппонент и третий, что называется, нейтральный ученый. Непосредственно дискуссии по теме диссертации предшествует подготовка и публикация автореферата по диссертации и сбор отзывов (gutachter) оппонентов. Крайне интересно, что сбор отзывов на автореферат - это проблема соискателя, никак не научного руководителя. Научный руководитель ни с кем по поводу отзывов не договаривается. Тем более не может быть и речи о подготовке какого-либо проекта отзыва, чтобы облегчить работу оппонента. Разумеется, авторитет и научный вес руководителя диссертанта имеют значение, и соискателю такого ученого проще собрать отзывы. Но делает он все это сам при полном отсутствии прямой помощи научного руководителя. И автореферат соискатель тоже печатает сам. Научный руководитель его не читает (для указания, что исправить, а что - нет) и тем более не редактирует.

При этом, если научный руководитель не даст положительного заключения по диссертации, соискатель на стадию дискуссии никогда не выйдет. В свою очередь, дача положительного заключения на плохую диссертацию невозможна, потому что это вопрос репутации ученого, которая стоит невероятно дорого; ведь это и почет, и возможность иметь кафедру, быть узнаваемым экспертом и, кроме того, это существенная пенсия, что также далеко не последний фактор. Вообще, должен отметить, отношение к профессору в Германии существенным образом отличается от отношения к профессору у нас со стороны кого бы то ни было, и простого обывателя, и государственного служащего.

Далеко не все соискатели ученых степеней в Германии выдерживают подобную Promotion, поэтому те из них, кто все-таки выходит на стадию дискуссии, как правило, получают положительный результат. Перед этим диссертация оценивается членами комиссии по четырехбалльной системе, о которой чуть ниже. Сама дискуссия продолжается в течение 15 - 20 минут и представляет собой короткий доклад соискателя в виде тезисов на автореферат и затем дискуссию профессоров (членов комиссии) между собой и соискателем по представленной теме исследования и выступлению. После этого выносится решение, которое, как я уже сказал, предопределено.

Но и здесь, как говорится, есть нюансы. Диссертационная комиссия не просто позволяет защититься соискателю, а выставляет ему оценку. Вариантов четыре: 1) с отличием (summa cum laude); 2) очень хорошо (magna cum laude); 3) хорошо (cum laude) и 4) удовлетворительно (rite).

Таким образом, соискатель оценивается трижды. Первый раз - когда сдает экзамены во время обучения, второй раз - когда получает оценку за диссертацию (точнее говоря, за материал по диссертации, аккумулированный в автореферате), и третий раз - когда непосредственно защищает диссертацию.

Получение оценки - довольно серьезный момент, и об этом тоже речь впереди.

Но и это еще не все. Даже после защиты соискатель получает право на ношение степени доктора наук (Dr) только после того, как опубликует полный текст своей диссертации. На это ему отводится два года. Если этого не будет сделано, он не будет иметь права на юридическое присвоение ему искомой степени. А за неправомерное использование ученой степени в Германии строго наказывают, о чем также будет сказано дальше.

Естественно, публикация диссертации - это тоже, что называется, полностью проблема соискателя. В основном это происходит в виде соответствующей монографии. На ее издание может выделить деньги университет или известный научный фонд, но только в том случае, если сочтет ее научно состоятельным произведением. Издавать монографию за собственный счет тиражом в 2 экземпляра в Германии не принято. Поэтому, до тех пор пока не издана монография (диссертация), защитившийся соискатель так и остается претендентом на получение ученой степени с соответствующим свидетельством университета на руках о том, что он защитил диссертацию (Promotionsurkunde).

На этом этапе соискатель, успешно прошедший все трудности Promotion, становится доктором наук - Doktor. Характерно, что эта степень ни на что не влияет. Ее обладателями становятся люди, которые научились аналитически думать, хорошо излагать свои мысли на бумаге и быть, в случае необходимости, экспертами в соответствующей области. Такое умение, подтвержденное степенью Doktor, ценится работодателями в некоторых областях юридической практики, например среди адвокатов.

Обладатели степени Doktor, конечно, могут преподавать, впрочем, преподавать можно и без степени. Но вот что они не могут - это стать профессорами.

Для того чтобы стать профессором, необходимо перейти на другой уровень подготовки ученого, который называется Habilitation (от лат. habilis - способный). И вот здесь решающее значение имеет, как проходило научное обучение соискателя, т.е. какие оценки он получал в ходе экзаменов, дискуссии и за саму диссертацию. Очевидно, что если это была оценка rite, никакая Habilitation начаться не может.

Строго говоря, Habilitation - это вовсе не защита диссертации. Диссертацию соискатель уже защитил, и он уже является доктором наук. Процедура Habilitation также состоит из нескольких этапов. Во-первых, это подготовка большого научного доклада на выбранную соискателем тему, который он затем делает перед всем научным сообществом факультета. И это самое жестокое испытание, поскольку на этом мероприятии присутствуют абсолютно все ученые, а также ученые из других факультетов и даже университетов, которые проявили интерес к заявленной заранее теме докладчика, о которой широко оповещается юридическая общественность. Вопросов задается всегда много, они могут быть из совершенно разных сфер, так или иначе связанных с темой доклада, и все это может продолжаться несколько часов. И потом все научное сообщество факультета принимает решение, прошел ли претендент это испытание или нет.

Во-вторых, претендент должен подготовить и прочитать открытую лекцию перед студентами, на одну из предложенных ему тем. На этой лекции помимо студентов присутствуют члены специальной комиссии, которая, как и при процедуре Promotion, создается для присуждения следующей степени претенденту. Точнее говоря, не степени, а прибавления к ученой степени специального звания, которое существенно повышает значимость непосредственно докторской степени.

В-третьих, специальная комиссия (это все те же три члена Диссертационной комиссии, хотя и, скорее всего, отличные от тех, кто участвовал в защите диссертации) слушает выступление претендента по той научной проблеме, которую он разрабатывает. Это должна быть другая проблема, не та, которая защищалась при Promotion. Этот последний этап самый простой из всех, поскольку носит формальный характер. Можно сказать, что в данном случае происходит торжественное принятие в свои ряды нового полноценного ученого.

В отличие от Promotion, в результате чего происходит присуждение звания Doktor, претендент, выдержавший дополнительные испытания, будет называться Doctor habilitatus или Dr. habil. Помимо дополнительного престижа и входа в круг избранных ученых, Dr. habil дает потенциальную возможность занять профессорскую должность в университете. Профессорская должность не дается автоматически, и далеко не все Dr. habil становятся профессорами. Ученые звания в Германии - это другой, достаточно сложный и запутанный вопрос. Здесь же хотел бы еще раз подчеркнуть, что в Германии Habilitation не считается второй защитой, и тем более защитой докторской диссертации, а называется добавочной к докторской степени квалификацией. При этом о том, насколько высок уровень этой дополнительной квалификации, свидетельствует тот факт, что, когда ученый становится наконец профессором университета, т.е. получает кафедру, это звание будет являться составной частью его фамилии и вписывается в паспорт.

Важно также отметить, что общественность и государственные структуры в Германии очень ревностно относятся к правильному определению ученых степеней и званий и не терпят здесь никакой путаницы, а тем более злоупотреблений. Коллега из Германии делился со мной следующим соображением. Как не боятся, удивлялся он, российские кандидаты юридических наук публиковать свои статьи в зарубежных журналах, включая германские журналы, и беззастенчиво называть себя докторами наук? По его мнению, они мало того, что не понимают систему присуждения ученых степеней в Германии, где Doctor - это не эквивалент российского кандидата наук, так еще и рискуют быть привлеченными к уголовной ответственности за самовольное присвоение себе ученой степени. И на этом аспекте я хотел бы остановиться более подробно.

В Уголовном уложении ФРГ есть специальная статья, которая называется: § 132a. Злоупотребление званиями, профессиональными наименованиями и знаками.

Вот ее содержание, любезно предоставленное мне в качественном переводе Павлом Головненковым, Dr. habil Университета Потсдам (ФРГ, Земля Бранденбург):

"(1) Тот, кто, не имея соответствующих полномочий: 1) использует национальные или иностранные должностные или служебные наименования, ученые степени, звания или общественные почетные звания; 2) использует профессиональное наименование врача, зубного врача, психолога-психотерапевта, детского и подросткового психотерапевта, психотерапевта, ветеринара, аптекаря, адвоката, патентного поверенного, аудитора, присяжного бухгалтера-ревизора, консультанта по налоговым вопросам, налогового уполномоченного; 3) использует наименование публично назначенного эксперта или 4) носит национальную или иностранную униформу, служебное обмундирование или служебные знаки отличия, наказывается лишением свободы на срок до одного года или денежным штрафом.

(2) К указанным в абзаце 1 наименованиям, ученым степеням, званиям, общественным почетным званиям, униформам, служебному обмундированию или служебным знакам отличия приравниваются такие, которые настолько с ними схожи, что их можно было бы перепутать.

(3) Положения, предусмотренные в абзацах 1 и 2, действуют также в отношении служебных наименований, званий, сана, служебного обмундирования и служебных знаков отличия церквей и других религиозных обществ публичного права.

(4) Предметы, связанные с преступным деянием, предусмотренным в абзаце 1, исключительно или в сочетании с абзацами 2 или 3, могут быть изъяты".

Обращаю на это внимание в том числе и потому, что в Уголовном уложении ФРГ, в отличие, скажем, от нашего УК, не так много статей. Тем не менее германский законодатель счел необходимым ввести уголовную ответственность за любые злоупотребления с учеными степенями и званиями.

В российском УК РФ, как мне представляется, привлечь к уголовной ответственности за неправомерное использование ученых степеней и званий можно по статье 159 (мошенничество); статье 292 (служебный подлог); статье 324 (приобретение или сбыт официальных документов и государственных наград).

Отдельно обращу внимание на статью 327 (подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков), в п. 3 которой специально говорится об ответственности за использование заведомо подложного документа. Я знаю о случаях использования подложных документов об ученых степенях и званиях, и теоретически лица, виновные в этом, могли бы понести наказание по этой статье.

Но я не знаю ни одного случая привлечения к ответственности лиц, которые незаконно использовали ученые степени и звания ни по этой статье УК РФ, ни по какой-либо другой.

(Прошу приведенный выше тезис не рассматривать в качестве предложения о немедленном введении уголовной ответственности за неправомерное использование ученых степеней и званий.)

Таким образом, система присуждения ученых степеней в Германии состоит из строго иерархичных уровней.

Первый уровень - Promotion. В свою очередь, он делится на подуровни: 1) научное обучение; 2) подготовка и сдача экзаменов; 3) подготовка диссертации; 4) получение отзывов на диссертацию; 5) опубликование автореферата; 6) получение оценки за автореферат; 7) дискуссия по диссертации (в нашем понимании - непосредственно защита диссертации); 8) получение оценки за дискуссию; 9) получение свидетельства о защите ученой степени Doktor; 10) опубликование текста диссертации (монографии).

Второй уровень - Habitation. Это, по сути, высший уровень получения полной степени (не путать с полноценной) доктора наук. Также состоит из нескольких подуровней: 1) открытый научный доклад перед большим советом факультета по избранной теме и широкая дискуссия по нему (главный, центральный элемент Habilitation); 2) открытая лекция перед студентами; 3) дискуссия с членами диссертационной комиссии по заявленной теме, отличной от темы, защищенной в Promotion.

Должен признаться, что в Германии нет подобной жесткой регламентации. Мной она разделена в достаточной степени условно. Вся процедура присуждения ученых степеней и званий имеет общее название Habilitation. Просто подавляющее большинство соискателей ученых степеней останавливаются на этапе защиты диссертации и не стремятся получить степень Dr. habil.

Тем не менее изменить, а тем более перескочить рассмотренные выше уровни ни при каких условиях нельзя.

При всем при этом, даже получив ученое звание Dr. habil, вполне достойный ученый может никогда не стать профессором, поскольку для этого нужно, чтобы освободилась соответствующая вакансия. А это происходит очень даже не часто, особенно если учесть, что профессор в университете Германии - это кафедра, формирование которой, включая набор сотрудников себе, он осуществляет единолично. Есть один существенный момент в деятельности профессора в Германии: поскольку профессор и кафедра - это суть одно и то же, финансирование университета, т.е. бюджет университета, строится исходя из потребностей профессора. Другими словами, запросы профессора о финансировании собственной деятельности являются приоритетными при выделении денег из бюджета соответствующей земли на образовательную и научную деятельность.

В заключение хотел бы сказать еще об одном звании, к которому в германских университетах относятся необычайно бережно, если не сказать трепетно. Doctor honoris causa в буквальном переводе с латыни означает - ради почета. В отличие от ученой степени, несмотря на название, Doctor honoris causa - это все-таки ученое звание. Кстати, у нас, видимо из-за этого, его неправильно трактуют как почетный профессор.

Мне довелось присутствовать на мероприятии по присвоению звания Doctor honoris causa одному очень известному ученому. Сама, я бы сказал, церемония происходила в зале ученого совета, где присутствовала вся научная общественность, включая студентов факультета. Претендент выступал с докладом, в котором в течение сорока минут излагал свои взгляды на одну из научных проблем. Вопросы после доклада ему не задавались, вместо этого зал встал и стоя приветствовал своего Doctor honoris causa. Внешне все это выглядело просто, если только не принять во внимание длительную процедуру формального получения согласия на такой доклад со стороны всей бюрократической структуры всего университета, начиная с ректора, сената университета и заканчивая согласованием с профсоюзами и студенческими самодеятельными организациями.

При этом, как и в случае со званием профессора, звание Doctor honoris causa также вписывается в паспорт и становится составной частью имени ученого.

Литература

  1. Официальный сайт Германской службы академических обменов DAAD - www.daad.ru.
  2. При подготовке статьи использована консультационно-правовая система "КонсультантПлюс".